发布日期：2024-12-20 22:55    点击次数：66

博时上证科创板东说念主工智能交易型洞开式  指数证券投资基金招募说明书    基金管理东说念主：博时基金管理有限公司    基金托管东说念主：国投证券股份有限公司                           【热切指示】   博时上证科创板东说念主工智能交易型洞开式指数证券投资基金根据2024年12月11日中国证 券监督管理委员会《对于准予博时上证科创板东说念主工智能交易型洞开式指数证券投资基金注册 的批复》（证监许可20241817号）准予注册，进行召募。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收益 作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金的标的指数为上证科创板东说念主工智能指数，编制决策如下：   指数称呼：上证科创板东说念主工智能指数   指数简称：科创AI   英文称呼：SSE STAR Artificial Intelligence Index   英文简称：STAR AI   指数代码：950180   该指数以2022年12月30日为基日，以1000点为基点。   （1）样本空间   指数样本空间由得志以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成： 突出3个月；   （2）可投资性筛选   昔日一年日均成交金额名次位于样本空间前90%。   （3）选样方法 上市公司证券当作待选样本：   为东说念主工智能提供基础资源：专用狡计芯片、高性能狡计机等斥地；   为东说念主工智能手艺发展提供手艺辅助：云狡计、大数据、机器视觉、语音语义识别等手艺 或服务；   东说念主工智能应用范围：智能安防、智能交通、智能家居、智能医疗、智能一稔等范围。 当作指数样本。                               招募说明书    指数狡计公式为：呈报期指数=呈报期样本的调节市值/除数×1000    其中，调节市值＝Σ(证券价钱×调节股本数×权重因子)。调节股本数的狡计方法、除 数修正方法参见狡计与帮衬详情。权重因子介于0和1之间，以使单个样本权重不突出10%。    （1）如期调节    指数样本每季度调节一次，样本调节实施时刻分别为每年3月、6月、9月和12月的第二 个星期五的下一交易日。    权重因子随样本如期调节而调节，调节时刻与指数样本如期调节实施时刻疏导。不才一 个如期调节日前，权重因子一般固定不变。    （2）临时调节    罕见情况下将对指数进行临时调节。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与帮衬详情处理。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。    证券投资基金是一种始终投资用具，其主邀功能是漫衍投资，裁减投资单一证券所带来 的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等大概提供固定收益预期的金融用具，投 资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪上证科创板东说念主工智能指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。    本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易王法等 相反带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、 退市风险等。    本基金资产若投资于创业板，会濒临创业板刊行、上市等业务王法与主板市集的相应规 则不同而存在私有风险，包括但不限于创业板上市公司股票价钱波动较大的风险、公司风险、 退市风险等。    若本基金资产投资于股票期权，可能会濒临价钱波动风险、市集流动性风险、强制平仓 风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。此外，行权失败和交收违约亦然股 票期权交易可能出现的风险，失去交易契机可能会对本基金的投资收益变成损失。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证 刊行机制相关的风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪箝制未达约定想法、指数编制机                     招募说明书 构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，具体风险详见本基金招募说明书“风险揭示” 章节。   本基金按照基金份额驱动面值 1.00 元发售，在市集波动等成分的影响下，基金份额净 值可能低于基金份额驱动面值。   因折算、分红等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁减 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1.00 元驱动面值开展基金召募或因折算、分 红等行动导致基金份额净值调节至 1.00 元驱动面值或 1.00 元近邻，在市集波动等成分的影 响下，基金投资仍有可能出现亏蚀或基金净值仍有可能低于驱动面值。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具特性，充分议论自身的风险承受智商，感性判断市集， 对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策，并承担基金投资中出现的各样 风险，包括市集风险、管理风险、手艺风险、本基金私有风险过甚他风险等，详见下文“风 险揭示”章节。   本基金因罕见情况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 为更好地兑现基金的投资想法，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包括创 业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 及基金家具贵府撮要等文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教训、资产景象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相适当。   基金管理东说念主承诺以恪尽责守、西宾信用、严慎死力的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得会高于或低于投资东说念主先前所 支付的金额。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其改日事迹阐述。基金管理东说念主所管理 的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐述的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者安静”原则，在作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东说念主自行办事。   投资东说念主应当通过基金管理东说念主过甚指定发售代理机构办理基金份额的认购，通过申购、赎 回代理券商办理基金申购、赎回业务，具体名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。                            招募说明书                               目 录                     招募说明书                 第一部分 引子   《博时上证科创板东说念主工智能交易型洞开式指数证券投资基金招募说明书》                                  （以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理王法》（以下简称“《流动 性风险管理王法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以 下简称“《指数基金指引》”）以及《博时上证科创板东说念主工智能交易型洞开式指数证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书进展了博时上证科创板东说念主工智能交易型洞开式指数证券投资基金的投资 想法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性敷陈或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律办事。   博时上证科创板东说念主工智能交易型洞开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其 他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资 东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系 王法享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应详备查阅基 金合同。                      招募说明书                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用矫正和补充 易型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 资基金招募说明书》过甚更新 金家具贵府撮要》过甚更新 金份额发售公告》 份额上市交易公告书》 行政法例以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 通过，经2012年12月28日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自2013 年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议 《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货法例的决定》修正的《公开召募证券投资基 金信息裸露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁布机关对其时时作念出的矫正                     招募说明书 集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的矫正 过甚时时作念出的矫正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时时作念出的矫正）及相关法律法例王法，经中国 证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外 机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 指定的代理本基金发售业务的机构 购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 阅历并与基金管理东说念主刚硬了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机 构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 任公司 的建立和管理、基金份额登记、基金交易的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并辅助 基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面阐发的日历                        招募说明书 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 份额的行动 清单王法的申购对价向基金管理东说念主恳求购买基金份额的行动 金份额兑换为申购赎回清单王法的赎回对价的行动 件 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 能指数过甚改日可能发生的变更 每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应得到的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍                      招募说明书 购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计并由上海证券交易所在交易时刻内 发布的基金份额参考净值，简称IOPV 申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主狡计并公布的现款数额 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 的行动 之日 之比减去1乘以100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分 或合并调节后的基金份额折算日为驱动日再行狡计） 盘价之比减去1乘以100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经 拆分或合并调节后的基金份额折算日为驱动日再行狡计） 资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》王法的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 实施详情》界说的“交易型洞开式指数基金”，简称“ETF” 数证券投资基金（想法ETF），缜密追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化， 得到与指数收益相似的答复，选定洞开式运作形势的基金 给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含契约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支                   招募说明书 持证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 金申购赎回业务指引》所界说的特定机构投资者 门非常行政区和台湾地区法律                              招募说明书                       第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼：    博时基金管理有限公司   住所：    深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   成立时刻：    1998 年 7 月 13 日   注册本钱：    2.5 亿元东说念主民币   存续期间：    持续经营   磋商东说念主：     王济帆   磋商电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准诞生。现在公司鼓舞为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产经营有限公 司，持有股份 2%。注册本钱为 2.5 亿元东说念主民币。   公司诞生了投资决策委员会。投资决策委员会负责携带基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司一经建立健全投资管理轨制、风险箝制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息裸露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡缉员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。                       招募说明书   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高等经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限办事公司推行委员会委员， 德意识银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、政策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 资产业务和财务司帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高等从业阅历，高等经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高等经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事教悔处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高等司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（操纵办事）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高等司理，负责交行对外政策投资及对下属 子公司股权管理办事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今，历 任高等投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股 权投资基金公司推行董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开发公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学证明/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职证明，中国狡计机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高眉目专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技跨越三等奖，深圳市科学手艺奖手艺开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续手艺基金会司帐及                         招募说明书 金融学证明。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究证明。香港理工大学终生证明。   张博辉先生，2008 年 8 月参加办事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事，历任金融系讲师、 副证明、国际金融中心副主任、证明。2017 年于今在香港华文大学（深圳）办事，历任深 圳高等金融研究院副院长、不竭学院推行副院长，现任不竭学院推行院长、校长讲座证明、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/推行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高等司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高等司理。   李兴春先生，硕士，高等经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建造开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、状貌投资司理、详尽业务司理等岗亭（期 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学狡计机系学习，得到学士学位。 金融电子有限公司任手艺部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息手艺总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息手艺部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息手艺部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息手艺部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月滥觞后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建造工程有限公司                         招募说明书 办事，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高等计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金计帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时资产基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年滥觞后在北京清华狡计机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息手艺部总司理。现任公司副总司理、首席信息官， 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等办事，兼任博时资产基金销售有限公司董 事长和博时本钱管理有限公司董事长。   吴曼女士，硕士，看管长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东说念主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司看管长。   李庆阳先生，硕士。2010 年从华南理工大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限 公司，历任高等程序员、高等系统运维司理。2016 年调任博时本钱，任投资司理。2018 年 再次加入博时基金管理有限公司。现任博时上证超等大盘交易型洞开式指数证券投资基金联 接基金(2024 年 2 月 2 日—于今)、博时创业板指数证券投资基金(2024 年 2 月 2 日—于今)、 上证超等大盘交易型洞开式指数证券投资基金(2024 年 2 月 2 日—于今)、博时中证港股通 互联网交易型洞开式指数证券投资基金(2024 年 2 月 8 日—于今)、博时中证传媒指数型发 起式证券投资基金(2024 年 3 月 5 日—于今)、博时国证破钞电子主题指数型发起式证券投 资基金(2024 年 4 月 23 日—于今)、博时中证全指通讯斥地指数型发起式证券投资基金(2024 年 5 月 7 日—于今)、博时中证汽车零部件主题指数型发起式证券投资基金(2024 年 5 月 21 日—于今)、博时中证信息手艺应用转变产业指数型发起式证券投资基金(2024 年 6 月 4 日 —于今)、博时上证科创板芯片交易型洞开式指数证券投资基金(2024 年 8 月 8 日—于今)的 基金司理。                        招募说明书      公司首席资产配置官黄健斌先生。      公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。      首席基金司理过钧先生。      首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。      权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。      行业研究部总司理魏立先生。      宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。      指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。       三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的王法，按联系王法狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单； 同》过甚他联系王法另有王法外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东说念主泄露，向审计、 法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 益；                     招募说明书 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 期限不低于法律法例王法的最低期限； 够按照《基金合同》王法的时刻和形势，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵府的复印件； 管东说念主； 承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担办事； 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还 基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应给予解冻；   四、基金管理东说念主的承诺 部箝制轨制，选定有用措施，重视违抗《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 选定有用措施，重视下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）拒抗允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相                    招募说明书 关的交易行径；   （7）纰漏职守，不按照王法履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会王法不容的其他行动。 重视违抗基金合同行动的发生； 法例及行业范例，西宾信用、死力尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相关的交易行径；   六、基金管理东说念主的里面箝制轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须遮蔽公司的悉数部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务关节。   （2）孤苦性原则   公司诞生孤苦的监察部，监察部保持高度的孤苦性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制办事进行稽核和检验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相团结原则   建立完备的风险管理预备体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的推行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的办事。   （2）风险管理委员会                      招募说明书   当作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处治紧要的突发的风险。   （3）看管长   孤苦应用看管权益；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤苦的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的推行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和箝制的环境中兑现业务想法。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析办事，确保公司各样投资风险得到邃密监督与箝制。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的办事。部门司理对本部门的风险负全部办事，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、推行和帮衬，用于识别、监 控和裁减风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有恰 当的组织和授权，确保监察行径是孤苦的，并得到高管东说念主员的辅助，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交易聚合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和注重风险。   （3）建立、健全岗亭办事制   建立、健全了岗亭办事制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领 域中的风险隐患上报，以注重和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、指示程序   建立了评估风险的委员会，使用恰当的程序，阐发和评估与公司运作联系的风险；公司 建立了从下到上的风险呈报程序，对风险隐患进行层层陈说，使各个眉目的东说念主员实时掌执风 险景象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了有余、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。                     招募说明书   （6）使用数目化的风险管理技能   选定数目化、手艺化的风险箝制技能，建立数目化的风险管理模子，用以指示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时选定有用的措施，对风险进行漫衍、箝制和藏匿，尽可能 地减少损失。   （7）提供有余的培训   制定了圆善的培训经营，为悉数职工提供有余和适当的培训，使职工明确其职责所在， 箝制风险。                          招募说明书                       第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）   住所：深圳市福田区福华全部 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东说念主：段文务   成立时刻：2006 年 8 月 22 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：100 亿元东说念主民币   存续期间：持续经营   基金托管阅历批文及文号：证监许可20181549 号   磋商东说念主：郑晗   电话：0755- 81682147   （1）魏峰   现任国投证券公司副总司理。曾先后担任南边证券股份有限公司经纪业务总部职员，中 国建银投资证券有限办事公司经纪业务总部主办、交易运行部主办，安信证券股份有限公司 营运中心职员，安信基金管理有限办事公司运营部副总司理、金融同行部总司理，安信乾盛 资产管理（深圳）有限公司常务副总司理，安信基金管理有限办事公司本钱市集部总司理， 中证信用云科技（深圳）股份有限公司首席运营官，安信证券股份有限公司零卖业务委员会 网罗金融部总司理兼资产管理部总司理。   （2）彭澎   现任国投证券资产托管部行政负责东说念主。曾先后担任南边证券有限公司营业部电脑部主管， 天源证券经纪有限公司信息部职员，安信证券股份有限公司营运中心交易系统运行岗、营运 中心交易运行组负责东说念主、营运中心营运业务管理岗、营运中心管理 B 角。   二、发展概况及财务景象   国投证券股份有限公司（原名“安信证券股份有限公司”）成立于 2006 年 8 月，并先 后于 2006 年 9 月、12 月以市集化形势收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证 券类资产。现在，公司注册本钱为 100 亿元，鼓舞为国度开发投资集团有限公司旗下的国投 本钱股份有限公司和上海毅胜投资有限公司。公司于 2023 年 12 月 8 日完成公司称呼的工商 变更登记，并取得深圳市市集监督管理局换发的《营业执照》，公司称呼由“安信证券股份 有限公司”变更为“国投证券股份有限公司”。                           招募说明书    国投证券总部设于深圳，在世界诞生了 50 家分公司、领有 300 多家证券营业部，全资 领有子公司国投安信期货有限公司、安信国际金融控股有限公司、安信乾宏投资有限公司、 安信证券投资有限公司和安信证券资产管理有限公司，参股安信基金管理有限办事公司等， 公司当作全派司业务详尽券商，多项业务名次插足世界前哨，行业地位不竭教育。2009 年 至 2018 年，公司在证券行业分类评级中运动获 A 类 A 级以上评级，其中 2011 年至 2013 年 达到行业获评评级最高的 A 类 AA 级。2020 年至 2021 年，公司再次运动得到行业最高的 A 类 AA 级评级。松手 2023 年 12 月 31 日，公司资产总额 2548.44 亿元，净资产 494.84 亿元。    三、托管业务的部门成就及职工情况    资产托管部于 2015 年 9 月稳健成立，为总部一级部门，负责统一管理资产托管相关业 务，与公司其他业务部门彼此阻滞。部门安排在挑升的固定场合办公，成就封锁式、孤苦的 操作房间，装配孤苦的门禁系统、办公区视频监控系统，配备电话灌音系统，确保托管业务 信息的安全。    资产托管部当作资产托管业务的办事部门，负责开展该业务的聚合管理和运作。资产托 统领下设市集营销组、托管服务组、运营辅助组、系统运维组等业务小组，负责资产托管业 务的具体实施办事。    资产托管部成就了资金结算岗、估值核算岗、投资监督岗、信息裸露岗、里面稽核岗、 系统运维岗、市集营销岗、家具司理岗等热切岗亭，办事内容遮蔽基金结算、估值核算、投 资监督、信息裸露、里面稽核、系统运维、市集推行、家具联想等业务范围。其中，估值核 算、投资监督等中枢业务岗亭东说念主员具备 2 年以上托管业务相关办事教训。资产托管部共有员 工 40 多东说念主，悉数岗亭东说念主员均具有大学本科或硕士研究生以上学历，且悉数中枢岗亭东说念主员均 已取得证券、基金从业阅历。    四、证券投资基金托管业务经营情况    国投证券是获中国证监会核准开展证券投资基金托管业务的证券公司，可为各样公开募 集资金诞生的证券投资基金提供托管服务。国投证券资产托管部领有孤苦的安全监控设施， 通晓、高效的托管业务系统，完善的业务管理轨制。国投证券资产托管部将严格按摄影关法 规要求，恪尽责守，履行西宾信用、严慎死力的义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    截止 2024 年 6 月 30 日，国投证券累计托管家具共 2020 只，其中托管的公募基金家具    五、基金托管东说念主里面风险箝制轨制说明    保证资产托管业务运作严格死守国度联系法律、法例、监管王法和公司里面法例轨制； 注重和化解资产托管业务经营风险，确保托管资产的圆善和安全，切实保护份额持有东说念主权益；                     招募说明书 确保托管资产的运作及相关信息裸露合适国度法律、法例、监管王法及相关合同、契约的规 定；查错防弊、堵塞罅隙、排斥隐患，保证托管业务安全、有用、稳健运行。      资产托管业求实施资产托管部全员风险管理，各岗亭东说念主员承担其岗亭风险箝制职责。资 产托统领下设里面稽核岗和合规专员。里面稽核岗具体应用资产托管业务风险管理和内控监 察稽核职能，对里面风险管理轨制的推行情况进行检验和反馈。合规专员负责协助资产托管 部负责东说念主落实托管部的合规管欲望法和要求、履行相关合规管理办事。      （1）全面性原则。里面箝制应当渗入到资产托管业务的决策、推行、监督的全过程和 各个操作关节，遮蔽悉数的部门和岗亭，并由全体东说念主员参与，任何决策或操作均应当有案可 查。      （2）热切性原则。资产托管业务的里面箝制应当在全面箝制的基础上，关怀资产托管 业务运作的热切业务事项和高风险范围。      （3）制衡性原则。岗亭成就应权责分明、相对孤苦、彼此制衡，通过切实可行的措施 来排斥里面箝制的盲点。      （4）适当性原则。里面箝制体系应同资产托管业务规模、业务范围、竞争景象和风险 水平及业务其他环境相适当，里面箝制轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、 法律及经营管理的需要，应时进行相应修改和完善；里面箝制应当具有高度的巨擘性，任何 东说念主不得领有超出里面箝制敛迹的权力，里面箝制存在的问题应当得到实时反馈和纠正。      （5）审慎性原则。里面箝制与风险管理必须以注重风险、审慎经营、保证托管资产的 安全与圆善为起点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新增业务时，先 作念好相关轨制建造。      （6）办事根究原则。各业务关节都应有明确的办事东说念主，并按王法对违抗轨制的平直责 任东说念主以及对负有辅导办事的负责东说念主进行问责。      （1）资产辅助的里面箝制。资产托管部建立完善的资产分离轨制，托管资产与公司自 有资产、不同托管资产之间要实行孤苦运作，分别核算。建立托管财产日常管理轨制和如期 清查轨制，选定财产记录、什物辅助、如期盘货、账实查平等措施，确保托管资产安全。      （2）授权管理的里面箝制。资产托管部各岗亭的岗亭职责为公司对在岗东说念主员职务性授 权，资产托管部相关法例轨制对资产托管部在岗东说念主员形成轨制性授权。      （3）资金结算的里面箝制。资产托管部制定例范的计帐岗亭轨制、操作经由，严格按 顾问理东说念主的有用指示办理托管资产名下资金划付，建立复核和授权机制进行计帐资金的调拨， 严禁超越权限或未经审核调拨计帐资金。                   招募说明书   （4）司帐核算和估值的里面箝制。依据联系法律法例及公司相关财会轨制，制定相应 的司帐轨制和司帐办事操作经由，对所托管的资产孤苦建账、孤苦核算，托管资产的司帐核 算孤苦于托管东说念主的司帐核算。   （5）信息系统的里面箝制。按办事性质、办事关节和东说念主员岗亭职责，成就各自业务系 统权限及运用权限处理业务。系统帮衬和系统使用东说念主员应分离，系统密码如期更换。   （6）投资监督的里面箝制。在托管业务系统中成就监控预备，兑现系统自动追踪、自 动指示与预警呈报，对管理东说念主运作的资产的投资比例、投资范围、很是交易情况进行监督， 编写投资运作监督的相关呈报报送监管机构。   （7）信息裸露的里面箝制。严格按摄影关法律法例履行信息裸露职责，指定专东说念主负责 信息裸露事务，完善信息裸露审批经由。   六、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《基金法》、《运作办法》等联系法律法例的王法及基金合同、托管契约的约定， 基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动等情况的合 法性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务关节中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检验监督，对违抗法律法例、 基金合同的指示断绝推行，独立即文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易程序一经见效的投资指示违抗法律、行政法例和 其他联系王法，或者违抗基金合同约定，实时以书面体式文告基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应合适法律法例及基金合同允许的调节期限。基金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以 书面体式对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应呈报中国证监会。                        招募说明书                     第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 详见基金份额发售公告。 称呼：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 609 电话：010-65187055 传真：010-65187032 磋商东说念主：韩亮堂 世界统一客服热线：95105568（免远程费） 详见基金份额发售公告。 详见基金份额发售公告。 详见基金份额发售公告。 二、登记机构 称呼：中国证券登记结算有限办事公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 电 话：0755-25946013 传 真：0755-25987122 磋商东说念主：严峰 三、出具法律宗旨书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021- 31358666 传真：021- 31358600                      招募说明书 磋商东说念主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所（罕见世俗合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 推行事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋商电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 承办注册司帐师： 蒋燕华、朱燕 磋商东说念主：朱燕                      招募说明书                第六部分 基金份额的发售   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他联系王法 召募本基金，并于2024年12月11日经中国证监会证监许可20241817号文准予召募注册。   一、基金称呼   博时上证科创板东说念主工智能交易型洞开式指数证券投资基金   二、基金类型   股票型指数基金   三、基金的运作形势   交易型洞开式   四、基金存续期限   不如期   五、发售时刻与发售对象   自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   合适法律法例王法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、发售形势与发售场合   投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种形势认购本基金：   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构通过上海证券交易所网 上系统以现款进行的认购；   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主过甚指定的发售代理机构以现款进行的认购；   网下股票认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主过甚指定的发售代理机构以股票进行的认购。   投资东说念主应当在基金管理东说念主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场合，或者按 基金管理东说念主或发售代理机构提供的形势办理基金份额的认购。基金管理东说念主可依据现实情况增 减、变更发售代理机构，基金管理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和磋商方 式，请参见基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站。   若证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司对发售形势、发售场合有所调节的，本 基金将进行相应调节。   七、召募规模上限   本基金可成就初次召募规模上限，具体召募上限及规模箝制的决策详见基金份额发售公 告或其他公告。若本基金成就初次召募规模上限，基金合同见效后不受初次召募规模的限制。   八、基金份额发售面值、认购价钱                      招募说明书   本基金每份基金份额的发售面值为东说念主民币1.00元，认购价钱为东说念主民币1.00元。   九、投资东说念主对基金份额的认购   本基金的召募期限不突出 3 个月，自基金份额开始发售之日起狡计，具体发售时刻见基 金份额发售公告。   投资东说念主认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户（以下统称 “上海证券账户”）。   已有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主无谓再办理开户手续。   尚无上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前持本东说念主身份证 到中国证券登记结算有限办事公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券交易所 A 股账 户或证券投资基金账户的开户手续。联系开设上海证券交易所 A 股账户和证券投资基金账户 的具体程序和办法，请到各开户网点详备酌量联系王法。   （1）如投资东说念主需新开立证券账户，则应留神：   ①上海证券交易所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集交易，如 投资东说念主需要使用上证科创板东说念主工智能指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股 票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定交易，建议投资东说念主在进行认购前至少 2 个办事日办理开户手续。   （2）如投资东说念主已开立上海证券账户，则应留神：   ①如投资东说念主未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定 交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定交易或转指定交易的投资东说念主当日无法进行认购，建议投资东说念主在进行认购 前至少 1 个办事日办理指定交易或转指定交易手续。   （3）使用专用交易单元的机构投资东说念主则无需办理指定交易。   十、认购用度   本基金的认购选定份额认购的原则。认购用度由认购基金份额的投资东说念主承担，认购用度 不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等发售期间发生的各项用度。认购 费率如下表所示：                     图表 1：认购费率                  认购份额           认购费率   基金管理东说念主办理网下现款认购时可参照上表所示费率收取认购用度。基金管理东说念主办理网                               招募说明书 下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票 认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资东说念主不错屡次认购本基金，认购费率按每笔 认购恳求单独狡计。      基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行径，具体见基金管 理东说念主相关公告。      十一、认购恳求的阐发      销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构如实给与到认 购恳求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购恳求及认购份额的阐发情况，投 资者应实时查询并妥善应用正当权益。      十二、网上现款认购      通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额恳求，认购佣金、认购 金额的狡计公式为：      认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率      （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）      认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)      （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）      认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款形势缴纳认购佣金。      例：某投资东说念主通过某发售代理机构以网上现款认购形势认购 1，000 份本基金，假定该发 售代理机构阐发的佣金比率为 0.80%，则投资东说念主需支付的认购佣金和需准备的认购金额狡计 如下：      认购佣金＝1.00×1，000×0.80%＝8.00 元      认购金额＝1.00×1，000×(1+0.80%)＝1，008.00 元      即投资东说念主需准备 1，008.00 元资金，方可认购到 1，000 份本基金基金份额。 整数倍。投资东说念主可屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法例或监管要求另有王法的除 外。 理认购手续。网上现款认购恳求提交后，投资东说念主不错在当日交易时刻内消逝指定的认购恳求。 结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送刊行和洽东说念主，刊行和洽 东说念主于网上现款认购结果后的 4 个办事日内将现实到位的认购资金划往基金管理东说念主预先开设 的基金召募专户。                            招募说明书 情况。   十三、网下现款认购   （1）通过基金管理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额恳求，认购用度、 认购金额的狡计公式为：   认购用度＝认购份额×基金份额发售面值×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购用度由基金管理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款形势缴纳认购用度。   例：某投资东说念主通过基金管理东说念主以网下现款认购形势认购 100，000 份本基金，认购费率为   认购用度＝1.00×100，000×0.80%＝800 元   认购金额＝1.00×100，000×(1+0.80%)＝100，800 元   利息折算的份额=10/1.00=10 份   投资东说念主现实可得份额=100，000+10=100，010 份   即投资东说念主需准备 100，800 元资金方可认购到 100，000 份本基金基金份额，但其最终现实 所得的基金份额为 100，010 份。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额恳求，认购佣金 和认购金额的狡计公式为：   认购佣金＝认购份额×基金份额发售面值×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款形势缴纳认购佣金。   例：某投资东说念主到某发售代理机构网点认购 10，000 份本基金，假定该发售代理机构阐发 的佣金比率为 0.80%，则需准备的资金金额狡计如下：   认购佣金=1.00×10，000×0.80%=80 元   认购金额=1.00×10，000×（1＋0.80%）＝10，080 元   即投资东说念主需准备 10，080 元资金，方可认购到 10，000 份本基金基金份额。                     招募说明书 认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管理东说念主办理网下现款认购 的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东说念主可屡次认购，累计认购份额不设上 限，但法律法例或监管要求另有王法的除外。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后在销售机构王法的时刻之后不得消逝。 认购款项的计帐交收。发售期结果后，基金管理东说念主将于 4 个办事日内将汇总的认购款项过甚 利息划往基金召募专户。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。在网下现款认购的终末一个办事日，各发售代理机构将每一个投资东说念主账户提交的网下现 金认购恳求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系统代该投资东说念主提交网上现款认购申 请。之后，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送刊行和洽东说念主，刊行和洽东说念主将现实 到位的认购资金划往基金管理东说念主预先开设的基金召募专户。 情况。   十四、网下股票认购 东说念主工智能指数的成份股和一经公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1，000 股， 突出 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东说念主可屡次提交认购恳求，累计申报数不设上 限，但法律法例或监管要求另有王法的除外。 续，并备足认购股票。网下股票认购恳求提交后在销售机构王法的时刻之后不得消逝。   罕见情形包括但不限于以下几种情况：   （1） 一经公告的行将被调出上证科创板东说念主工智能指数的成份股不得用于认购本基金。   （2） 限制个股认购规模：               基金管理东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的交易量、 价钱波动过甚他很是情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少   （3） 临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动很是或认购申报数目很是 的个股，基金管理东说念主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将当日的股票认购数据按投资东说念主证券账户汇 总发送给基金管理东说念主。