发布日期：2024-12-20 22:35 点击次数：115
星河基金治理有限公司
星河科技成长搀杂型发起式
证券投资基金基金合同
基金治理东谈主：星河基金治理有限公司
基金托管东谈主：上海银行股份有限公司
目 录
第一部分 弁言
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，程序基金运作。
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏治理办
法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风
险治理轨则》（以下简称“《流动性风险治理轨则》”）和其他关连法律法例。
益。
二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，
其他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、
基金合同偏激他关连轨则享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金
投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同的
当事东谈主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、星河科技成长搀杂型发起式证券投资基金由基金治理东谈主依照《基金
法》、《星河科技成长搀杂型发起式证券投资基金基金合同》偏激他关连轨则
召募，并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场
远景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金治理东谈主依照恪称背负、憨厚信用、严慎勉力的原则治理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益，也不保证本金不受
损失。
投资者应当矜重阅读基金招募诠释书、基金合同、基金家具贵府提要等信
息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息，
其内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验
的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。
六、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东谈主履
行相应要害后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的关连章
节。侧袋机制实施时代，基金治理东谈主将对基金简称进行特殊秀丽，并不办理侧
袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读联系内容并温雅本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
七、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对存托凭证价钱大幅
波动甚而出现较大牺牲的风险，以及与存托凭证刊行机制以及来回机制等联系
的风险。具体风险烦请查阅基金招募诠释书的“风险揭示”章节内容。
八、本基金投资内地与香港股票商场来回互联互通机制下允许投资的香港
积累来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）会面对港股通机制下因
投资环境、投资标的、商场轨制以及来回法则等各异带来的独有风险，包括港
股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌
幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率
波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平时来回，港股不行实时
卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅基金招募诠释书的
“风险揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或不同建树地商场环境的变化，选拔将部分基
金钞票投资于港股通标的股票或选拔不将基金钞票投资于港股通标的股票，基
金钞票并非势必投资港股通标的股票。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充
搀杂型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充
偏激更新
家具贵府提要》偏激更新
份额发售公告》
司法解释、行政规定以偏激他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、禀报
等
委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务
委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24
日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常
务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华
东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造
日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其不
时作念出的改造
决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其不
时作念出的改造
实施的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的修
订
年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁
布机关对其常常作念出的改造
义务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
东谈主
内正当登记并存续或经关连政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、
社会团体或其他组织
构投资者境内证券期货投资治理办法》（包括颁布机关对其常常作念出的改造）
及联系法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投
资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主
的合称（以下或称“基金投资者”）
资东谈主
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务
监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主签订了基金销售
服务左券，办理基金销售业务的机构
括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐
和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等
有限公司或接受星河基金治理有限公司拜托代为办理登记业务的机构
所治理的基金份额余额偏激变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
件，基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面
说明的日历
财产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
长不得高出 3 个月
的灵通日
若本基金参与港股通来回且该处事日为非港股通来回日时，基金治理东谈主可缓助
本基金的灵通日或灵通时刻，具体安排以届时提前发布的公告为准
是程序基金治理东谈主所治理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金
治理东谈主和投资东谈主共同顺从
苦求购买基金份额的步履
苦求购买基金份额的步履
轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
公告轨则的条件，苦求将其抓有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额转换
为基金治理东谈主治理的其他基金份额的步履
所抓基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资东谈主指定银行账户内自动完成
扣款并于每期约定的申购日提交基金申购苦求的一种投资方式
加上基金转换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转换中转入
苦求份额总额后的余额)高出上一灵通日基金总份额的 10%的情形
银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
省俭
收款项偏激他钞票的价值总和
净值和基金份额净值的过程
报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息走漏办法》轨则的互联网网站（以下简
称“轨则网站”，包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子
走漏网站）等媒介
及基金份额抓有东谈主服务的用度
回时根据抓有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服务费
