发布日期：2024-12-20 22:47    点击次数：189

星河科技成长夹杂型 发起式证券投资基金     托管公约 基金管理东谈主：星河基金管理有限公司 基金托管东谈主：上海银行股份有限公司     二零二四年十二月 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金                           托管公约                      目       录 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金          托管公约   鉴于星河基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有 效存续的有限劳动公司，按照考虑法律划定的法律讲明注解具备担任基金管理 东谈主的履历和才气，拟召募刊行星河科技成长夹杂型发起式证券投资基 金；   鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有 效存续的银行，按照考虑法律划定的法律讲明注解具备担任基金托管东谈主的履历 和才气；   鉴于星河基金管理有限公司拟担任星河科技成长夹杂型发起式 证券投资基金的基金管理东谈主，上海银行股份有限公司拟担任星河科技 成长夹杂型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金的基金管理东谈主 和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金基金 合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在 用于本托管公约时应具有同样的含义；若有违抗应以基金合同为准， 并依其要求讲明注解。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金                 托管公约                一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称号：星河基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易历练区富城路 99 号 21-22 层     法定代表东谈主：胡泊     设置日历：2002 年 6 月 14 日     批准设置机关及批准设置文号：中国证监会证监基金字200221 号     组织口头：有限劳动公司     注册成本：2.0 亿元东谈主民币     存续期限：抓续策划     （二）基金托管东谈主     称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)     注册地址：中国(上海)开脱贸易历练区银城中路 168 号     办公地址：中国(上海)开脱贸易历练区银城中路 168 号     邮政编码：200120     法定代表东谈主：金煜     成立日历：1995 年 12 月 29 日     批准设置机关和批准设置文号：中国东谈主民银行银复1995469 号 《对于上海城市配合银行开业的批复》，中国东谈主民银行银复1998215 号《对于上海城市配合银行更转业名的批复》     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号     组织口头：股份有限公司（中外搭伙、上市）     注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金       托管公约   存续时代：抓续策划   策划范围：东谈主民币存贷款等 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金          托管公约         二、基金托管公约的依据、宗旨和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称 “《信息线路办法》”）等考虑法律、划定(以下简称“法律划定”)、 基金合同过头他考虑法律讲明注解制订。   （二）签订托管公约的宗旨   签订本公约的宗旨是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金 财产的守护、投资运作、净值狡计、收益分派、信息线路及相互监督 等考虑事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份 额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、赤诚信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的考虑安排 见基金合同和招募讲明书的法律讲明注解。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金             托管公约       三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据考虑法律划定的法律讲明注解及基金合同的约定， 对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券采纳轨范的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的口头提供 投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用考虑时刻系统，对基 金执行投资是否恰当基金合同对于证券采纳轨范的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有细腻流动性的金融用具，包括国内 照章刊行上市的股票（含主板、创业板过头他经中国证监会核准或注 册上市的股票和存托凭证）、港股通方向股票、债券（包括国债、央 行单子、场地政府债券、政府守旧机构债券、政府守宿债券、金融债 券、企业债券、公司债券、次级债券、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、可调遣债券（含可分离交易可调遣债券）、可交换债券及 其他中国证监会允许基金投资的债券）、钞票守旧证券、债券回购、 银行入款、同行存单、货币市集用具、股指期货以及法律划定或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会考虑规 定）。   本基金可根据法律划定的法律讲明注解参与融资业务。   如法律划定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主 在履行恰当方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 投资于科技主题股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金钞票净值的 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金             托管公约   如法律划定或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行恰当方法后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据考虑法律划定的法律讲明注解及基金合同的约定， 对基金投资限制进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%，其中投资 于港股通方向股票的比例不越过股票钞票的 50%，投资于科技主题股 票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股统统狡计），其市值不越过基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东谈驾驭理的沿路基金抓有一家公司刊行的证券（同 一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股统统狡计），不越过该证券 的 10%；都备按照考虑指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错 不受此要求法律讲明注解的比例限制（基金托管东谈主对本条的监督仅限基金管理 东谈主托管在基金托管东谈主处的沿路基金）；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票守旧证券的比例， 不得越过基金钞票净值的 10%；   （6）本基金抓有的沿路钞票守旧证券，其市值不得越过基金资 产净值的 20%；   （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)钞票守旧证券的比例， 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金              托管公约 不得越过该钞票守旧证券规模的 10%；   （8）本基金管理东谈驾驭理的沿路基金投资于归拢原始权益东谈主的各 类钞票守旧证券，不得越过其各类钞票守旧证券统统规模的 10%（基 金托管东谈主对本条的监督仅限基金管理东谈主托管在基金托管东谈主处的沿路 基金）；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票 守旧证券。基金抓有钞票守旧证券时代，若是其信用等级下落、不再 恰当投资轨范，应在评级论述发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过 本基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本 次刊行股票的总量；   （11）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （12）本基金参与股指期货交易时，依据下列轨范构建组合： 得越过基金钞票净值的 10%； 有价证券市值之和不得越过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票守旧证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 得越过本基金抓有的股票总市值的 20%； 统统（轧差狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的考虑约定； 的成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的 20%； 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金              托管公约   （13）本基金管理东谈驾驭理的沿路灵通式基金（包括灵通式基金以 及处于灵通期的如期灵通基金）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得越过该上市公司可通顺股票的 15%（基金托管东谈主对本条的监督仅 限基金管理东谈主托管在基金托管东谈主处的沿路灵通式基金）；本基金管理 东谈驾驭理的沿路投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超 过该上市公司可通顺股票的 30%（基金托管东谈主对本条的监督仅限基金 管理东谈主托管在基金托管东谈主处的沿路投资组合）；都备按照考虑指数的 组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的荒谬投 资组合可不受前述比例限制；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得越过基 金钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模 变动等基金管理东谈主之外的要素以至基金不恰当该比例限制的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可领受质押品的天禀要求应当与基 金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）本基金若参与融资业务的，应当遵守下列要求：每个交易 日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 越过基金钞票净值的 95%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票 实行，与境内上市交易的股票合并狡计；   （18）法律划定及中国证监会法律讲明注解的和《基金合同》约定的其他 投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项另有约定外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金          托管公约 以至基金投资比例不恰当上述法律讲明注解投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会法律讲明注解的荒谬情形除外。