T 日日终（T 日为本基金发售期终末一日），基金管理东说念主初步阐发各                      招募说明书 成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管理东说念主提供的阐发数据，冻结上海市 场网下认购股票。基金发售期结果后，基金管理东说念主根据发售代理机构提供的数据狡计投资东说念主 应以基金份额形势支付的认购佣金，并从投资东说念主的认购份额中扣除，然后将扣除的认购佣金 以基金份额的体式返还给发售代理机构。登记机构根据基金管理东说念主提供的投资东说念主净认购份额 明细数据进行投资东说念主认购份额的驱动登记，并根据基金管理东说念主报上海证券交易所阐发的有用 认购恳求股票数据，将投资东说念主恳求认购的股票过户到基金的证券账户。   若证券交易所、登记机构对网下股票认购业务的计帐交收经由有所矫正或调节的，本基 金将进行相应调节。   认购份额＝   （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数目）／基 金份额发售面值   其中：   （1）i 代表投资东说念主提交认购恳求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总只数，如投 资东说念主仅提交了 1 只股票的恳求，则 n＝1；   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金管理东说念主根据证券交易 所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数狡计，以四舍五入的方法保留小 数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以雷同方法狡计最近一个交易日的均价当作 狡计价钱。   若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了 除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主得到了相应的权益，基金管理东说念主将按如 下形势对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调节：     ＋每股配股比例）     ／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）     /（1＋每股送股比例）     每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）     比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）                     招募说明书   （3）“有用认购数目”是指由基金管理东说念主阐发的并由登记机构完成计帐交收的股票股 数。其中：   ? qmax 为限制认购规模的单只个股最高可阐发的认购数目；   ? Cash 为网上现款认购和网下现款认购的共计恳求数额；   ? pjqj 为除限制认购规模的个股和基金管理东说念主全部或部分临时断绝的个股除外的其       他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积；   ? w 为该股按均价狡计的其在网下股票认购期终末一日上证科创板东说念主工智能指数中       的权重。认购期间，如上证科创板东说念主工智能指数发布指数调节公告，则基金管理       东说念主根据公告调节后的成份股名单及上证科创板东说念主工智能指数编制王法狡计调节后       的上证科创板东说念主工智能指数组成权重，当作狡计依据；   ? p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。 法推行，基金管理东说念主将根据登记机构阐发的现实过户数据对投资东说念主的有用认购数目进行相应 调节。   通过发售代理机构进行网下股票认购的投资东说念主，认购以单只股票股数恳求，在发售代理 机构允许的条件下，投资东说念主可遴荐以现款或基金份额的形势支付认购佣金。认购份额和认购 佣金的狡计公式为：   （1）如投资东说念主遴荐以现款支付认购佣金，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金 如下：   认购份额＝    （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数目）／基 金份额发售面值   认购佣金=认购份额×基金份额发售面值×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   （2）如投资东说念主遴荐以基金份额的形势缴纳认购佣金，则其可得到的基金份额和需支付 的认购佣金如下：   认购份额＝    （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数目）／基                            招募说明书 金份额发售面值   认购佣金=基金份额发售面值×认购份额/（1＋佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额=认购份额－认购佣金/基金份额发售面值   认购佣金保留到整数位，一丝点后舍去。   例：某投资东说念操纵有上证科创板东说念主工智能指数成份股中股票 A 10，000 股，至某发售代理 机构网点认购本基金，遴荐以现款支付认购佣金。假定 202×年×月×日股票 A 的均价为 率为 0.80%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额=（10，000×25.50）÷1.00＝255，000 份   认购佣金=255，000×0.80%＝2，040 元   即投资东说念主可认购到 255，000 份本基金基金份额，并需另行支付 2，040 元的认购佣金。   续上例：假定该投资东说念主遴荐以基金份额的形势缴纳认购佣金，则投资东说念主最终可得的净认 购份额为：   认购份额=（10，000×25.50）÷1.00=255，000 份   认购佣金=1.00×255，000÷（1+0.80%）×0.80%=2，023 元   净认购份额＝（255，000－2，023）÷1.00＝252，977 份   即该投资东说念主可阐发得到 252，977 份基金份额，并已通过基金份额形势支付了 2，023 元的 认购佣金。   若是投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金管理东说念主可阐发的认购数目上限，基金管理 东说念主则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取投资东说念主提交认购的股票。   十五、召募资金利息与召募股票权益的处理形势   通过基金管理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资东说念主悉数，其中利息转份额以基金管理东说念主的记录为准；网上现款认购和通过发售 代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托管专户前 产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东说念主基金份额；召募的股票自认购日至登记机构进 行股票过户日的期间所产生的权益归投资东说念主悉数。   十六、召募资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。网 下股票认购召募的股票按照交易所和登记机构的王法和经由办理股票的冻结与过户，在基金 召募行动结果前任何东说念主不得动用。   基金召募期间的信息裸露费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列支。   十七、增设新的份额类别或刊行集聚基金等相关业务   在不违抗法律法例及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东说念主可                    招募说明书 根据基金发展需要，经与基金托管东说念主协商一致并履行相关程序后，为本基金增设新的份额类 别或通达场外申购、赎回相关业务并制定相应的业务王法，或召募并管理以本基金为想法 ETF 的一只或多只集聚基金，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                       招募说明书                  第七部分 基金合同的见效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法狡计的价值）不少于 2 亿元 东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金管理东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。      基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何 东说念主不得动用。网下股票认购召募的股票按照交易所和登记机构的王法和经由办理股票的冻结 与过户，在基金召募行动结果前任何东说念主不得动用。      二、基金合同不成见效时召募资金及股票的处理形势      若是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列办事： 款利息，同期将已冻结的股票解冻，基金管理东说念主不承担相关股票冻结期间交易价钱波动的责 任；      基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模      《基金合同》见效后，运动 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈报中给予裸露；运动 60 个办事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在十个办事日内向中国证监会呈报并建议处治决策，如持 续运作、调度运作形势、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在六个月内召集基金份额 持有东说念主大会。      法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。                      招募说明书            第八部分 基金的份额折算与变更登记      基金合同见效后，本基金不错进行份额折算。      一、基金份额折算的时刻      基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息裸露办法》的联系王法进行公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东说念主届时发布的相关公告。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念操纵有的基金份额数额将发生 调节，但调节后的基金份额持有东说念操纵有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响（因余数处理而产生的损益不视为本色性影 响），无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后 的基金份额享有权益并承担义务。      若是基金份额折算过程中发生不可抗力等罕见情形，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折 算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                     招募说明书               第九部分 基金份额的上市交易   一、基金上市   基金合同见效后，如基金具备如下条件，在合适上海证券交易所相关王法的条件下，本 基金可恳求在上海证券交易所上市交易。   基金上市前，基金管理东说念主应与上海证券交易所刚硬上市契约书。基金获准在上海证券交 易所上市的，基金管理东说念主应按摄影关王法发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易应解任《上海证券交易所交易王法》、《上海证 券交易所证券投资基金上市王法》、                《上海证券交易所交易型洞开式指数基金业求实施详情》 等联系王法。   三、断绝上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可断绝基金的上市交易：   基金管理东说念主应当在收到上海证券交易所断绝基金上市的决定之日起依照《信息裸露办法》 发布基金断绝上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所断绝上市的， 本基金将由交易型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金，而无需召开 基金份额持有东说念主大会。若届时本基金管理东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本基 金将本着帮衬投资者正当权益的原则，履行适当的程序后与该指数基金合并或登第其他合适 的指数当作标的指数。   四、基金份额参考净值的狡计与公告   基金管理东说念主在每一个交易日开市前朝上海证券交易所提供当日的申购、赎回清单，基金 管理东说念主或基金管理东说念主寄托的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，狡计基金份额参考净值，并将狡计结果朝上海证券交易所发送，由上海 证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的狡计公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回                   招募说明书            清单中不错用现款替代的悉数成份证券的数目与其最新成交价乘            积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代的悉数成份证券的数目            与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）／最            小申购赎回单元所对应的基金份额   （2）基金份额参考净值的狡计以四舍五入的方法保留一丝点后 3 位。   （3）上海证券交易所和基金管理东说念主不错调节基金份额参考净值的狡计方法及保留的小 数点位数，并给予公告。   五、在不违抗法律法例及不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主在履行适当 的程序后，本基金不错恳求在其他证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交易的新功能， 基金管理东说念主不错在履行适当的程序后增多相应功能。   七、相关法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交易的王法等 相关王法内容进行调节的，本基金按照新王法推行，若由此需要对基金合同及招募说明书相 应给予修改的，此项修改无需召开基金份额持有东说念主大会。                    招募说明书             第十部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎 回代理券商提供的其他形势办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据现实情况 变更申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主在确定、变更申购赎回代理 券商名单时，均应在公告之前报请上海证券交易所招供。   在法律法例、基金合同及改日条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通达申购赎 回业务，具体业务的办理时刻及办理形势基金管理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的闲居交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时刻变更或其 他罕见情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调节，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的联系王法在王法媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不突出 3 个月开始办理申购，具体业务办理时刻在申 购开始公告中王法。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不突出 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回开始公告中王法。   本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购开始与赎回开始时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的联系王法在王法媒介上公告申购与赎回的开始时刻。   三、申购与赎回的原则 法权益不受损伤并得到平允对待。                     招募说明书   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主必须在新规 则开始实施前依照《信息裸露办法》的联系王法在王法媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主王法的程序，在洞开日的具体业务办 理时刻内建议申购或赎回的恳求。   投资东说念主托付申购对价，申购成立；登记机构阐发恳求时，申购见效。投资东说念主在提交赎回 恳求时有有余的基金份额余额和现款，则赎回恳求成立，登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东说念主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的王法备足申购对价，投资东说念主在提交赎回恳求时 须持有有余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   基金投资东说念主申购、赎回恳求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对 价，则申购恳求不成立。如投资东说念操纵有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价或投资东说念主提交的赎回恳求超 过基金管理东说念主设定确当日累计赎回份额上限，则赎回恳求不成立。   申购、赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表申购、 赎回代理券商如实给与到该恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、 赎回恳求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权益。   基金投资东说念主申购的基金份额当日起可卖出，投资东说念主赎回得到的股票当日起可卖出。   如上海证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司修改或更新上述王法并适用于本基 金的，则按照新的王法推行，并在本招募说明书中进行更新。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 计帐交收适用相关业务王法和参与各方相关契约的联系王法。对于本基金的申购、赎回业务 波及的基金份额、上海证券交易所上市的成份股过甚现款替代选定净额结算的形势，申购赎 回业务波及的现款差额选定代收代付。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理组合证券的交收与基金份 额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。 投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理组合证券的交收与基金份额的刊出以及 现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差 额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   若是登记机构、基金管理东说念主、申购赎回代理券商之间在计帐交收时发现不成闲居践约的 情形，则依据相关业务王法和参与各方相关契约的联系王法进行处理。                    招募说明书   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的王法按时足额支付应付的现款差 额。因投资东说念主原因导致现款差额未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投 资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。   基金管理东说念主、登记机构可在法律法例允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时刻、方 式进行调节，并最迟于开始实施日前按照《信息裸露办法》的联系王法在中国证监会王法媒 介公告。   本基金获批后，若上海证券交易所和中国证券登记结算有限办事公司针对交易型洞开式 指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回形势，在履行适当程 序后，本基金管理东说念主有权调节本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回形势，或新增本基 金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回形势，届时将发布公告给予裸露并对本基金 的基金合同和招募说明书给予更新，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   五、申购与赎回的数额限制   本基金的最小申购赎回单元为 150 万份。基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集变化以 及投资者需求等成分对基金的最小申购赎回单元进行调节，并在调节实施前依照《信息裸露 办法》的联系王法在王法媒介公告。 赎回清单。 不错选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 箝制的需要，可选定上述措施对基金规模给予箝制。具体见基金管理东说念主相关公告。   基金管理东说念主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，调节上述王法数目或比例等限 制。基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信息裸露办法》的联系王法在王法媒介上公告（其 中上述第 2 条基金管理东说念主可于前一交易日设定并在当日基金申购、赎回清单上公布，而无谓 在王法媒介上公告也无需报中国证监会备案）。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。 市前公告。如遇罕见情况，不错适当蔓延狡计或公告。申购、赎回清单的内容与款式见下文 “七、申购赎回清单的内容与款式”或相关公告。                    招募说明书 金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公 告。遇罕见情况，经履行适当程序，不错适当蔓延狡计或公告。 算和公告时刻进行调节并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过甚他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书王法的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标记为“不容”）、不错现款替代（标记为“允 许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代。   （1）对于不错现款替代 为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱” 界说为“该证券前一交易日除权除息后的收盘价”。   若是上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告王法的参考价 格为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证 券复原交易后买入，而现实买入价钱加上相关交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替                       招募说明书 代金额。若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的现实成本，则基金管理东说念主将退还多 收取的差额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的现实成本，则基金管理东说念主将向 投资东说念主收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有闲居交易的 2 个交易日（即 T＋2 日）内，基金管理东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 现实买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的现实买入成本加上按照 T＋2 日收盘价狡计的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   如遇证券始终停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的罕见情况，可 参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调节，若是基金管理东说念主合计该证券复牌后的价钱可能 存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的帮衬持有东说念主利益，该证券 对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照现实交易成本办理。在此期间若该证券发生 除息、送股（转增）、配股等热切权益变动，则进行相应调节。   罕见情况：若自 T 日起，上海证券交易所闲居交易日已达 20 日而该部分证券的闲居交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的现实购入成本加上按照最近一次 收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在罕见情况下则为 T 日起的第 20 个闲居交易日） 期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股权分置改革等发生的其他权 益变动，则进行相应调节。   