的基金份额
是从本类别基金财产入网提销售服务费，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度
的基金份额
由基金治理东谈主、基金治理东谈主鼓舞、基金治理东谈主高等治理东谈主员或基金司理（指基
金治理东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，
下同）等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一按期限的证券投资基金
金治理东谈主固有资金、基金治理东谈主高等治理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起
资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且抓有期限不低于三年
不少于三年的基金治理东谈主鼓舞、基金治理东谈主、基金治理东谈主高等治理东谈主员或基金
司理等东谈主员
易所、深圳证券来回所或经中国证监会认同的机构建造的证券来回服务公司，
向香港积累来回所进行申报，买卖轨则范围内的香港积累来回所上市的股票
法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回
购与银行按期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开刊行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务背信无法进行
转让或来回的债券等
净值的方式，将基金缓助投资组合的商场冲击成安分拨给施行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权
益不受挫伤并得到公正对待
门账户进行处置算帐，目的在于灵验结巴并化解风险，确保投资者得到公正对
待，属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，
荒芜账户称为侧袋账户
导致公允价值存在要紧不屈气性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减
值准备仍导致钞票价值存在要紧不屈气性的钞票；（三）其他钞票价值存在重
大不屈气性的钞票
不雅事件
政区、澳门相等行政区及台湾地区）
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
星河科技成长搀杂型发起式证券投资基金
二、基金的类别
搀杂型发起式证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型灵通式
四、基金的投资宗旨
本基金在灵验治理投资风险的基础上，要点投资于科技主题的上市公司，
力图已毕基金钞票的永恒、稳健升值。
五、基金的最低召募金额
本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不
少于 1000 万元，且抓有期限不少于 3 年。
六、发起资金的来源
发起资金来自于基金治理东谈主鼓舞资金、基金治理东谈主固有资金、基金治理东谈主
高等治理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于
等东谈主员在上述期限内下野的，其抓有期限的承诺不受影响。
法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。
七、基金份额开动面值和认购用度
本基金基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元，按开动面值发售。
本基金 A 类基金份额的认购费率按招募诠释书及基金家具贵府提要的轨则
实施；C 类基金份额不收取认购费。
八、基金存续期限
不按期
九、基金份额的类别
本基金将基金份额分为不同的类别。其中：
收取赎回用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额，称为
A 类基金份额。
产入网提销售服务费，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额，称为
C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额分裂确立基金代码。由于基金用度的不同，本
基金 A 类、C 类基金份额将分裂狡计并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
关连基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金治理东谈主服气，并在招募
诠释书中公告。基金治理东谈主可在法律法例和基金合同轨则的范围内，且在不损
害基金份额抓有东谈主利益以及不提高现存基金份额抓有东谈主适用费率的情况下，经
与基金托管东谈主协商一致，加多新的基金份额类别、变更收费方式、罢手现存基
金份额类别的销售或者对基金份额分类办法及法则进行缓助等，缓助实施前基
金治理东谈主需实时公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发
售公告。
通过各销售机构的基金销售网点或按基金治理东谈主、销售机构提供的其他方
式公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金治理东谈主网站。
稳当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、
及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募诠释书及基
金家具贵府提要中列示，认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金
份额抓有东谈主系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购采纳金额认购的方式。基金认购份额具体的狡计方法在招募诠释
书中列示。
认购份额的狡计保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售
机构确乎吸收到认购苦求。认购苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于
认购苦求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当职权，否
则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募诠释书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募诠释书或联系公告。
类基金份额的认购苦求单独狡计。认购苦求一采纳理不得铲除。
基金治理东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相回避前述 50%比
例要求的，基金治理东谈主有权拒却该等一齐或者部分认购苦求。基金治理东谈主、基
金治理东谈主高等治理东谈主员或基金司理等东谈主员手脚发起资金提供方使用发起资金认
购的基金份额达到或高出基金总份额 50%的，不受上述限制。投资东谈主认购的基
金份额数以基金合同收效后登记机构的说明为准。
四、发起资金的认购
发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元东谈主民币，
认购的基金份额抓有期限不少于三年。认购基金份额的高等治理东谈主员或基金经
理等东谈主员在上述期限内下野的，其抓有期限的承诺不受影响。法律法例或监管
机构另有轨则的，从其轨则。
本基金发起资金的认购情况见基金治理东谈主届时发布的公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金
认购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币且承诺抓有期限不少于 3 年的条件
下，基金召募期届满或基金治理东谈主依据法律法例及招募诠释书不错决定罢手基
金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资施展需对发起资金提供方及
其抓有的基金份额进行荒芜诠释。基金治理东谈主自收到验资施展之日起 10 日内，
向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主持理罢了基金备案手续并取
得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不生
效。基金治理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜予
以公告。基金治理东谈主应将基金召募时代召募的资金存入荒芜账户，在基金召募
步履扫尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不行收效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列使命：
同期活期入款利息（税后）；
基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票规模
《基金合同》收效满 3 年后的对应日（指天然日，若无对应日则顺延至下
一日），若基金钞票规模低于 2 亿元，《基金合同》应当绝交，且不得通过召
开基金份额抓有东谈主大会的方式延续。若届时的法律法例或中国证监会轨则发生
变化，上述绝交轨则被取消、转换或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律
法例或中国证监会轨则实施。
《基金合同》收效满 3 年后延续存续的，攀附 20 个处事日出现基金份额抓