法律划定 另有法律讲明注解的，从其法律讲明注解。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资 组合比例恰当基金合同的考虑约定。在上述时代内，本基金的投资范 围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与搜检自基金合同收效之日起运行。   法律划定或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金管理东谈主在履行恰当方法后，则本基金投资不再受考虑限制或按变更 后的法律讲明注解实行。   （三）基金托管东谈主根据考虑法律划定的法律讲明注解及基金合同的约定， 对本公约第十五条第十一项基金投资谢却步履通过过后监督方式进 行监督。   根据法律划定考虑基金从事的关联交易的法律讲明注解，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有 其他要紧强横关系的公司名单过头更新，并以两边约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的果真性、准确性、好意思满性、全面性。基 金托管东谈主应实时将与本机构考虑的前述关联方的更新信息反馈给基 金管理东谈主。基金管理东谈主有劳动守护果真、好意思满、全面的关联交易名单。 名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时确 认已有名单的变更。若是基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督经过， 基金管理东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金钞票蚀本的，由基金管 理东谈主承担劳动，基金托管东谈主有权向中国证监会论述。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金           托管公约 鼓励、执行适度东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当本基金 的投资方针和投资策略，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，珍视利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱 实行。考虑交易必须预先得到基金托管东谈主本旨，并按法律划定给予披 露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律划定或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金管理东谈主在履行恰当方法后，则本基金投资不再受考虑限制或按变更 后的法律讲明注解实行。   （四）基金托管东谈主根据考虑法律划定的法律讲明注解及基金合同的约定， 对基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经在意选 择的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提 供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年 对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据市集情 况需要临时诊治银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主讲明 情理，在与交易敌手发生交易前 3 个劳动日内与基金托管东谈主协商处分。 基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，被证明诊治的名单运行收效， 新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍 应按照公约进行结算。基金管理东谈主正经对交易敌手的资信适度，按银 行间债券市集的交易法律讲明注解进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同造 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金           托管公约 成的蚀本。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交 易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主， 基金托管东谈主不承担由此形成的损成仇劳动。   （五）基金托管东谈主根据考虑法律划定的法律讲明注解及基金合同的约定， 对基金管理东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律划定的法律讲明注解及基金 合同的约定，建立投资轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险适度；并 按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成磋交易务办理。   （六）基金托管东谈主根据考虑法律划定的法律讲明注解及基金合同的约定， 对基金钞票净值狡计、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金 用度开支及收入细则、基金收益分派、考虑信息线路、基金宣传推介 材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。  （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行 投资运作中违背法律划定和基金合同的法律讲明注解，应实时以书面口头呈文 基金管理东谈主限期创新。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到呈文后应鄙人一劳动日前实时查对并以书 面口头给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明注解或 举证，讲明违纪原因及创新期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对呈文县项进行复查，督促基 金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主呈文的违纪事项未能在限期 内创新的，基金托管东谈主应论述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理 东谈主依据交易方法依然收效的投资指示违背法律、行政划定和其他考虑 法律讲明注解，或者违背基金合同约定的，应当立即呈文基金管理东谈主，并论述 中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律划定、 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金        托管公约 基金合同和本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书 面领导，基金管理东谈主应在法律讲明注解时期内修起并改正，或就基金托管东谈主的 合理疑义进行讲明注解或举证；对基金托管东谈主按照划定要求需向中国证监 会报送基金监督论述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供考虑数据资 料和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应实时论述 中国证监会，同期呈文基金管理东谈主限期创新，并将创新效果论述中国 证监会。基金管理东谈主无高洁情理，断绝、勤苦基金托管东谈主根据本公约 法律讲明注解利用监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验 监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡教学仍不改正的，基金托管东谈主应 论述中国证监会。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金          托管公约        四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户以及投资所需的其他专用账户、复核基金管理东谈主狡计的基 金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 考虑信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金 财产实行分账管理、未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、 露出基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本公约过头他考虑 法律讲明注解时，应实时以书面口头呈文基金托管东谈主限期创新。基金托管东谈主收 到呈文后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面口头给基金管理东谈主发 出回函，讲明违纪原因及创新期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对呈文县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包 括但不限于：提交考虑府上以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和 果真性，在法律讲明注解时期内修起基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时论述 中国证监会，同期呈文基金托管东谈主限期创新，并将创新效果论述中国 证监会。基金托管东谈主无高洁情理，断绝、勤苦基金管理东谈主根据本公约 法律讲明注解利用监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验 监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡教学仍不改正的，基金管理东谈主应 论述中国证监会。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金           托管公约              五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 的固有财产。 方法作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分派基 金的任何财产。 及投资所需的其他专用账户。 算、分账管理，确保基金财产的好意思满与颓败。 的约定守护基金财产，如有荒谬情况两边可另行协商处分。 考虑当事东谈主细则到账日历并呈文基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东谈主应实时呈文基金管理东谈主采取要领进行催收。 由此给基金财产形成蚀本的，基金托管东谈主对此不承担劳动。 