T＋2 日后的第 1 个市集交易日（在罕见情况下则为 T 日起的第 21 个市集交易日），基 金管理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 相关款项的计帐交收，将于而后 3 个办事日内完成。 用不错现款替代的比例共计不得突出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                 n                ? 第i只替代证券数目× 该证券参考价钱                i ?1   现款替代比例（%）＝                               ×100%                申购基金份额 × 参考基金份额净值( IOPV )                    招募说明书   公式中，“该证券参考价钱”的确定原则与不错现款替代情况下，替代金额的狡计公式 中的该证券参考价钱确定原则疏导。基金份额参考净值现在为本基金前一交易日除权除息后 的收盘价，若是基金份额参考净值狡计形势发生变化，以上海证券交易所发布的基金份额参 考净值为准。   （2）对于必须现款替代 处于停牌的股票，或因法律法例限制投资的成份证券，或出于保护基金持有东说念主利益等目的基 金管理东说念主合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款部分是指，为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结恳求申 购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须           用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的           悉数成份证券的数目与该证券调节后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购           赎回清单中不容用现款替代的悉数成份证券的数目与该证券调节后 T           日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券调节后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的调节后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T－1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额；若 T 日为基金篮子份额 调节见效日，则狡计公式中的‘T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值’需根据调节前 后篮子份额按比例狡计。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款           替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的悉数成           份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款           替代的悉数成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投                     招募说明书 资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购 的基金份额得到相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回 的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。 基本信息 最新公告日历          2024 年 X 月 X 日 基金称呼            博时上证科创板东说念主工智能交易型洞开式指数证券投资基金 基金管理公司称呼        博时基金管理有限公司 一级市集基金代码        XXXXXX T－1 日内容信息 现款差额（单元：元）      XXXX.XX 最小申购、赎回单元净值（单元： XXXX.XX 元） 基金份额净值（单元：元）    X.XXXX T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款 XXXX.XX 部分（单元：元） 现款替代比例上限        X 申购上限            无 赎回上限            无 是否需要公布 IOPV     是 最小申购、赎回单元（单元：份） 1，500，000 申购、赎回的允许情况      申购和赎回王人允许 成份股信息内容 证券代码    证券简称 股票数     现款替 申购现款   赎回现款 替代金额（单              量(股)    代标记 替代溢价   替代折价 位：东说念主民币元）                              比例 比例   若上海证券交易所或中国证券登记结算有限办事公司对申购赎回清单的款式进行调节， 基金管理东说念主将视情况对相关款式进行相应的调节，并依照《信息裸露办法》的联系王法在规 定媒介上公告。   八、断绝或暂停申购的情形及处理形势   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 或无法进行证券交易； 狡计舛讹、申购、赎回清单编制舛讹；                    招募说明书 或者指数编制单元、相关证券/期货交易所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述很是情况指基金管理东说念主无法预料并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通讯故障、电力故障、数据舛讹等； 单笔申购份额上限的； 值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购恳求；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据联系王法在王法媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主 的申购恳求全部或部分被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥 时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理形势   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价： 或无法进行证券交易； 舛讹、申购赎回清单编制舛讹； 或者指数编制单元、相关证券/期货交易所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述很是情况指基金管理东说念主无法预料并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通讯故障、电力故障、数据舛讹等； 值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东说念主应按 王法报中国证监会备案。已接受的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付，基金份额持有东说念主在申                    招募说明书 请赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予消逝，如暂时不成足额支付，未支付部分 可宽限支付。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、基金份额折算   为提高交易便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东说念主可向登记机构恳求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东说念操纵有的基 金份额数额将发生调节，但调节后的基金份额持有东说念操纵有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金 份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文告基金托管东说念主。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例王法的范围内，在基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种形势。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，如对基金份额持有东说念主无本色性不利影响，基金管 理东说念主经履行相关程序后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的证券交易所除外的交 易场合或者交易形势进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理 东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务 王法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交易过户、冻结、解冻等其他业务   基金的登记机构可依据其业务王法，受理基金的非交易过户、冻结与解冻等业务，并收 取一定的手续用度。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例或监管机构另有王法的除外。   十四、集聚基金的罕见申购   若基金管理东说念主推出以本基金为想法 ETF 的集聚基金，本基金可根据现实情况需要向本基 金的集聚基金通达罕见申购，不收取申购用度。   十五、其他 关程序后，基金管理东说念主可洞开集结申购。基金管理东说念主有权制定集结申购业务的相关王法。   在条件允许时，基金管理东说念主也可选定其他合理的申购形势，并于新的申购形势开始推行                  招募说明书 前给予公告。 需刚硬书面寄托代理契约。 投资者，基金管理东说念主可在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况 下，安排挑升的申购形势，并于新的申购形势开始推行前另行公告。                   招募说明书              第十一部分 基金的投资   一、投资想法   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地兑现基金的投资想法，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、债券（包括国债、金融 债、地方政府债、政府辅助机构债券、政府辅助债券、企业债、公司债、可调度债券（含分 离交易可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、国 债期货、股指期货、股票期权、货币市集用具（包括银行进款、同行存单等）、债券回购、 资产辅助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监 会的相关王法）。   本基金可根据法律法例的王法参与融资和转融通证券出借业务。改日在法律法例允许的 前提下，本基金可根据相关法律法例王法参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行适当程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货过甚他金融用具 的投资比例依照法律法例或监管机构的王法推行。   若法律法例的相关王法发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调节。   三、投资策略   本基金主要选定完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调节。但因罕见情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主可使用其他合理方 法进行适当的替代。罕见情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股始终停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   若是标的指数成份股发生显现负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出 调节的，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先原则，履行里面决策程序后实时对相 关成份股进行调节。                    招募说明书   在闲居情况下，本基金力求箝制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均 追踪偏离度的实足值小于 0.2%，预期年化追踪纰缪不突出 2%。如因标的指数编制王法调节 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪纰缪变大，基金管理东说念主应选定合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪纰缪的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于摆脱流通量调节而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票始终停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金管 理东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪纰缪。   本基金债券投资组合将提神议论基金的流动性管理及策略性投资的需要进行配置。债券 投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金资产的投资收益。   本基金投资资产辅助证券将详尽运用政策资产配置和战术资产配置进行资产辅助证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调节投资策略，严格死守 法律法例和基金合同，在力求本金安全和基金资产流动性基础上得到始终通晓收益。   在分析宏不雅经济运行特征并对各样市集大势作念出判断的前提下，本基金提神对可调度债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业遴荐和个券遴荐两方面进行全场地的评估，对 盈利智商或成长性较好的行业和上市公司的可调度债券进行要点关怀，并团结基金管理东说念主可 转债评级系统对可调度债券投资价值进行有用的评估，遴荐投资价值较高的个券进行投资。   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东说念操纵有的其他上市公司(以下简称“想法 公司”)的股票。可交换债券雷同兼具股票和债券的特性。其中，债券特性与可调度债券相 同，指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指想法公司的成长智商、盈利能 力及想法公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和想法公司的股 票价值进行研究分析，详尽开展投资决策。   （1）股指期货交易策略   本基金将在风险可控的前提下，根据风险管理原则，以套期保值为目的适度参与股指期 货交易。本基金将根据对现货和期货市集的分析，充分议论股指期货的风险收益特征进行股 指期货交易，以改善投资组合的投资效果。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 合投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要求，确定参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。   （3）国债期货交易策略                      招募说明书      本基金投资国债期货，以套期保值为目的，将根据风险管理的原则，充分议论国债期货 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货交易。      本基金将在充分议论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券出借业务。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动脾气况 等成分，合理确定出借证券的范围和品类。若相关融资及转融通证券出借业务法律法例发生 变化，本基金将从其最新王法，以合适上述法律法例和监管要求的变化。改日在法律法例允 许的前提下，本基金可根据相关法律法例王法参与融券业务。      本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远研究 判断，进行存托凭证的投资。      改日，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资想法的前提下，在履行适当 程序后，相应调节和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。      四、投资管理经由      联系法律法例、基金合同以及标的指数的相关王法是基金管理东说念主运用基金财产的决策依 据。      本基金管理东说念主实行投资决策委员会辅导下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 联系标的指数紧要调节的应付决策、基金组合紧要调节的决策，以过甚他单项投资的紧要决 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪帮衬过程中的组合构建、组合调节及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。      研究、投资决策、组合构建、交易推行、投资绩效评估、组合监控与调节各关节的彼此 和洽与配合，组成了本基金的投资管理程序。      （1）研究辅助。基金管理东说念主的研究部依托公司全体研究平台，整合外部信息包括券商 等外部研究力量的研究后果，开展标的指数追踪、成份股公司行动等相关信息的征集与分析、 成份股流动性分析、纰缪过甚归因分析等办事，并撰写相关的研究呈报，当作本基金投资决 策的热切依据。      （2）投资决策。基金管理东说念主的投资决策委员会依据研究部提供的研究呈报，如期或遇 紧要事件时临时召开投资决策委员会议，对相关事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。      （3）组合构建。团结研究呈报，基金司理主要选定完全复制法，即按照标的指数的成                   招募说明书 份股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相 应的调节。在追求追踪纰缪和追踪偏离度最小化的前提下，基金司理可选定适当的方法，提 高投资效率，裁减交易成本，箝制投资风险。   （4）交易推行。基金管理东说念主的交易部负责本基金的具体交易推行，交易部同期履行一 线监控的职责。   （5）投资绩效评估。本基金管理东说念主如期和不如期对本基金的投资绩效进行评估，并撰 写相关的绩效评估呈报，阐发基金组合是否兑现了投资预期，投资策略是否告捷，并对基金 组合纰缪的来源进行归因分析等。基金司理依据绩效评估呈报追思或检讨以往的投资策略， 若是需要，亦对投资组合进行相应的调节。   （6）组合监控与调节。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，团结成份股等的基本 面情况、流动性景象、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和调节，密切追踪标的指数。   （7）指数成份股发生显现负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调节的， 基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详尽议论成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略，履行里面决策程序后对投资组 合进行相应调节。   基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下，根据环境的变化和基金现实投资的需 要，有权对上述投资程序作念出调节，并将调节内容在基金招募说明书更新中给予公告。   五、投资组合管理   基金管理东说念主构建基金投资组合的过程主要分为三个款式：确定想法组合、制定建仓策略， 以及冉冉骤整组合。   （1）确定想法组合。基金管理东说念主主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股组成 过甚权重构建基金股票投资组合。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和交易成本等成分所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）冉冉骤整组合。基金司理在王法时刻内，选定适当的技能和措施，对现实投资组 合进行动态调节，直至达到缜密追踪标的指数的想法。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%。本 基金将在基金合同见效之日起6个月内达到这一投资比例。而后，如因标的指数成份股调节、 基金申购赎回带来现款等成分导致基金不合适这一投资比例的，基金管理东说念主将在10个交易日 内进行调节。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：                    招募说明书   （1）标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司行动 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他紧要信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行调节，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的调节等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在相反及相反产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎回音息，分析这些信 息对投资组合的影响。   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金现实投 资组合与想法组合的相反及相反产生的原因，并对拟调节的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合调节。使用数目化投资分析模子，寻找出将现实投资组合调节为所追求 的想法组合的最优决策，确定组合交易经营；如标的指数成份股调节、成份股公司发生兼并、 收购和重组等紧要事件，由基金司理召集会议，决定基金的操作策略；进一次序整投资组合， 达到所追求的想法组合的持仓结构。   （6）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以T－1日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并议论T日将发生的上市公司变动等情况，制作T日基 金申购赎回清单并给予公告。   本基金投资组合的如期管理内容主要包括以下几个方面：   （1）每月   每月末，根据基金合同中对于基金管理费和基金托管费等的支付要求，实时检验组合中 的现款比例，进行现款支付的准备。   每月末，基金司理对投资策略、投资组合阐述及追踪纰缪等进行分析，分析最近组合与 标的指数的追踪偏离度和追踪纰缪情况，寻找出未能有用箝制较大偏离的原因。   （2）每季度   根据标的指数的编制王法与指数调节公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标 的指数成份股调节见效前，分析并制定投资组合调节策略，尽量减少因成份股变动所带来的 追踪偏离度和追踪纰缪。   六、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数：上证科创板东说念主工智能指数。   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即上证科创板东说念主工智能指数收益率。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不合适要求以及法律法例、监管机构另有王法的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会呈报并建议处治方 案，如更换基金标的指数、调度运作形势、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6                     招募说明书 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则辅助基金 投资运作。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪上证科创板东说念主工智能指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   八、投资限制与不容行动   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%， 且不低于非现款基金资产的80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货和国债期货交易，需死守下列投资比例限制： 的10%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的15%； 值之和，不得突出基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的20%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券 总市值的30%； 一交易日基金资产净值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得突出上一交易日基金资产净值的30%； 合适基金合同对于股票投资比例联系约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当合适基金合同对于 债券投资比例的联系约定；   （4）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产辅助证券的比例，不得突出基金资产净                    招募说明书 值的10％；   （5）本基金持有的全部资产辅助证券，其市值不得突出基金资产净值的20％；   （6）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产辅助证券的比例，不得突出该资产辅助 证券规模的10％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产辅助证券，不得 突出其各样资产辅助证券共计规模的10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产辅助证券。