有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当
在按期施展中赐与走漏；攀附 60 个处事日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在
与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会
进行表决。法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回步地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理
东谈主在招募诠释书或基金治理东谈主网站列明。基金治理东谈主可根据情况针对某类基金
份额变更或增减销售机构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售
机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额
的申购与赎回。
二、申购和赎回的灵通日实时刻
投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交
易所、深圳证券来回所的平时来回日的来回时刻，若本基金参与港股通来回且
该来回日为非港股通来回日时，基金治理东谈主可缓助本基金的灵通日或灵通时刻，
具体安排以届时提前发布的公告为准。但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监
会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现不可抗力、新的证券/期货来回商场、证券/期货交
易所来回时刻变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东谈主将视情况对前
述灵通日及灵通时刻进行相应的缓助，但应在实施日前依照《信息走漏办法》
的关连轨则在轨则媒介上公告。
基金治理东谈主将根据施行情况决定本基金来源办理申购的具体日历，具体业
务办理时刻在申购来源公告中轨则。
基金治理东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月来源办理赎回，具体业务
办理时刻在赎回来源公告中轨则。
在服气申购来源与赎回来源时刻后，基金治理东谈主应在申购、赎回灵通日前
依照《信息走漏办法》的关连轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的来源时刻。
基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转
换苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或转换价钱为下一灵通
日该类基金份额申购、赎回或转换的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行狡计；
序赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待；
处理法则等在顺从基金合同和招募诠释书轨则的前提下，以各销售机构的具体
轨则为准。
基金治理东谈主可在法律法例允许且对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响
的情况下，对上述原则进行缓助。基金治理东谈主必须在新法则来源实施前依照
《信息走漏办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。
四、申购与赎回的要害
投资东谈主必须根据销售机构轨则的要害，在灵通日的具体业务办理时刻内提
出申购或赎回的苦求。
投资东谈主申购基金份额时，必须按销售机构轨则的方式在轨则的时刻内全额
托付申购款项，不然所提交的申购苦求不成立。投资东谈主按销售机构轨则的方式
在轨则的时刻内全额托付申购款项，申购苦求成立；登记机构说明基金份额时，
申购苦求收效。
基金份额抓有东谈主在轨则的时刻内递交赎回苦求，赎回成立；基金份额抓有
东谈主在提交赎回苦求时须抓有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成
立。登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回苦求收效后，基金治理东谈主将
在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他
暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关连
条件处理。
遇证券、期货来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据
交换系统故障、港股通来回系统或港股通资金交收法则限制或其它非基金治理
东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至该因素
摒除的最近一个处事日划出。
基金治理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时
间进行缓助，并必须在缓助实施前依照《信息走漏办法》的关连轨则在轨则媒
介上公告。
基金治理东谈主应以来回时刻扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日手脚申购
或赎回苦求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回
的灵验性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）
实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的说明情况。若申
购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
基金治理东谈主可在法律法例允许的范围内，且对基金份额抓有东谈主利益无本体
性不利影响的情况下，照章对上述申购和赎回苦求的说明时刻进行缓助，并必
须在缓助实施日前按照《信息走漏办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代
表销售机构确乎吸收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的
说明结果为准。对于苦求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗职权。因
投资东谈主怠于履行查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金治理东谈主、基金
托管东谈主、销售机构不承担由此酿成的损失或不利效率。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体轨则请参见招募诠释书或联系公告。
体轨则请参见招募诠释书或联系公告。
参见招募诠释书或联系公告。
参见招募诠释书或联系公告。
申购比例上限，具体轨则请参见招募诠释书或联系公告。
基金治理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权
益。基金治理东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采纳上述措施对基金规模
赐与贬抑。具体见基金治理东谈主联系公告。
份额的数目限制或新增基金规模贬抑措施。基金治理东谈主必须在缓助实施前依照
《信息走漏办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
金份额净值和基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的狡计，均保留到
极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后狡计，并根据基金合同约定进行
公告。遇特殊情况，经履行稳当要害，不错稳当蔓延狡计或公告。
诠释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募诠释
书及基金家具贵府提要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类
基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的狡计结果按四舍五入方法，保
留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
书》。本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募诠释书及基金家具贵府
提要中列示。赎回金额为按施行说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净
值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的狡计结果按四舍五入方
法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产；C 类基金份额不收取申购用度。
抓有东谈主赎回各样基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律
法例设定，具体见招募诠释书的轨则，未归入基金财产的部分用于支付登记费
和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%
的赎回费，并全额计入基金财产。
体的狡计方法和收费方式由基金治理东谈主根据基金合同的轨则服气，并在招募说
明书中列示。基金治理东谈主不错在基金合同约定的范围内缓助费率或收费方式，
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关连轨则在