第三东谈主托管基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 业银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 起资金提供方过头承诺的抓有期限恰当《基金法》、《运作办法》等有 关法律讲明注解后，基金管理东谈主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金            托管公约 开立的基金托管资金账户，同期在法律讲明注解时期内，遴聘恰当《中华东谈主民 共和国证券法》法律讲明注解的管帐师事务所进行验资，出具验资论述，验资 论述需对发起资金提供方过头抓有份额进行专门讲明。出具的验资报 告由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 金管理东谈主按法律讲明注解办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管资金账户的开立和管理 金账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 一切货币出入步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 法律讲明注解。 金账户办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 深圳分公司为基金开立证券账户。 要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方本旨私行转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约 步履。 的结算资金全额存放在基金管理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场 内的证券交易资金计帐由基金管理东谈主所采纳的证券策划机构正经。证 券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管 账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东谈主不正经办理 场内的证券交易资金计帐，也不正经守护证券资金账户内存放的资金。 账户钞票的管理和运用由基金管理东谈主正经。 的投资业务，波及考虑账户的开设、使用的，按考虑法律讲明注解开设、使用 并管理；若无考虑法律讲明注解，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户 开设、使用的法律讲明注解。   （五）债券托管与结算账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记 结算有限劳动公司、银行间市集计帐所股份有限公司等机构的考虑规 定，以基金的口头在中央国债登记结算有限劳动公司、银行间市集清 算所股份有限公司等机构处开立债券托管与结算账户，并代表基金进 行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主代表基金签订寰宇银行间债券 市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 金合同的法律讲明注解，在基金管理东谈主和基金托管东谈主接头后开立。新账户按有 关法律讲明注解使用并管理。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约 从其法律讲明注解办理。   （七）基金财产投资的考虑有价凭证等的守护   基金财产投资的考虑什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由 基金托管东谈主正经妥善守护，守护凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托 管东谈主执行灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主守护时代的损坏、灭失， 由此产生的劳动应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外 机构执行灵验适度的证券不承担守护劳动。   （八）与基金财产考虑的要紧合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金考虑的要紧合同的原件分 别由基金管理东谈主、基金托管东谈主守护。除公约另有法律讲明注解外，基金管理东谈主 在代表基金签署与基金考虑的要紧合同期应尽可能保证基金一方抓 有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正 本的原件。要紧合同的守护期限不低于法律划定法律讲明注解的最低期限。对 于无法取得两份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合同 复印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围 内，合同原件不得出动。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金          托管公约             六、指示的发送、证明及实行   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头 他款项收付指示，基金托管东谈主实行基金管理东谈主的指示、办理基金名下 的资金交游等考虑事项。基金管理东谈主发送指示应给与电子指示或邮件 或传真或两边共同证明的方式。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 管东谈主发送指示。 授权东谈主名单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权 东谈主相应的权限。授权文献应由基金管理东谈主法定代表东谈主或授权署名东谈主签 字并加盖公章，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。 理东谈主电话证明后，授权文献即收效。若是授权文献中载明具体收效时 间的，该收效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证明的 时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证明 的时点为授权文献的收效时期。基金管理东谈主应于发送传真或邮件后三 个劳动日内将授权文献原件投递基金托管东谈主，若基金托管东谈主收到的授 权文献原件和传真件或邮件扫描件不一致，以传真件或邮件扫描件为 准。 不得向授权东谈主、被授权东谈主及考虑操作主谈主员之外的任何东谈主露出。但法律 划定法律讲明注解或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金          托管公约 指示）以过头他资金划拨指示等。 间、到账时期、金额、账户府上等，并加盖预留印鉴。 管东谈主径直从银行账户中扣划，无谓基金管理东谈主出具指示。   （三）指示的发送、证明及实行的时期和方法   基金管理东谈主应按照法律划定和基金合同的法律讲明注解，在其正当的策划 权限和交易权限内发送指示。   基金管理东谈主通过电子邮件、传真或两边协商一致的其他方式发送 指示，指示原件由基金管理东谈主守护，基金托管东谈主守护指示扫描/传真 件。当两者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示扫描/传真件为准。   基金管理东谈主通过电子邮件、传真或两边协商一致的其他方式发送 加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话方式向基金托管东谈主证明。基金 托管东谈主指定专东谈主接管基金管理东谈主的指示，修起基金管理东谈主的证明电话。 指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金管理东谈主提供 的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考据考虑内容及印鉴，基 金托管东谈主对指示的果真性不承担劳动。如有疑问必须实时呈文基金管 理东谈主。   基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示留出至 少 2 个劳动小时。由基金管理东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能 留出填塞的划款时期，未准备填塞资金，以至资金未能实时到账所造 成的蚀本由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主尽量于划款前 1 个劳动日向基金托管东谈主发送指示并确 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金            托管公约 认。对于要求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东谈主发 送，15:00 之后发送的，基金托管东谈主发奋实行，但不成保证划账成功。 若是要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个劳动小时发 送，并确保考虑付款条件依然具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时 为指示投递时期。基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实行指示时，基金 资金账户有填塞的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管东谈主对基金管理东谈主恰当法律划定、《基金合同》、本公约的指示不得拖 延或断绝实行。   （四）基金管理东谈主发送装假指示的情形和处理方法   基金管理东谈主发送装假指示的情形包括指示违背法律划定和《基金 合同》，指示发送东谈主员无权或卓著权限发送指示及交割信息装假，指 令中紧迫信息暧昧不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示装假时， 有权断绝实行，并实时呈文基金管理东谈主改正。基金管理东谈主若修改或要 求基金托管东谈主断绝实行依然发送的指示，应先电话呈文基金托管东谈主， 若基金托管东谈主还未实行原指示，基金管理东谈主可从头发送新指示并在原 指示上注明“住手实行”字样并由被授权东谈主署名加盖预留印鉴后发送 基金托管东谈主，基金托管东谈主收到新指示和住手实行的指示后，应住手执 行原指示并按新指示实行；但若原指示在基金托管东谈主收到基金管理东谈主 呈文前已实行，则应向基金管理东谈主电话讲明，基金托管东谈主不承担因为 实行原指示而形成的蚀本或劳动。   （五）基金托管东谈主依照法律划定暂缓、断绝实行指示的情形和处 理方法   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政划定和其他 考虑法律讲明注解，或者违背基金合同约定的，应当暂缓实行或断绝实行，及 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金           托管公约 时呈文基金管理东谈主。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易方法依然收效的指示违 反法律、行政划定和其他考虑法律讲明注解，或者违背基金合同约定的，应当 实时呈文基金管理东谈主，由此形成的蚀本由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于其自己原因未能实行或装假实行基金管理东谈主指 令以至本基金的利益受到挫伤，应在发现后，实时采取要领给予弥补， 给基金份额抓有东谈主形成蚀本的，对由此形成的径直经济蚀本负抵偿责 任，基金托管东谈主遭逢不可抗力的情况除外。   （七）授权呈文的变更 个劳动日电话呈文基金托管东谈主。基金管理东谈主需提供书面的变更授权通 知文献，在基金管理东谈主法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章后以 传真或邮件的方式发送给基金托管东谈主，若由授权署名东谈主签署，还应附 上法定代表东谈主的授权书，同期以电话口头向基金托管东谈主证明。变更授 权呈文文献在基金托管东谈主收到考虑文献传真件或邮件和基金管理东谈主 的电话证明时收效。基金管理东谈主在尔后三个劳动日内将变更授权呈文 文献原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件、邮件扫描件不一致，以 传真件、邮件扫描件为准。 