基金持有资产 辅助证券期间，若是其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在评级报揭发布之日起3个月 内给予全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得突出基金资产净值的95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，需死守下列投资限制： 券应纳入《流动性风险管理王法》所述流动性受限证券的范围；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使 基金投资不合适上述王法的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金投资股票期权应当合适以下要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得突出基金资产净值的10%； 开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行 权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票 期权合约面值不得突出基金资产净值的20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不得突出基金资产净值的140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行；   （17）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。                      招募说明书   除上述（2）、（8）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述王法投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交易 日内进行调节，但中国证监会王法的罕见情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起开始。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基金托管 东说念主协商一致并履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调节后的王法推行。   为帮衬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法不容的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、现实箝制东说念主或者 与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，注重 利益阻止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推行。相关交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予裸露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调节后的王法推行。   九、基金管理东说念主代表基金应用鼓舞或债权东说念主权益的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不当利益。                   招募说明书               第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项过甚他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主或基金管理东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的辅助和刑事办事   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的王法刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章消逝或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。                    招募说明书               第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场合的交易日以及国度法律法例王法需 要对外裸露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约和银行进款本息、应收款项、资产辅助证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门联系王法。   （一）对存在活跃市集且大概获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选定最近交易日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不成真实反应公允价值的， 应付报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中议论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制当作特征议论。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选定在当前情况下适用何况有有余可利用数据 和其他信息辅助的估值手艺确定公允价值。选定估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法 其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调节最近交易市价， 确定公允价钱。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。                     招募说明书 构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券登第估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 适用何况有有余可利用数据和其他信息辅助的估值手艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，选定估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或 行业协会联系王法确定公允价值。 当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，选定最近交易日 结算价估值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 王法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法例的王法或者未能充分帮衬基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据联系法律法例，基金净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的                     招募说明书 基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方在平 等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金净值的狡计结果对外 给予公布。   五、估值程序 量狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。基 金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有王法的，从其王法。   基金管理东说念主于每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按王法公告。 的王法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的办事东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹办事方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹办事方承担；由于估值舛讹办事方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹办事方对平直损失承担抵偿 办事；若估值舛讹办事方一经积极和洽，何况有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值舛讹办事方应付更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的办事方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对 估值舛讹的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 办事方仍应付估值舛讹负责。若是由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利                       招募说明书 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权益；若是得到 不当得利确当事东说念主一经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的抵偿 额加上一经得到的不当得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值舛讹办事方。      （4）估值舛讹调节选定尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的形势。      估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的办事方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的办事方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值狡计出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施重视损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。若是行业有通行作念 法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 时； 值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停估值；      八、基金净值的阐发      基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个办事日交易结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净                    招募说明书 值按约定给予公布。   九、罕见情况的处理 金资产估值舛讹处理。 的数据舛讹、遗漏等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经选定必要、适当、合理的措施 进行检验，然而未能发现该舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿办事，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施排斥或消弱由此变成 的影响。                         招募说明书              第十四部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 时，可进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补亏蚀为前提，收益分 配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分派原则进行调节，并实时公告。   二、基金收益分派比例及金额的确定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算、经拆分或合并调节后的基 金份额折算日为驱动日再行狡计上述预备。   收益评价日日历以基金管理东说念主相关公告为准。 收益分派比例。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派形势 等内容。   四、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 在王法媒介公告。                  招募说明书 五、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    招募说明书               第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外； 诉讼费； 用、收益分派中发生的用度（银行转账或其他手续用度除外）；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支 付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支 付日支付。                   招募说明书   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应契约王法，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的王法代扣代缴。                      招募说明书              第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 按照联系王法编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 法》王法的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》在王法媒介公告。                     招募说明书               第十七部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动 性风险管理王法》、《基金合同》过甚他联系王法。相关法律法例对于信息裸露的裸露形势、 登载媒介、报备形势等王法发生变化时，本基金从其最新王法。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会王法的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的王法裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会王法时刻内，将应予裸露的基金信息通过合适 中国证监会王法条件的世界性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信息裸露办法》王法的互 联网网站（以下简称“王法网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时刻和形势查阅或者复制公开裸露的信息贵府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应选定华文文本。如同期选定外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息选定阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金家具贵府撮要、基金合同、基金托管契约 召开的王法及具体程序，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在王法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。                    招募说明书 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府撮要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在王法网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府撮要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在王法报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府撮要、基金合同和基金托管契约登载在王法网 站上，并将基金家具贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管契约登载在王法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在王法报刊和王法网站上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易的 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在王法网站上，并将上市交易公告书指示性公告登 载在王法报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并依照《信息裸露办法》的联系王法将基金份额折算 日公告登载于王法媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份额折 算结果公告登载于王法媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》见效后，在基金份额上市交易前且开始办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东说念主应当至少每周在王法网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交易或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每 个洞开日的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站裸露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                      招募说明书   （七）基金份额申购、赎回清单   在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个洞开日，通过王法网站、 申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报（含资产组合 季度呈报）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 于王法网站上，并将年度呈报指示性公告登载在王法报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在王法网站上，并将中期呈报指示性公告登载在王法报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在王法网站上，并将季度呈报指示性公告登载在王法报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他热切信息”项下 裸露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中裸露基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   （九）临时呈报   本基金发生紧要事件，联系信息裸露义务东说念主应当依照《信息裸露办法》编制临时呈报书， 并登载在王法报刊和王法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                         招募说明书 动； 突出 30%； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有王法的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会或基金合同王法的其他事项。      （十）暴露公告      在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息 裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开暴露，并将联系情况立即呈报基金上市交易的 证券交易所。      （十一）计帐呈报      基金断绝运作的，基金管理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐呈报。 计帐呈报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师事务所审计，并由讼师事务 所出具法律宗旨书。计帐组应当将计帐呈报登载在王法网站上，并将计帐呈报指示性公告登 载在王法报刊上。      （十二）基金份额持有东说念主大会决议                    招募说明书   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）基金投资资产辅助证券的信息裸露   本基金投资资产辅助证券的，基金管理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中裸露其持有的 资产辅助证券总额、资产辅助证券市值占基金净资产的比例和呈报期内悉数的资产辅助证券 明细。基金管理东说念主应在基金季度呈报中裸露其持有的资产辅助证券总额、资产辅助证券市值 占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产辅助证券 明细。   （十四）基金参与股指期货、国债期货、股票期权交易的信息裸露   基金管理东说念主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等如期呈报和招募说明 书（更新）等文献中裸露股指期货、国债期货、股票期权交易情况，包括交易政策、持仓情 况、损益情况、风险预备、估值方法等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交易对 基金总体风险的影响以及是否合适既定的交易政策和交易想法等。   （十五）参与融资和转融通证券出借业务的信息裸露   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年 度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资和转融通证券出借交易情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就转融通证券出借业务 在呈报期内发生的紧要关联交易事项作念详备说明。   （十六）中国证监会王法的其他信息   六、信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定挑升部门及高等管理东说念主 员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息裸露内容与 款式准则等法例以及证券交易所的自律管理王法的王法。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的王法和基金合同的约定，对基金管理 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金如期呈报、更新的招募 说明书、基金家具贵府撮要、基金计帐呈报等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在王法媒介中遴荐一家媒介裸露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、圆善、实时。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计呈报、法律宗旨书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例王法将信                   招募说明书 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延裸露基金相关信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金相关信息：                     招募说明书                 第十八部分 风险揭示   本基金管理东说念主在追思、鉴戒基金管理东说念主旗下已有洞开式基金（包括 ETF 基金）风险管理 进修教训的基础上，针对本基金的特性，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体 系，对本基金悉数这个词投资过程进行有用的风险监控，为基金份额持有东说念主谋取标的指数所表征的 市集平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   一、标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不成完全代表悉数这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与悉数这个词股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   二、标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经营景象、投资东说念主心计 和交易轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   三、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪纰缪。 变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 指数收益率，从而产生追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因贫乏卖空、对冲机制过甚他用具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹 等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   四、流动性风险                   招募说明书   ①本基金最小申购、赎回单元成就较高，中小投资者只可在二级市集上按交易价钱卖出 基金份额。   ②基金将在上海证券交易所上市交易，但不保证市集交易一定活跃；基金的交易可能因 各式原因被暂停，当基金不再合适相关上市条件时，基金的上市也可能被断绝。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会持续出现大幅折溢价情况。然而， 基金的二级市集交易价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。为更好地兑现基金的 投资想法，本基金可能会少量投资于具有邃密流动性的金融用具，包括照章刊行上市的股票、 股指期货、股票期权、债券、国债期货、货币市集用具、债券回购、资产辅助证券等。投资 交易均在照章诞生的正规市集中进行，所投市集和资产方面的全体流动性较高。同期，本基 金通过投资限制对各样资产的投资比例、期限、评级、杠杆和聚合度进行了箝制，并严格控 制了主动投资于流动性受限资产的比例上限，全体持仓资产的流动性风险较低。   本基金属于洞开式基金的一种罕见类型，在申赎机制方面为投资者提供了场内交易以及 场内申赎等多种形势，且遇持仓停牌证券可通过现款替代的形势进行应付，给投资者获取流 动性提供了极大的便利。同期，本基金基于客户聚合度箝制和赎回监测及应付在投资者申购 赎回方面均明确了管理机制，在接受申购恳求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响以及市 场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应付投资者赎回的情形时，基金管理东说念主在保 障投资者正当权益的前提下可按照法律法例及基金合同的王法，审慎阐发申购赎回恳求并综 合运用各样流动性风险管理用具当作辅助措施，全面应付流动性风险。   五、标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同王法，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项调节带来的风险与成本。   六、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多成分影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   七、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值狡计舛讹的风险   基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托其他机构在交易时刻内根据申购、赎回清单和组合证券内 各只证券的实时成交数据狡计基金份额参考净值，并由上海证券交易所在交易时刻内发布， 仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可 能存在相反，基金份额参考净值狡计可能出现舛讹，投资东说念主若参考基金份额参考净值进行投                     招募说明书 资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   八、科创板投资风险   本基金投资于科创板，会濒临因投资标的、市集轨制以及交易王法等相反带来的私有风 险，包括但不限于如下罕见风险：   （1）流动性风险   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法闲居成交的风险。   （2）退市风险   科创板推行比 A 股其他板块更为严格的退市圭臬，且不再成就暂停上市、复原上市和重 新上市关节，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （3）股价波动风险   科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个交易日不成就涨跌幅限制， 股价可能阐述出比 A 股其他板块更为剧烈的波动。非常地，对于 ETF 申购时不错现款替代的 科创板股票，基金管理东说念主买入被替代的证券价钱波动幅度可能相应增多。   九、创业板投资风险   本基金资产若投资于创业板，会濒临创业板刊行、上市等业务王法与主板市集的相应规 则不同而存在私有风险，包括但不限于创业板上市公司股票价钱波动较大的风险、公司风险、 退市风险等。   十、退市风险   因本基金不再合适证券交易所上市条件被断绝上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不成陆续进行二级市集交易的风险。   十一、 投资东说念主申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就现款替代 比例上限，因此，投资东说念主在进行场内份额申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等 原因而无法买入申购所需的有余的成份股，导致场内份额申购失败的风险。   十二、 投资东说念主赎回失败的风险   投资东说念主在建议场内份额赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的合适条件的赎回对价， 可能导致场内份额赎回失败的情形。   基金管理东说念主可能根据成份股市值规模变化等成分调节最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   十三、 基金场内份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等成分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。                    招募说明书   十四、 第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 及资金的结算形势发生变化，轨制调节可能给投资东说念主带来风险。雷同的风险还可能来自于证 券交易所过甚他代理机构。 利益受损的风险。   十五、 参与股指期货交易风险   参与股指期货交易具有高杠杆特性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本 基金收益的波动性。   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   本基金所参与的期货合约交易主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约 附进交割期限，即需要向较远月份的合约进行延期，延期过程中可能发生价差损失以及交易 成本损失，将对投资收益产生影响。   股指期货合约属于虚构投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东说念主员 使用了舛讹模子或者遴荐了不当的参数，会导致对风险或交易价钱的测度舛讹而变成损失， 损伤本基金的投资收益。   十六、 参与国债期货交易风险   本基金的一部分资产将可能参与国债期货交易，国债期货市集的风险类型较为复杂，涉 及面广，具有放大性与可驻扎性等特征。其风险主要有由利率波动原因变成的市集价钱风险、 由宏不雅成分和政策成分变化而引起的系统风险、由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、 由交易轨制不完善而激发的轨制性风险以及由手艺系统故障及操作诞妄变成的手艺系统风 险等。   十七、 资产辅助证券（ABS）的风险   资产辅助证券（ABS）是一种债券性质的金融用具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产辅助证券不是对某一经营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信                      招募说明书 用为辅助的证券，所濒临的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。      十八、 新股申购风险      本基金可参与新股申购，新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的成分变动将会 影响本基金的风险收益水平；新股配售比例、中签率的不确定性，或其他发售形势的不确定 性以及上市后市集阐述的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有增多的风险。      十九、 股票期权风险      流动性风险：由于股票期权合约无边，交易较为漫衍，股票期权市集的流动性一般较期 货市集要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量真贵，持有这些股票期权的投资者 容易际遇无法成交、平仓出局的时事。      价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权益金，风险具有确定性。股票期 权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权益金不错提供相应保护，当发生亏蚀时，不错抵 消部分损失。      操派头险：操派头险是指由于管理不善或者轨制推行出现问题等原因所导致的风险。股 票期权当作一种繁衍品，诚然不错用来管理风险，但若使用不当，也会产生大都损失。      二十、 融资交易及转融通证券出借业务的主要风险      出借东说念主在出借证券后，除与借入东说念主协商一致可提前了结的情形外，其他情形无法在合约 到期前提前收回出借证券。当寄托东说念主拟赎回安排与投资东说念主策略安排之间存在期限偏离，或当 市集变化导致投资东说念主员策略显贵调节与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券 无法实时收回并变现而导致的流动性风险。      存在由于交易敌手违约而导致证券到期不成按时或足额奉赵、相应权益补偿和借约用度 不成支付等交易敌手违约风险。      转融通出借收益按照证券当日收市后市值、融出日（或延期日）费率和现实出借天数计 算，因此可能濒临证券市值波动、费率变动而导致的市集风险。      证券出借期间，如发生标的证券范围调节、标的证券暂停交易、标的证券对应的上市公 司被以断绝上市为目的进行收购、断绝上市等情况，可能濒临合约提前了结或蔓延了结的风 险。      对于指数型组合，当组合发生大额赎回或市集大幅波动时，存在由于转融通出借证券无 法提前了结并变现，单一股票占比被迫飞腾而导致组合追踪纰缪扩大的风险。                     招募说明书   投资者通过融资及转融通证券出借业务不错扩大交易额度，利用较少本钱来获取较大利 润，这势必也放大了风险。投资者将股票当作担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价钱 变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断诞妄 或操作不当，会加大亏蚀。   单只或全部证券被暂停融资及转融通证券出借业务、投资者账户被暂停或取消融资及转 融通证券出借业务阅历等，这些影响可能给投资者变成经济损失。此外，投资者也可能濒临 由于自身辅助担保比例低于融资及转融通证券出借业务合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限制，从而变成经济损失。   投资者在从事融资交易及转融通证券出借业务期间，若是不成按照约定的期限了债债务， 或上市证券价钱波动，导致日终计帐后辅助担保比例低于警告线，且不成按照约定追加担保 物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者变成经济损失。   融资交易和转融通业务具体实施过程中，在投资决策、交易等关节，可能濒临由于操作 东说念主员操作诞妄、系统不完善等原因激发的操派头险。   在融资交易和转融通证券出借过程中，存在由于标的证券价钱波动导致组合合规预备超 标且无法进行调节的风险，以及在业务开展过程中发生主宰价钱、利益运送等法律合规风险。   二十一、     投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证 刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有 权益等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、应用表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息裸露监管方面与境内可能存在相反的风险；境内 外法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   二十二、     指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和帮衬，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和帮衬，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会呈报并建议处治决策，如更换基金标的指数、调度运作形势、与其他基金合 并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。                       招募说明书   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则辅助基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与相关市集阐述有在相反， 影响投资收益。   二十三、    追踪纰缪箝制未达约定想法的风险   本基金力求箝制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均追踪偏离度的 实足值小于 0.2%，预期年化追踪纰缪不突出 2%，但因标的指数编制王法调节或其他成分可 能导致追踪纰缪突出上述范围，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   二十四、    成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定形势进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的 内容与款式”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 纰缪。 获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回份 额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   二十五、    成份股退市的风险   标的指数成份股发生显现负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调节的，基 金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详尽议论成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调节。   二十六、    管理风险与操派头险   基金管理东说念主、基金托管东说念主等相关当事东说念主的业务发展景象、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务膨大过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资东说念主利益的风险。   相关当事东说念主在业务各关节操作过程中，可能因里面箝制存在劣势或者东说念主为成分变成操作 诞妄或违抗操作规程等引致风险，举例，申购、赎回清单编制舛讹、越权违法交易、诓骗行 为及交易舛讹等风险。   二十七、    手艺风险   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为手艺系统的故障或差 错导致投资东说念主的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易                   招募说明书 所、登记机构及销售代理机构等。   二十八、   不可抗力   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法闲居办事，从而影响基 金的各项业务按闲居时限完成。                      招募说明书        第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意并履行适当程序后变 更并公告。 后依照《信息裸露办法》在王法媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当断绝： 连结的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管契约的王法陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律宗旨书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；                     招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念操纵有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经合适《中华东说念主民共和国证 券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在王法网站上，并将计帐呈报指示性 公告登载在王法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例另有王法的从其 王法。                      招募说明书            第二十部分 基金合同的内容摘记   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金份额持有东说念主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）厚爱阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息裸露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和/或认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所王法的 用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。                       招募说明书      （二）基金管理东说念主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例王法或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照王法召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律王法监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度联系法律王法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》王法的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律王法决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权益，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权益或者实施其他法 律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在合适联系法律、法例、相关证券交易所及登记机构相关业务王法的王法及基金 合同的前提下，制订和调节联系基金认购、申购、赎回等业务王法；      （17）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以西宾信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产；                      招募说明书   （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营形势 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系王法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适当合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适 《基金合同》等法律文献的王法，按联系王法狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系王法，履行信息裸露及呈报义务；   （12）保守基金贸易玄妙，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他联系王法另有王法外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东说念主泄露，向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按王法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系王法召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按王法保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府，保 存期限不低于法律法例王法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在王法时刻发出，何况保证投资者 大概按照《基金合同》王法的时刻和形势，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被消逝或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追                          招募说明书 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担办事；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权益或实施其他法律行动；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金管理东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应给予解 冻；      （25）推行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）   基金托管东说念主的权益与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全辅助基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例王法或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。      （1）以西宾信用、死力尽责的原则持有并安全辅助基金财产；      （2）诞生挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备有余的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系王法外，不得利用基金财产为我方                    招募说明书 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）辅助由基金管理东说念主代表基金刚硬的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系王法另有王法外， 在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具宗旨，说明基金管理 东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；若是基金管理东说念主有未推行《基 金合同》王法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府 20 年以上，法律法 规另有王法的从其王法；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按王法制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系王法向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系王法，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》和托管契约的王法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临斥逐、照章被消逝或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会，并文告基 金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而免除；   （20）按王法监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念操纵有的每一基金份额领有平等的投票权。                        招募说明书      若以本基金为想法 ETF，且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管理东说念主和基金托管东说念主 一致的集聚基金的基金合同见效，鉴于本基金和集聚基金的相关性，集聚基金的基金份额持 有东说念主不错凭所持有的集聚基金的基金份额平直出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者请托 代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在狡计参会份额和票数时，集聚基金基 金份额持有东说念操纵有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会 的权益登记日，集聚基金持有本基金份额的总额乘以该持有东说念主所持有的集聚基金份额占集聚 基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集聚基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平等的投票权。      