轨则媒介上公告。
制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作程序辞退联系法律法例以
及监管部门、自律法则的轨则。
额抓有东谈主利益无本体性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销打算，
针对投资东谈主按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，按联系
监管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错稳当调低基金销售费率，或针
对特定渠谈、特定投资群体开展有诀别的费率优惠行为。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
来回且港股通暂停来回，导致基金治理东谈主无法狡计当日基金钞票净值。
对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
金销售系统、基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平时
运行。
价钱且采纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不屈气性时，经与基金托管东谈主协
商说明后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。
理东谈主、基金治理东谈主高等治理东谈主员或基金司理等东谈主员手脚发起资金提供方除外）
抓有基金份额的比例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%集结度的情形。
单日申购金额限制、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上
限的，或接受该申购苦求会使单个投资者累计抓有的基金份额超出基金治理东谈主
公告的名额时。
服务公司等机构认定的来回特殊情况并决定暂停提供部分或者一齐港股通服务，
或者发生其他影响通过内地与香港股票商场来回互联互通机制进行平时来回的
情形。
发生上述除第 4、8、9 项之外的暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停
接受投资东谈主申购苦求时，基金治理东谈主应当根据关连轨则在轨则媒介上刊登暂停
申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被一齐或部分拒却，被拒却的申购款项本金
将退还给投资东谈主，基金治理东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款项产生的利息等损
失。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎
回款项：
来回且港股通暂停来回，导致基金治理东谈主无法狡计当日基金钞票净值。
价钱且采纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不屈气性时，经与基金托管东谈主协
商说明后，基金治理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基
金治理东谈主应按轨则报中国证监会备案，根据关连轨则在轨则媒介上刊登暂停赎
回公告，已说明的赎回苦求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，
应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支
付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。
基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与铲除。
在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金
转换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转换中转入苦求份额
总额后的余额)高出前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的钞票组合景色决
定全额赎回或部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有才智支付投资东谈主的一齐赎回苦求时，
按平时赎回文节实施。
（2）部分展期赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有清贫或认
为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大
波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账
户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，服气当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎
回的，将自动转入下一个灵通日延续赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。展期的赎回苦求与下一灵通日赎
回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎
回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确
选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回
最低份额的限制。
（3）若本基金发生无数赎回，且在单个灵通日内出现单个基金份额抓有东谈主
高出前一灵通日基金总份额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的情形时，
基金治理东谈主有权对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求展期办理，即按照保护其他赎回
苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）利益的原则，基金治理东谈主有权优先说明小额赎回
苦求东谈主的赎回苦求，对小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被一齐说明，且在当
日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎
回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例说明。对大额赎回苦求东谈主
当日未予说明的部分，在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回，选拔
展期赎回的，当日未获处理的赎回苦求将自动转入下一个灵通日延续赎回，直
至一齐赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的赎回苦求将被铲除。展期
的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类
基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直至一齐赎回为止。如大额赎
回苦求东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，大额赎回苦求东谈主未能赎回部分作自
动展期赎回处理。如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被一齐说明，则对全
部未说明的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的
一齐赎回苦求）展期办理。展期办理的具体要害，按照本条轨则的展期赎回或
取消赎回的方式办理；同期，基金治理东谈主应当对展期办理事宜在轨则媒介上刊
登公告。基金治理东谈主在履行稳当要害后，有权根据其时商场环境缓助前述比例
和办理措施，并在轨则媒介上进行公告。
（4）暂停赎回：攀附 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管
理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾说明的赎回苦求不错减慢
支付赎回款项，但不得高出 20 个处事日，并应当在轨则媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并展期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者
招募诠释书轨则的其他方式在 3 个来回日内禀报基金份额抓有东谈主，诠释关连处
理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净
值。
间，依照《信息走漏办法》的关连轨则，最迟于重新灵通日在轨则媒介上刊登
重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新灵通
申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布重新灵通的公告。
十一、基金转换
基金治理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办基金转
换业务，基金转换不错收取一定的转换费，联系法则由基金治理东谈主届时根据相
关法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机
构。