至少提前 1 个劳动日以传真、邮件或其它两边协商一致的方式发送基 金管理东谈主。基金托管东谈主改变接管基金管理东谈主指示的东谈主员及考虑方式自 基金管理东谈主邮件或其他两边认同的方式给予证明后收效。   （八）其他事项 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金        托管公约 是否与预留的授权文献内容相符进行口头一致性搜检，如发现问题， 应实时呈文基金管理东谈主。 基金托管东谈主按照法律划定、本公约的法律讲明注解实行基金管理东谈主指示而引起 的任何蚀本，均由基金管理东谈主正经。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金           托管公约             七、交易及计帐交收安排   （一）采纳证券、期货买卖的证券策划机构、期货经纪机构   基金管理东谈主应制定采纳证券、期货买卖的证券策划机构、期货经 纪机构的轨范和方法。   基金管理东谈主正经采纳代理本基金证券买卖的证券策划机构，由基 金管理东谈主与基金托管东谈主及证券策划机构签订本基金的证券经纪服务 公约，明确三方在本基金参与场内证券交易、证券交收及考虑资金交 收过程中的职责和义务。基金管理东谈主应实时将本基金财产的佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面口头呈文基金托管东谈主，以便基金 托管东谈主估值核算使用。   基金管理东谈主正经采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与 其签订期货经纪公约，其他事宜根据法律划定、《基金合同》的考虑 法律讲明注解实行，若无明确法律讲明注解的，可参照考虑证券买卖、证券经纪机构选 择的法律讲明注解实行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金投资于证券发生的通盘场应酬易的计帐交割，由基金托管 东谈主正经办理；基金投资于证券发生的通盘场内交易的计帐交割，由代 理证券买卖的证券策划机构根据考虑登记结算公司的结算法律讲明注解办理。   基金托管东谈主正经基金场外买卖证券的计帐交收，场外资金汇划由 基金托管东谈主根据基金管理东谈主的场应酬易划款指示具体办理。   本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金管理东谈主采用的期 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约 货经纪机构正经办理，基金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制 和计帐交割的需要而存放在期货经纪机构的资金不利用守护职责和 交收职责，基金管理东谈主应在期货经纪公约或其他公约中约定由采用的 期货经纪机构承担资金安全守护劳动和交收劳动。   若是因为基金托管东谈主专诚或要紧罪恶在计帐上形成基金财产的 径直蚀本，应由基金托管东谈主正经抵偿；若是因为基金管理东谈主未预先通 知需要单独结算的交易，形成基金钞票蚀本的由基金管理东谈主承担；证 券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及 的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平日结算、 交收业务无法完成的劳动；若由于基金管理东谈主原因形成的平日结算业 务无法完成，劳动由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应采取合理、必要要领，确保有填塞的资金头寸完成 投资交易资金结算。   （1）交易纪录的查对   基金管理东谈主、基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外线路净 值之前，必须保证本日通盘执行交易纪录与基金管帐账簿上的交易记 录都备一致。若是执行交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金会 计核算不好意思满或不果真，由此导致的蚀本由基金管理东谈主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目由基金管理东谈主和基金托管东谈主按日核实。   （3）证券账宗旨查对 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金            托管公约   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日扫尾后查对基金证券账目，确 保两边账目相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账 目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本法律讲明注解 记机构正经。 数据传送给基金托管东谈主。基金管理东谈主应答传递的申购、赎回、调遣开 放式基金的数据果真性正经。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金 的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 每个劳动日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一灵通日上述考虑数据，并 保证考虑数据的准确、好意思满。 (包括电子数据和盖印收效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系 统无法平日发送，两边可协商处分处理方式。基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送的数据，两边各自按考虑法律讲明注解保存。 述考虑事宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的劳动。   为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资 金计帐的专用账户，该账户由登记机构管理。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约 关当事东谈主细则到账日历并呈文基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基 金资金账户的，基金托管东谈主应实时呈文基金管理东谈主采取要领进行催收， 由此形成基金蚀本的，基金管理东谈主应正经向考虑当事东谈主追偿基金的损 失，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金， 基金托管东谈主应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金 托管东谈主不成按时拨付，如系基金管理东谈主的原因形成，劳动由基金管理 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到 期付款和与投资考虑的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需 向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的口头、内容、发送、接管和证明方式等与投资指示相 同。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、 净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金(申购请求对应申购 金额与基金调遣入请求对应金额之和)与应付资金(赎回请求对应赎 回金额扣除归基金钞票的用度与基金调遣出请求对应金额扣除归基 金钞票的用度之和)的差额来细则托管账户净应收额或净应付额，以 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金            托管公约 此细则资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在交 收日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户 净应付额时，基金管理东谈主应提前将划款指示发送给基金托管东谈主，基金 托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金调遣 金管理东谈主应函告基金托管东谈主并就考虑事宜进行协商。 处理，具体资金计帐和数据传递的时期、方法及托管公约当事东谈主承担 的权责按基金管理东谈主届时的公告实行。 的约定进行公告。   （六）基金现款分成 《信息线路办法》的考虑法律讲明注解在中国证监会法律讲明注解序论上公告。 基金管理东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应及 时将资金划入专用账户。 间。   （七）投资银行入款的阑珊约定 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约 户预留印鉴至少包含一枚基金托管东谈主指定东谈主名章，由基金托管东谈主守护 和使用。本息到期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管账户，不 得划入其他任何账户。 基金托管东谈主，以便基金托管东谈主有填塞的时期履行相应的业务操作方法。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金            托管公约          八、基金钞票净值狡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的狡计及复核方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值 除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。基金管理东谈主可 以设置大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有法律讲明注解的， 从其法律讲明注解。   基金管理东谈主于每个估值日狡计基金钞票净值及各类基金份额净 值，并按法律讲明注解公告。   基金管理东谈主应于每个估值日对基金钞票估值。但基金管理东谈主根据 法律划定或基金合同的法律讲明注解暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日 对基金钞票估值后，将各类基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按法律讲明注解对外公布。   （二）基金钞票估值方法和荒谬情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票守旧证券、股指期货 合约、银行入款本息、应收款项和其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的权益类证券的估值 交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日 后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金          托管公约 要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近 交易市价，细则公允价钱。 定公允价值。   （2）处于未上市时代的权益类证券应分袂如下情况处理： 易所挂牌的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的 市价（收盘价）估值。 