集聚基金的基金管理东说念主不应以集聚基金的口头代表集聚基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份应用表决权，但可接受集聚基金的特定基金份额持有东说念主的委 托以集聚基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。      集聚基金的基金管理东说念主代表集聚基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先解任集聚基金基金合同的约定召开集聚基金的基金份额持有东说念主大会，集聚 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由集聚基金的基 金管理东说念主代表集聚基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。      本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。      法律法例或监管机构对基金份额持有东说念主大会另有王法的，从其王法。      （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：      （1）断绝《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调度基金运作形势；      （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；                         招募说明书      （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所断绝上市的除外；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费形势或调节基金份额类别成就、 对基金份额分类办法及王法进行调节；      （3）因相应的法律法例、上海证券交易所或者登记机构的相关业务王法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；      （5）基金管理东说念主、相关证券交易所和登记机构等调节联系基金申购、赎回、交易、转 托管、非交易过户等业务的王法（包括但不限于申购赎回清单的调节、洞开时刻的调节等）；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）在不违抗法律法例的情况下，本基金的集聚基金选定其他形势参与本基金的申购 赎回；      （8）调节基金的申购赎回形势及申购对价、赎回对价组成；调节申购赎回清单的内容， 调节申购赎回清单狡计和公告时刻或频率；      （9）进行基金份额的拆分与合并；      （10）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集形势 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起                         招募说明书 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告形势 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形势；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通讯形势、寄托的公证机关过甚磋商形势和磋商东说念主、表决 宗旨寄交的截止时刻和收取形势。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票遵循。      （四）基金份额持有东说念主出席会议的形势      基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法例、监管机构允许的 其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。                    招募说明书 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念操纵有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律法例、                          《基金合同》和会议文告的王法， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念操纵有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权 益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三 分之一）。 东说念主大会公告载明的其他形势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面 形势或持有东说念主大会公告载明的其他形势进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的形势视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内运动公布相关 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告王法的形势收取基金份额持 有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额持有东说念主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行 召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直 出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具表决宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东说念主出具的寄托东说念操纵 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律法例、《基金合同》和会议通                      招募说明书 知的王法，并与基金登记机构记录相符。 话等其他非现场形势或者以非现场形势与现场形势团结的形势召开基金份额持有东说念主大会，基 金份额持有东说念主不错选定书面、网罗、电话、短信或其他形势进行表决，或者选定网罗、电话 或其他形势授权他东说念主代为出席会议并表决，会议程序比照现场开会和通讯形势开会的程序进 行。      （五）议事内容与程序      议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会酌量的其他事项。      基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。      基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的形势下，当先由大会操纵东说念主按照下列第（七）条王法程序确定和公布监票 东说念主，然后由大会操纵东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会操纵东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能操纵大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表操纵；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能操纵大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或操纵基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 磋商形势等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以非常决议通过事项除外                      招募说明书 的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有王法或基金合同另有 约定外，调度基金运作形势、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金 与其他基金合并以非常决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选定记名形势进行投票表决。      选定通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交合适会议通 知中王法的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告王法的表 决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主应当在会 议开始后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的操纵东说念主应当在会议开始后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会操纵东说念主马上公布计票 结果。      （3）若是会议操纵东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会操纵东说念主应当马上公布再行清点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。                         招募说明书      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息裸露办法》在王法媒介上公告。若是 选定通讯形势进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适当程序后，可平直对本部天职容进行修改和调节， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意并履行适当程序后 变更并公告。 后依照《信息裸露办法》在王法媒介公告。      （二）《基金合同》的断绝事由      有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当断绝： 连结的；      （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管契约的王法陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。                      招募说明书 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律宗旨书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念操纵有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经合适《中华东说念主民共和国证 券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在王法网站上，并将计帐呈报指示性 公告登载在王法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例另有王法的从其 王法。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如不肯 或者不成通过协商、长入处治的，应当将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按 照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有王法，仲裁用度、讼师费 用由败诉方承担。                   招募说明书   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主的职责，各自 陆续诚实、死力、尽责地履行基金合同和基金托管契约王法的义务，帮衬基金份额持有东说念主的 正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门非常行政区和 台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的形势   基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记机构办公 场合查阅。                           招募说明书              第二十一部分 基金托管契约的内容摘记   一、 托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”)   称呼：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   诞寿辰期： 1998 年 7 月 13 日   批准诞渴望关及批准诞生文号： 中国证监会证监基字【1998】26 号   组织体式：有限办事公司   注册本钱： 2.5 亿元东说念主民币   存续期限： 持续经营   磋商电话：0755-83169999   （二）基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华全部 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东说念主：段文务   成立时刻：2006 年 8 月 22 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：100 亿元东说念主民币   存续期间：持续经营   基金托管阅历批文及文号：证监许可20181549 号   磋商东说念主：郑晗   电话：0755- 81682147   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动应用监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地兑现基金的投资想法，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、债券（包括国债、金融 债、地方政府债、政府辅助机构债券、政府辅助债券、企业债、公司债、可调度债券（含分 离交易可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、国 债期货、股指期货、股票期权、货币市集用具（包括银行进款、同行存单等）、债券回购、                         招募说明书 资产辅助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监 会的相关王法）。   本基金可根据法律法例的王法参与融资和转融通证券出借业务。改日在法律法例允许的 前提下，本基金可根据相关法律法例王法参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行适当程序后，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货过甚他金融用具 的投资比例依照法律法例或监管机构的王法推行。   若法律法例的相关王法发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调节。 行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货和国债期货交易，需死守下列投资比例限制： 的 10%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 值之和，不得突出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得突出上一交易日基金资产净值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例联系约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的                     招募说明书 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当合适基金合同对于 债券投资比例的联系约定；   （4）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产辅助证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （5）本基金持有的全部资产辅助证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （6）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产辅助证券的比例，不得突出该资产辅助 证券规模的 10％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产辅助证券，不得 突出其各样资产辅助证券共计规模的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产辅助证券。基金持有资 产辅助证券期间，若是其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，需死守下列投资限制： 券应纳入《流动性风险管理王法》所述流动性受限证券的范围；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使 基金投资不合适上述王法的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金投资股票期权应当合适以下要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得突出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行 权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票 期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                     招募说明书   （15）本基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行；   （17）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述王法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行调节，但中国证监会王法的罕见情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起开始。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基金托管 东说念主协商一致并履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调节后的王法推行。 为通过过后监督形势进行监督：   （1）承销证券；   （2）违抗王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法不容的其他行径。 进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、现实箝制东说念主或者 与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，注重 利益阻止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推行。相关交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予裸露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述组合限制、不容行动王法或从事关联交易的条件和要求， 本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行动王法或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的王法为准。                    招募说明书 管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主不合本 基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算形势进行监控。   （1）基金管理东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相关王法，明确基金投资 流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险箝制轨制，注重流动性风险、法律风 险和操派头险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否死守相关轨制、流动性风险处置预 案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交易证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险箝制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。   基金管理东说念主应至少于初次推行投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的形势进行阐发。   （4）基金投资非公开刊行的流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法 律法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的 比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上 述信息的真实、圆善，并于拟推行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有有余的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券联系问题的通 知》王法，对基金管理东说念主是否死守法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信 息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流通受 限证券前就该风险的排斥或注重措施进行补充书面说明，并保留检验基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估呈报等备查贵府的权益。不然，基金托管东说念主有权 断绝推行联系指示。因断绝推行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事， 并有权呈报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处治。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。                    招募说明书 力等波及到进款银行遴荐方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应王法确定进款银行，本 基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机由相关办事 东说念主进行抵偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有用注重和箝制风 险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。 并签署托管东说念主证券资金结算契约、风险揭示书等基金托管东说念主要求的契约文本后方可开展。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关 信息裸露、基金宣传推介材料（需基金管理东说念主主动提供）中登载基金事迹阐述数据等进行监 督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违抗法律法例、                                   《基金合同》、 本托管契约过甚他联系王法时，应实时以书面体式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收 到文告后应不才一个办事日前实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证，说明违法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金 管理东说念主应抵偿因其违抗法律法例、行业自律性王法或《基金合同》或本托管契约过甚他联系 王法而致使投资者和基金托管东说念主遭受的损失。   对于依据交易程序尚未成交的且基金托管东说念主在交易前大概监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗联系法律法例王法或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝推行，立即 文告基金管理东说念主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控预备或依据交易程序一经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗联系法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金 管理东说念主，并呈报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在王法时刻内修起基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督呈报的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应立即呈报中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无方正根由，断绝、阻塞基金托管东说念主根据本契约王法应用监督权，或选定拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。                    