十二、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情
形而产生的非来回过户以及登记机构认同、稳当法律法例的其它非来回过户，
或者按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上
述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主
或者是按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。
袭取是指基金份额抓有东谈主弃世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠是指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或
社会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法通知将基金份额抓有东谈主抓
有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须
提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于稳当条件的非来回过户苦求按基
金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的顺次收费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照轨则的顺次收取转托管费。
十四、按期定额投资打算
基金治理东谈主不错为投资东谈主持理按期定额投资打算，具体法则由基金治理东谈主
另行轨则。投资东谈主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金治理东谈主在联系公告或更新的招募诠释书中所轨则的定
期定额投资打算最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻和质押
登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登
记机构认同、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分
配。法律法例或监管部门另有轨则的除外。
如联系法律法例允许基金治理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，
在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金治理东谈主将制定和实
施相应的业务法则。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额抓有东谈主
通过中国证监会认同的来回步地或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额抓有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业
务。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或联系
公告。
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金治理东谈主
（一） 基金治理东谈主简况
称号：星河基金治理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易进修区富城路 99 号 21-22 层
法定代表东谈主：胡泊
建造日历：2002 年 6 月 14 日
批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字200221 号
组织格局：有限使命公司
注册本钱：2.0 亿元东谈主民币
存续期限：抓续计议
有计划电话：021-38568888
（二） 基金治理东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》逍遥运用
并治理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度关连法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部
门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
（9）担任或拜托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分拨有打算；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转换
苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞职权，为基金的
利益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼职权或
者实施其他法律步履；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构，并与选拔的证券经纪机构签订联系左券，就证券经
纪商应履行的特殊来回监控等职责进行约定；
（16）在稳当关连法律、法例的前提下，制订和缓助关连基金认购、申购、
赎回、转换、非来回过户、按期定额投资、转托管和收益分拨等业务法则；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勉力的原则治理和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计议方式治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相逍遥，对所治理的不同基金分
别治理，分裂记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳稳当合理的措施使狡计各样基金份额认购、申购、赎回和刊出价
格的方法稳当《基金合同》等法律文献的轨则，按关连轨则狡计并公告基金净
值信息，服气基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐施展；
（10）编制季度施展、中期施展和年度施展；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则，履行信息披
露及施展义务；
（12）保守基金生意高明，不暴露基金投资打算、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》偏激他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予
守秘，不向他东谈主暴露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审
计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定服气基金收益分拨有打算，实时向基金份额抓
有东谈主分拨基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则召集基金份额抓有
东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按轨则保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他
联系贵府 20 年以上，法律法例另有轨则的从其轨则；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，并
且保证投资者好像按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金有
关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；
（18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对斥逐、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时施展中国证监
会并禀报基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主合
法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，
基金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额
抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关连
基金事务的步履承担使命；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼职权或实施
其他法律步履；
（24）基金治理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能收效，基金治理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息（税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：上海银行股份有限公司
住所：中国(上海)解放贸易进修区银城中路 168 号
法定代表东谈主：金煜
成立日历：1995 年 12 月 29 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号
组织格局：股份有限公司（中外合股、上市）
注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元
存续时代：抓续计议