刊行股票、初次公开导行股票时公司鼓励公开导售股份、通过大批交 易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易 中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会考虑法律讲明注解细则公 允价值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估 值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登 记日至执行收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品 种的惟一估值全价或保举估值全价，同期应充分探讨刊行东谈主的信用风 险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金           托管公约 售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）对于在交易所市集上市交易的公开导行的可调遣债券等有 活跃市集的含转股权的债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价 四肢估值全价；实行净价交易的债券录取估值日收盘价并加计每百元 税前应计利息四肢估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品 种，应给与在当前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息守旧 的估值时刻细则其公允价值。   （7）对于刊行东谈主已收歇、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息， 或者有其它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资 品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区 间四肢公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不细则性的考虑 领导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可给与价钱区间中的 数据四肢该债券投资品种的公允价值。   （8）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处 的市集分别估值。   （9）估值狡计中波及港币对东谈主民币汇率的，应当以估值日中国 东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价为准。   （10）抓有的银行如期入款或呈文入款以本金列示，根据入款协 议列示的利息总和或约定利率每当然日计提利息。   （11）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易 日结算价估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股 票实行。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约   （13）本基金参与融资业务的，按照考虑法律划定、监管部门和 行业协会的考虑法律讲明注解进行估值。   （14）回购交易以成本列示，按约定利率在执行抓无意代内逐日 计提利息。   （15）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公 允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能 反馈公允价值的价钱估值。   （16）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动 订价机制，以确保基金估值的公正性。   （17）税收：对于按照中国法律划定和基金投资境表里股票市集 交易互联互通机制波及的境应酬易场地所在地的法律划定法律讲明注解应交 纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规 定诊治或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金有互异 的，基金将在考虑税金诊治日或执行支付日进行相应的估值诊治。   （18）考虑法律划定以及监管部门有强制法律讲明注解的，从其法律讲明注解。如 有新增事项，按国度最新法律讲明注解估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的 估值方法、方法及考虑法律划定的法律讲明注解或者未能充分爱戴基金份额抓 有东谈主利益时，应立即呈文对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据考虑法律划定，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由 基金管理东谈主承担。本基金的基金管帐劳动方由基金管理东谈主担任，因此， 就与本基金考虑的管帐问题，如经考虑各方在对等基础上充分考虑后， 仍无法达成一致的主见，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书 面说后光，按照基金管理东谈主对基金净值信息的狡计效果对外给予公布。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金          托管公约   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（15）项进行估 值时，所形成的瑕玷不四肢基金钞票估值装假处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公 司、证券经纪机构以及入款银行等级三方机构发送的数据装假，或由 于国度管帐战术变更、市集法律讲明注解变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、恰当、合理的要领 进行搜检，然而未能发现该装假而形成的基金钞票估值装假，基金管 理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿劳动。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积 极采取必要的要领裁汰或舍弃由此形成的影响。   （3）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进 行估值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金份 额净值。   （三）基金份额净值装假的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的要领确保基 金钞票估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位 以内（含第 4 位）发生估值装假时，视为该类基金份额净值装假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记 机构、或销售机构、或投资东谈主自己的差错形成估值装假，导致其他当 事东谈主遭受蚀本的，差错的劳动东谈主应当对由于该估值装假遭受损不当事 东谈主（“受损方”）的径直经济蚀本按下述“估值装假处理原则”给予赔 偿，承担抵偿劳动。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金           托管公约   上述估值装假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传 输差错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东谈主形成蚀本机，估值装假 劳动方应实时融合各方，实时进行更正，因更正估值装假发生的用度 由估值装假劳动方承担；由于估值装假劳动方未实时更正已产生的估 值装假，给当事东谈主形成蚀本的，由估值装假劳动方对径直蚀本承担赔 偿劳动；若估值装假劳动方依然积极融合，何况有协助义务确当事东谈主 有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值 装假劳动方应答更正的情况向考虑当事东谈主进行证明，确保估值装假已 得到更正。   （2）估值装假的劳动方对考虑当事东谈主的径直蚀本正经，不合间 接蚀本正经，何况仅对估值装假的考虑径直当事东谈主正经，不合第三方 正经。   （3）因估值装假而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得 利的义务。但估值装假劳动方仍应答估值装假正经。若是由于得回不 当得利确当事东谈主不返还或不沿路返还不妥得利形成其他当事东谈主的利 益蚀本（“受损方”），则估值装假劳动方应抵偿受损方的蚀本，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托福 不妥得利的职权；若是得回不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的 不妥得利返还的总和越过其执行蚀本的差额部分支付给估值装假责 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约 任方。   （4）估值装假诊治给与尽量收复至假定未发生估值装假的正确 情形的方式。   （5）估值装假劳动方断绝进行抵偿时，若是因基金管理东谈主差错 形成基金钞票蚀本机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿， 若是因基金托管东谈主差错形成基金钞票蚀本机，基金管理东谈主应为基金的 利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基 金钞票的蚀本，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主正经向差错方追偿。   （6）若是出现估值装假确当事东谈主未按法律讲明注解对受损方进行抵偿， 何况依据法律、行政划定、《基金合同》或其他法律讲明注解，基金管理东谈主自 行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿劳动，则基金管理 东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此 发生的用度和遭受的蚀本。   （7）按法律划定法律讲明注解的其他原则处理估值装假。   估值装假被发现后，考虑确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程 序如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估 值装假发生的原因细则估值装假的劳动方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值装假 形成的蚀本进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值装假的 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金           托管公约 劳动方进行更正和抵偿蚀本；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数 据的，由基金登记机构进行更正，并就估值装假的更正向考虑当事东谈主 进行证明。   （1）任一类基金份额净值狡计出现装假时，基金管理东谈主应当立 即给予创新，通报基金托管东谈主，并采取合理的要领真贵蚀本进一步扩 大。   （2）装假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；装假偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律划定或监管机关另有法律讲明注解的，从其法律讲明注解处 理。若是行业另有通行作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和 保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 日或因其他原因暂停营业时； 钞票价值时； 金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度考虑部门法律讲明注解的管帐轨制实行。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金          托管公约   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金管 理东谈主独随即设置、纪录和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基 金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。 