招募说明书   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全辅助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相关信 息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推行或无故蔓延推行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本托管契约过甚他联系王法时，基金管理东说念主应实时以书面体式文告基金托管东说念主限 期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐发并以书面体式向基金管理东说念主发出回函，说明 违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管 理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真 实性，在王法时刻内修起基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即呈报中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东说念主无方正根由，断绝、阻塞基金管理东说念主根据本契约王法应用监督权，或选定拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议申饬仍不改正 的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。   四、基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 金合同》及本契约另有王法，不得自走时用、刑事办事、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的圆善与孤苦。 管理东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账 日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 管理东说念主选定措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负 责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但对此不承担                      招募说明书 任何办事。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产变成的损失等，基金托管东说念主不承担办事。 管基金财产。   （二）《基金合同》见效前召募资金的验资和入账 集时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》 约定的估值方法狡计的价值）、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系 王法后，属于本基金财产的全部资金和股票划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户 和证券账户。同期在王法时刻内，由基金管理东说念主在法如期限内礼聘合适《中华东说念主民共和国证 券法》王法的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验 资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。 构按王法办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 本基金的银行预留印鉴为“国投证券股份有限公司资产托管业务专用章”和基金托管东说念主有权 东说念主名章。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。 例》、《支付结算办法》以过甚他相关王法。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限办事公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行径。                        招募说明书 算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行 证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的 王法推行。 关账户的开设、使用的，若无相关王法，则基金托管东说念主应当比照并死守上述对于账户开设、 使用的王法。      （五）债券托管账户的开设和管理      《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得插足世界银行间同行拆 借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的联系王法，以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集计帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的计帐。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。      （六）期货账户的开设和管理      基金管理东说念主根据投资需要按照王法开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金管理东说念主应将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市集监控中心 的登录用户名及密码文告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主 进行，重置后务必实时文告托管东说念主。      基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在相关贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。      （七）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按联系规 定使用并管理。      （八）基金投资银行进款账户的开立和管理      基金投资银行如期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行刚硬总体互助协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章。预留印鉴为“国投证券股份有限公司资产托管业务专用章”和基金托 管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责辅助。                     招募说明书   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行刚硬具体进款契约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账形势、支取形势、账户管理等详情。进款契约须约定将 托管东说念主为同胞具开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将 进款本息划往任何其他账户。   为注重罕见情况下的流动性风险，如期进款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真实、准确。   （九）基金财产投资的联系有价凭证的辅助   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开辅助。辅助凭证由基金托管东说念操纵有，基金托管东说念主承担辅助职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实有用箝制的证券不承担辅助办事。   （十）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的辅助   基金托管东说念主按照法律法例辅助由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有王法外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系 的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份底本的原件。紧要合同的辅助期限不少于法律法例的王法。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得回荡。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或《基金合同》 的王法暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 过甚他法律、法例的王法。用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主 负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净 值、基金份额净值以两边招供的形势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后 以两边招供的形势发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按王法对基金份额净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主狡计并公告基金份额净值，基金托管东说念主复核、审查基金管                    招募说明书 理东说念主狡计的基金份额净值。因此，本基金的司帐办事方是基金管理东说念主，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主 对基金份额净值的狡计结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制王法的，从其王法。 如有新增事项，按最新王法估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约和银行进款本息、应收款项、资产辅助证券、其它投资等资产及欠债。   （1）交易所上市或挂牌转让的有价证券（包括股票等，基金合同另有王法的除外）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经 济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调节最近交易市价， 确定公允价钱。   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可调度债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券登第估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应选定在当前情况 下适用何况有有余可利用数据和其他信息辅助的估值手艺确定其公允价值。   （6）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票、初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票                    招募说明书 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行 业协会联系王法确定公允价值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推行。   （8）团结证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （9）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，选定最近交易 日结算价估值。   （10）本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的王法估值。   （11）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照法律法例及行业协会的相关规 定进行估值。   （12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （13）相关法律法例以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项，按国度最 新王法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法例的王法或者未能充分帮衬基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方 在平等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外给予公布。   （三）基金份额净值舛讹的处理形势   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的过失变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的办事东说念主应当对由于 该估值舛讹遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予赔 偿，承担抵偿办事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                       招募说明书      （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹办事方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹办事方承担；由于估值舛讹办事方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹办事方对平直损失承担抵偿 办事；若估值舛讹办事方一经积极和洽，何况有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值舛讹办事方应付更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。      （2）估值舛讹的办事方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对 估值舛讹的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛讹而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 办事方仍应付估值舛讹负责。若是由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹办事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权益；若是获 得不当得利确当事东说念主一经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的赔 偿额加上一经得到的不当得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值舛讹办事 方。      （4）估值舛讹调节选定尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的形势。      估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的办事方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的办事方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值狡计出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施重视损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。若是行业有通行作念 法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。                   招募说明书   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按本契约约定的估值方法的第（12）项进行估值时，所 变成的纰缪不当作基金资产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构等机构发送的 数据舛讹、遗漏等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经选定必要、适当、合理的措施进 行检验，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施排斥或消弱由此变成的影响。   （四）暂停估值的情形 值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门王法的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独赶紧成就、登记和辅助基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金家具贵府撮要的 信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金家具资 料撮要，并登载在王法网站上，其中基金家具贵府撮要还应当登载在基金销售机构网站或营 业网点；基金招募说明书、基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书和基金家具贵府撮要。季度 呈报应在季度结果之日起 15 个办事日内给予公告；中期呈报在司帐年度半年终了后两个月 内给予公告；年度呈报在每年结果之日起三个月内给予公告。《基金合同》见效不及 2 个月 的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。                     招募说明书   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表通过电子对账的形势提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主 在季度呈报完成当日，将联系呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期呈报完成当日，将有 关呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个办事日内完成复核，并将复核 结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度呈报完成当日，将联系呈报提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后 45 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。 基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传确凿形势或两边约定的其他形势进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理形势为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的呈报上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核宗旨书或进行电子阐发，两边各自留存一份。若是基金管理 东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核罢了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对相关文献审核时指示。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与辅助   （一）基金份额持有东说念主名册的辅助   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和辅助，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应按照现在相关王法分别辅助基金份额持有东说念主名册。辅助形势不错选定电子或文档的体式。 辅助期限不低于法定最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东说念主应将联系贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所 辅助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善辅助基金份额持有东说念主名册，应按联系 法例王法各自承担相应的办事。   （二）基金份额持有东说念主名册的提交   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内                        招募说明书 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》断绝日等波及到基金热切事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。      七、争议处治形势      （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。      （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约联系的争议可通过友好 协商处治。但争议未能以协商形势处治的，则任何一方有权将争议提交深圳国际仲裁院（深 圳仲裁委员会），根据提交仲裁时该会的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有王法，仲裁用度、讼师用度 由败诉方承担。      （三）争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚实、 死力、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》王法的义务，帮衬基金份额持有东说念主的正当权 益。      八、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐      （一）托管契约的变更与断绝      本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的王法有任何阻止。      发生以下情况，本托管契约断绝：      （1）《基金合同》断绝；      （2）基金托管东说念主斥逐、照章被消逝、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；      （3）基金管理东说念主斥逐、照章被消逝、歇业或有其他基金管理东说念主接纳基金管理权；      （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》王法的断绝事项。      （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管契约的王法陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                      招募说明书   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律宗旨书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念操纵有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经合适《中华东说念主民共和国证 券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在王法网站上，并将计帐呈报指示性 公告登载在王法报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例另有王法的从其 王法。                             招募说明书              第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东说念主 根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多和修改服务状貌。   基金管理东说念主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供办事日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东说念主工服务。   博时一线通：95105568（免远程话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东说念主提供查询服务、资讯服务以及在线酌量的平台。登陆网站后，投 资东说念主不错查询基金相关信息，享受资讯服务；投资东说念主还不错使用“在线客服”功能进行在线 酌量以及查询热门问题过甚解答，并提交投诉与建议。   基金管理东说念主网址： www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东说念主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述形势磋商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构一经全面通晓了本招募说明书。                     招募说明书         第二十三部分      招募说明书存放及查阅形势   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所和基金上市交易的 证券交易所，供公众查阅、复制。投资东说念主可在办公时刻查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在 合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种形势所得到的文献过甚复印件， 基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                 第二十四部分 备查文献      以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场合，在办公时刻可供免费查阅。      （一）中国证监会准予博时上证科创板东说念主工智能交易型洞开式指数证券投资基金注册的 文献      （二）《博时上证科创板东说念主工智能交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》      （三）《博时上证科创板东说念主工智能交易型洞开式指数证券投资基金托管契约》      （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业执照      （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业执照      （六）法律宗旨书      （七）中国证监会要求的其他文献      查阅形势：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司

人体艺术汤加丽

99bt

---