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全
撑抓基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失
的情形，应申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系商场法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货来回资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以憨厚信用、勉力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；
（2）建造荒芜的基金托管部门，具有稳当要求的营业步地，配备鼓胀的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同
的基金财产互相逍遥；对所托管的不同的基金分裂确立账户，逍遥核算，分账
治理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相逍遥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；
（5）撑抓由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则另
有轨则外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主暴露，但根据监管机
构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而
向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主狡计的基金钞票净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关连的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具成见，
诠释基金治理东谈主在各着急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；
如果基金治理东谈主有未实施《基金合同》轨则的步履，还应当诠释基金托管东谈主是
否采纳了稳当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵府 20 年以
上，法律法例另有轨则的从其轨则；
（12）从基金治理东谈主或其拜托的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名
册；
（13）按轨则制作联系账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或关连轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则，召集基金份额抓
有东谈主大会或配合基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现
和分拨；
（18）面对斥逐、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时施展中国证监
会和银行业监督治理机构，并禀报基金治理东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿使命，其赔
偿使命不因其退任而免除；
（20）按轨则监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的
义务，基金治理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓
有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；
（21）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额
抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份
额抓有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为
必要条件。
除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）矜重阅读并顺从《基金合同》、招募诠释书、基金家具贵府提要等信
息走漏文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息走漏，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》绝交的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）顺从基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系来回及业
务法则；
（10）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新
和补充，并保证其信得过性；
（11）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；
（12）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合
同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未建造基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后建造基金份额抓有
东谈主大会的日常机构，按照联系法律法例的要务实施。
一、召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）绝交《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转换基金运作方式；
（5）缓助基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬劳顺次或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会要害；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项
书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对《基金合同》当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份
额抓有东谈主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）缓助本基金的申购费率、调低销售服务费率、缓助基金份额类别、变
更收费方式或对基金份额分类办法及法则进行缓助；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（5）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构缓助关连基金认购、申购、赎
回、转换、非来回过户、转托管等业务法则，法律法例及中国证监会轨则的除
外；
（6）在履行稳当要害后，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金治理东谈主召集。
提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理
东谈主，基金治理东谈主应当配合。
要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含
议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告
知提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应
当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配
合。
召开基金份额抓有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少
提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大
会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、阻挠。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报方式
公告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议格局；
（2）会议拟审议的事项、议事要害和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权拜托诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要禀报的其他事项。
中诠释本次基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信方式、拜托的公证机关偏激
有计划方式和有计划东谈主、表决成见寄交的截止时刻和收取方式。
决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金治理
东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应
另行书面禀报基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。