若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值 的狡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供果真、好意思满的基金财务管帐 论述。月度报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个劳动日内完 成。季度论述应在季度扫尾之日起 15 个劳动日内编制结束并给予公 告；中期论述在上半年扫尾之日起两个月内编制结束并给予公告；年 度论述在每年扫尾之日起三个月内编制结束并给予公告。基金合同生 效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或 者年度论述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 3 日内对论述中的财务数据进行复 核，并将复核效果书面呈文基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度论述完成 当日，将考虑论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个劳动日内完成论述中财务数据的复核，并将复核效果书面呈文基金 管理东谈主。基金管理东谈主在中期论述完成当日，将考虑论述提供给基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成论述中财务数据的复 核，并将复核效果书面呈文基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度论述完成 当日，将考虑论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金          托管公约 日内完成论述中财务数据的复核，并将复核效果书面呈文基金管理东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以邮件、传真的方式 或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账 务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的论述上加盖托管业 务专用章，两边各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于 应当发布公告之日之前就考虑报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就考虑情况报中国证监会 备案。               九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除考虑用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价 值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指遗弃收益分派基准日基金未分派利润与未 分派利润中已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分成有计划见基金管理东谈主根据基金运作情况届时不如期发布的相 关分成公告，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分派； 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约 者可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行 再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 收益分派基准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收 益分派金额后不成低于面值； 的可供分派利润将有所不同，本基金归拢类别的每一基金份额享有同 中分派权；   在恰当法律划定及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对 基金收益分派原则和支付方式进行诊治，不需召开基金份额抓有东谈主大 会。   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明遗弃收益分派基准日的可供分派利 润、基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内 容。由于不同基金份额类别对应的可供分派利润不同，基金管理东谈主可 相应制定不同的收益分派有计划。   （五）收益分派有计划的细则、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核收 益分派有计划中的财务数据，由基金管理东谈主在 2 日内在法律讲明注解序论公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自 行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或 其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约 转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法律讲明注解》 实行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说 明书的法律讲明注解。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约             十、基金信息线路   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律划定、基金合同的考虑法律讲明注解进 行信息线路，拟公开线路的信息在公开线路之前应予守秘。除按《基 金法》、《信息线路办法》、基金合同过头他考虑法律讲明注解进行信息线路外， 基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回 的业务信息应予守秘。   基金管理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律划定、基金合同及 本公约法律讲明注解的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其所明察 的基金的守秘信息，何况应当将守秘信息限制在为履行前述义务而需 要了解该守秘信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：   （1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被线路、 露出或公开；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为遵守和效力法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息线路或 公开。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路主要包括基金招募讲明书、基金产物府上摘录、 基金合同、托管公约、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期论述（包括基金年度 论述、基金中期论述和基金季度论述），以及临时论述、默契公告、 基金份额抓有东谈主大会决议、计帐论述、投资股指期货的信息、投资资 产守旧证券的信息、参与港股通交易的信息、参与融资业务的信息、 投资存托凭证的信息、实施侧袋机制时代的信息线路、中国证监会规 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金          托管公约 定的其他信息。基金年度论述中的财务管帐论述需经恰当《中华东谈主民 共和国证券法》法律讲明注解的管帐师事务所审计后，方可线路。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息线路中的职责和信息线路 方法   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额 抓有东谈主利益为宗旨，赤诚信用，严守神秘。按考虑法律划定法律讲明注解和基 金合同的约定须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金管理东谈主起 草、并经基金托管东谈主复核无误后由基金管理东谈主公告。对于不需要基金 托管东谈主(或基金管理东谈主)复核的信息，基金管理东谈主(或基金托管东谈主)在公 告前应呈文基金托管东谈主(或基金管理东谈主)。   基金管理东谈主应当在中国证监会法律讲明注解的时期内，将应予线路的基金 信息通过恰当中国证监会法律讲明注解条件的用以进行信息线路的寰宇性报 刊及《信息线路办法》法律讲明注解的互联网网站等序论线路。根据法律划定 应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托管东谈主将通过法律讲明注解报刊和基金 托管东谈主的互联网网站公开线路。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路 基金信息：   (1)不可抗力；  （2）基金投资所波及的证券、期货交易市集或外汇市集遇法定节 沐日或因其他原因暂停营业时；  （3）发生暂停估值的情形；   (4) 法律划定、中国证监会或基金合同法律讲明注解的其他情形。   按考虑法律讲明注解须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金管理东谈主 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约 草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中规 定需要线路的事项时，按基金合同法律讲明注解公布。   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照 考虑法律划定法律讲明注解将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时期获 得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本 的内容与所公告的内容都备一致。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金           托管公约                十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管 理费的狡计方法如下：   H＝E×1.20%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金 管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主 协商一致的方式于次月前 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金 管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主 协商一致的方式于次月前 3 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （三）销售服务费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服 务费年费率为 0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与 基金份额抓有东谈主服务。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金              托管公约   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.60% 年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金 管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主 协商一致的方式于次月前 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给 登记机构。