基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表
决成见的计票着力。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主服气。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
抓有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现
场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主
抓有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托诠释注解稳当法律法例、《基金
合同》和会议禀报的轨则，况且抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记
贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻
的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重
新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不
少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
格局或会议禀报载明的其他格局在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或会议禀报载明的其他格局进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个处事日内连
续公布联系指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金
托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议禀报轨则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金管
理东谈主经禀报不参预收取表决成见的，不影响表决着力；
（3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错
在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决成见或授权
他东谈主代表出具表决成见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他
东谈主出具表决成见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理东谈主出具的拜托东谈主抓有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托证
明稳当法律法例、《基金合同》和会议禀报的轨则，并与基金登记机构纪录相
符。
用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并期骗表决权，
具体方式在会议禀报中列明。
或者以非现场方式与现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议程
序比照现场开会和通信方式开会的要害进行。基金份额抓有东谈主不错采纳书面、
积累、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主服气并在会议
禀报中列明。
五、议事内容与要害
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧
修改、决定绝交《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基
金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交
基金份额抓有东谈主大会计议的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的禀报后，对原有提案的修改
应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条轨则要害服气和
公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决
议。大会主抓东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未
能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管
理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份
额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基
金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决
议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓
名（或单元称号）、身份诠释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委
托东谈主姓名（或单元称号）和有计划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决
截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须
以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监
会或《基金合同》另有轨则外，转换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金
托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释注解，不然提
交稳当会议禀报中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，
口头稳当会议禀报轨则的表决成见视为灵验表决，表决成见腌臜不清或互相矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金
份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在稳当上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大会
禀报为准。
七、计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议来源后书记在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由
基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基
金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议来源后书记在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额抓有
东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进
行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当飞速公布重
新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主
拒派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果采
用通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施收效的基金份额抓有
东谈主大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金
治理东谈主、基金托管东谈主均有不断力。
九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有
东谈主和侧袋份额抓有东谈主分裂抓有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若
联系基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主
大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓
有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与
或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大
会的主抓东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账
户的，应分裂由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，归并主侧袋
账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋
账户份额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额抓有东谈主大会的联系轨则以本节特殊约定
内容为准，本节莫得轨则的适用本部分的联系轨则。
十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要害、表
决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或