销售服务费由登记机构代收并按照考虑合同约定支付给基 金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （四）基金的银行汇划用度、基金的证券/期货交易结算等用度、 基金考虑账户的开户用度和爱戴用度、基金合同收效后与基金考虑的 信息线路用度（除法律划定、中国证监会另有法律讲明注解外）、基金份额抓 有东谈主大会用度、基金合同收效后与基金考虑的管帐师费、讼师费、仲 裁费、诉讼费和公证费、投资港股通方向股票的考虑用度等根据考虑 法律划定、基金合同及相应公约的法律讲明注解，不错列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 用度支拨或基金财产的蚀本； 用度； 金用度的神色。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约   （六）本基金运作前产生的且不错从基金财产中列支的考虑用度 由基金管理东谈主垫付，运作后由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个劳动日内从基金钞票中一次性支 付给基金管理东谈主。   （七）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办 法》过头他考虑法律讲明注解从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基 金管理东谈主给予讲明讲明注解，如基金管理东谈主无高洁情理，基金托管东谈主可拒 绝支付。   （八）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户 中列支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，考虑用度可酌情收取 或减免，但不得收取基金管理费，详见招募讲明书或考虑公告的法律讲明注解。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金                托管公约        十二、基金份额抓有东谈主名册的登记与守护   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额 抓有东谈主名册，包括基金合同收效日、基金合同断绝日、基金权益登记 日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括抓有 东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交 基金托管东谈主守护。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供淘气一个交易 日或沿路交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不 得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 日内提交；基金合同收效日、基金合同断绝日等波及到基金紧迫事项 日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个劳动日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额抓有东谈主名册，保存 期限不低于法律划定法律讲明注解的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基 金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守秘 义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善守护基金份 额抓有东谈主名册，应按考虑划定法律讲明注解各自承担相应的劳动。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约           十三、基金考虑文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务步履的纪录、账册、报表和 其他考虑府上。基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、 报表和其他考虑府上。基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按法律讲明注解的期限 守护。保存期限不低于法律划定法律讲明注解的最低期限。   （二）合同档案的建立   基金管理东谈主代表基金签署与基金考虑的要紧合同文本后，应实时 以加密方式将要紧合同邮件、传真给基金托管东谈主，并在十个劳动日内 将合同文本原本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东谈主接管相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、 记账凭证、基金账册、交易纪录和紧迫合同等，承担守秘义务并保存 不低于法律划定法律讲明注解的最低期限。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金            托管公约         十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金管理履历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会罢免；   （3）照章驱逐、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律划定及中国证监会法律讲明注解的和《基金合同》约定的其他 情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会罢免；   （3）照章驱逐、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律划定及中国证监会法律讲明注解的和《基金合同》约定的其他 情形。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统抓有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责断绝后 6 个 月内对被提名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份 额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起收效，新任基金管理东谈主应当恰当法律划定及中国证 监会法律讲明注解的履历条件； 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金            托管公约   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中 国证监会备案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在法律讲明注解序论公告；   （6）移交：基金管理东谈主职责断绝的，基金管理东谈主应妥善守护基 金管理业务府上，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金 管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接管。 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值和基金钞票净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责断绝的，应当按照法律划定法律讲明注解聘 请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金 管理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主有 关的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或统统抓有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个 月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份 额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起收效，新任基金托管东谈主应当恰当法律划定及中国证 监会法律讲明注解的履历条件； 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金            托管公约   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中 国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在法律讲明注解序论公告；   （6）移交：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善守护基金财产和 基金托管业务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 临时基金托管东谈主或者新任基金托管东谈主应当实时接管。临时基金托管东谈主 或者新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净 值；   （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律划定法律讲明注解聘 请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 计抓有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基 金管理东谈主和基金托管东谈主； 东谈主和基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在法律讲明注解媒 介上团结公告。   （四）临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主接管基金管理业务或临 时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主接管基金财产和基金托管业务前，原 任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律划定和《基金合同》的规 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金          托管公约 定赓续履行考虑职责，并保证不合基金份额抓有东谈主的利益形成挫伤。 原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主在赓续履行考虑职责时代，仍有权 按照《基金合同》的法律讲明注解收取基金管理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约 定，但凡径直援用法律划定或监管法律讲明注解的部分，如异日法律划定或监 管法律讲明注解修改导致考虑内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主 协商一致并提前公告后，可径直对相应内容按照法律划定或监管法律讲明注解 的法律讲明注解进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金           托管公约                十五、谢却步履   托管公约当事东谈主谢却从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同 于基金财产从事证券投资。   （二）基金管理东谈主不公正地对待其管理的不同基金财产。基金托 管东谈主不公正地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主 之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益 或者承担蚀本。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。   （六）基金管理东谈主、基金托管东谈主对露出因职务便利获取的未公开 信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事考虑的交易步履。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主草率牵累，不按照法律讲明注解履行职责。   （八）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投 资指示和付款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （九）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不颓败，其高 级管理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。   （十）基金托管东谈主暗地动用或责罚基金钞票，根据基金管理东谈主的 正当指示、基金合同或托管公约的法律讲明注解进行责罚的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者步履：   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资 或者步履： 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金            托管公约 步履；   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股 鼓励、执行适度东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的 投资方针和投资策略，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，珍视利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执 行。考虑交易必须预先得到基金托管东谈主的本旨，并按法律划定给予披 露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律划定或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基 金管理东谈主在履行恰当方法后，则本基金投资不再受考虑限制或按诊治 后的法律讲明注解实行。   （十二）基金管理东谈主以基金托管东谈主口头违纪宣传。   （十三）法律划定和基金合同谢却的其他步履，以及依照法律、 行政划定考虑法律讲明注解，由中国证监会法律讲明注解谢却基金管理东谈主、基金托管东谈主 从事的其他步履。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金             托管公约        十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的 新公约，其内容不得与基金合同的法律讲明注解有任何突破。   （二）基金托管公约断绝的情形 管基金托管业务； 管基金管理业务；   （三）基金财产的计帐 个劳动日内成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小 组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 东谈主、基金托管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》法律讲明注解的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的办当事者谈主员。 守护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必 要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接 管基金； 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金          托管公约   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》法律讲明注解的管帐师事务所 对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法律主见 书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 性受到限制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发 生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财 产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的沿路剩余资 产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，各类基 金份额按基金份额抓有东谈主抓有的该类基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经符 合《中华东谈主民共和国证券法》法律讲明注解的管帐师事务所审计并由讼师事务 所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐论述报 中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金 财产计帐小组应当将计帐论述登载在法律讲明注解网站上，并将计帐论述领导 性公告登载在法律讲明注解报刊上。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金        托管公约   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少 于法律划定的法律讲明注解。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约                十七、失约劳动   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不符 合约定的，应当承担失约劳动。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背 《基金法》等法律划定的法律讲明注解或者《基金合同》和本托管公约约定， 给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当分别对各自的步履 照章承担抵偿劳动；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成 挫伤的，应当承担连带抵偿劳动，对蚀本的抵偿，仅限于径直蚀本。   （三）当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成蚀本的，应就径直蚀本 进行抵偿；给基金钞票形成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿，另一方 当事东谈主有职权及义务代表基金向失约方追偿。如发生下列情况，当事 东谈主免责： 证监会的法律讲明注解四肢或不四肢而形成的蚀本等； 投资权形成的径直蚀本等。   （四）在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金 份额抓有东谈主利益的前提下，托管公约大要赓续履行的应当赓续履行。 非失约方当事东谈主在任责范围内有义务实时采取必要的要领，真贵蚀本 的扩大。莫得采取恰当要领以至蚀本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非失约方因真贵蚀本扩大而支拨的合理用度由失约方承 担。   （五）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出 现差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、恰当、合理的 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金           托管公约 要领进行搜检，然而未能发现装假的，由此形成基金财产或投资东谈主损 失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿劳动。然而基金管理东谈主和基金 托管东谈主应积极采取必要的要领舍弃或裁汰由此形成的影响。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约              十八、争议处分方式   两边当事东谈主本旨，因本公约而产生的或与本公约考虑的一切争议， 如经友好协商、联合未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁法律讲明注解进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对双 方当事东谈主均有照顾力。除非仲裁裁决另有法律讲明注解，仲裁用度、讼师用度 由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责， 各自赓续忠实、发愤、遵法地履行基金合同和本托管公约法律讲明注解的义务， 爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之宗旨，不含香港 阑珊行政区、澳门阑珊行政区和台湾地区法律）统领并从其讲明注解。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金        托管公约              十九、托管公约的效力   两边对托管公约的效力约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托 管公约草案，应经托管公约当事东谈主两边加盖公章或合同专用章以及双 方法定代表东谈主或授权代表署名或签章，公约当事东谈主两边根据中国证监 会的主见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为正 式文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之 日起收效。托管公约的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐论述 报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自收效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律约 束力。   （四）本公约一式三份，除上报考虑监管机构一份外，基金管理 东谈主抓有一份、基金托管东谈主抓有一份，每份具有同等的法律效力。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金         托管公约                二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。 本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、考虑法律划定等法律讲明注解协商办 理。 星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金            托管公约   本页无正文，为《星河科技成长夹杂型发起式证券投资基金托管 公约》签署页。   基金管理东谈主：星河基金管理有限公司（章）   法定代表东谈主或授权代表：             （署名或签章）   基金托管东谈主：上海银行股份有限公司（章）   法定代表东谈主或授权代表：             （署名或签章）   签订地点：   签 订 日：   年   月      日

酒涩网

---