监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商
一致并提前公告后，可径直对本部安分容按照法律法例或监管法则的轨则进行
修改和缓助，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要害
一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责绝交的情形
（一） 基金治理东谈主职责绝交的情形
有下列情形之一的，基金治理东谈主职责绝交：
（二） 基金托管东谈主职责绝交的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责绝交：
二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换要害
（一） 基金治理东谈主的更换要害
（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；
的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效，新任基
金治理东谈主应当稳当法律法例及中国证监会轨则的经验条件；
金治理东谈主；
金治理东谈主的决议收效后 2 日内在轨则媒介公告；
料，实时办理基金治理业务的叮属手续，临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应
实时吸收。新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总
值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主关连的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换要害
（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效，新任基
金托管东谈主应当稳当法律法例及中国证监会轨则的经验条件；
金托管东谈主；
金托管东谈主的决议收效后 2 日内在轨则媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东谈主或者临
时基金托管东谈主应当实时吸收，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金治理
东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支。
（三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要害
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在轨则媒介上积累公告。
（四）新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主吸收基金治理业务或新任基金托
管东谈主或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金治理东谈主或原基
金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的轨则延续履行联系职责，并保证不
作念出对基金份额抓有东谈主的利益酿成挫伤的步履。原基金治理东谈主或原基金托管东谈主
在延续履行联系职责时代，仍有权按照《基金合同》的轨则收取基金治理费或
基金托管费。
三、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要害的约定，但凡直
接援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系
内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可直
接对相应内容按照法律法例或监管法则的轨则进行修改和缓助，无需召开基金
份额抓有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则
缔结托管左券。
缔结托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息走漏及互相监督等联系事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内
容包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、
算帐和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主拜托的其他稳当条件的机构
办理。基金治理东谈主拜托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订拜托
代理左券，以明确基金治理东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登
记、算帐及基金来回说明、披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理
非来回过户等事宜中的职权和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
缓助，并依照关连轨则于来源实施前在轨则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制搜检情形及法
律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
法承担相应的补偿使命；
第十二部分 基金的投资
一、投资宗旨
本基金在灵验治理投资风险的基础上，要点投资于科技主题的上市公司，
力图已毕基金钞票的永恒、稳健升值。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行
上市的股票（含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票和存
托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、处所政府债券、政
府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、
短期融资券、超短期融资券、中期单子、可转换债券（含可分离来回可转换债
券）、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、钞票支抓证券、
债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器用、股指期货以及法律法例或中
国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会联系轨则）。
本基金可根据法律法例的轨则参与融资业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适
当要害后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股
票的比例不高出股票钞票的 50%，投资于科技主题股票的比例不低于非现款基
金钞票的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，
基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金钞票净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履
行稳当要害后，不错缓助上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金通过定量分析和定性分析相结合的方法，概述分析宏不雅经济面、政
策面、商场面等多种因素以及证券商场的演化趋势，评估股票、债券等各样资
产的预期收益和风险，在投资比例限制范围内，服气或缓助投资组合中股票、
债券等各样钞票的比例。
本基金研讨的宏不雅经济贪图包括 GDP 增长率、住户浮滥价钱指数、分娩
者价钱指数、货币供应量的增长率等；政策面因素包括货币政策、财政政策、
产业政策的变化趋势等；商场因素包括商场资金供求变化、上市公司的盈利增
长情况、商场总体 PE、PB 等贪图相对于永恒均值水平的偏离度等。
本基金所指科技主题上市公司，主若是指面向世界科技前沿、面向经济主
战场、国度要紧需求，主要服务于稳当国度战术、领关连键中枢技能、科技创
新才智杰出、商场认同度高的科技成长企业。要点温雅新一代信息技能、高端
装备、新材料、新动力、节能环保、生物医药等战术性新兴产业和前瞻布局未
来产业。具体而言：
（1）新一代信息技能范围，主要包括电子信息、集成电路、下一代信息通
信积累、大数据、云狡计、软件、互联网、物联网联系技能服务；
（2）高端装备范围，主要包括智能制造、航空航天、卫星及应用、先进轨
谈交通、海洋工程装备及联系技能服务；
（3）新材料范围，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化
化工新材料、先进无机非金属材料、高性能纤维及成品和复合材料、前沿新材
料及联系技能服务；
（4）新动力范围，主要包括核电、风电、太阳能、生物资能偏激他新动力
产业、智能电网、新动力汽车、新动力汽车及要害零部件、新动力电板等联系
产业链上中卑劣；
（5）节能环保范围，主要包括高效节能家具及征战、先进环保技能装备、
先进环保家具、资源轮回利用及联系技能服务；
（6）生物医药范围，主要包括生物医药、医学好意思容、高端医疗征战与器
械、生物医学工程、生物农业及联系技能服务；
本基金界说的科技主题联系上市公司的研发开销金额占营业收入比例或研
发开销金额处于所属行业前三分之一。
跟着经济社会的发展向上、科学技能的立异变革及联系政策的更新迭代，
科技成长联系范围及公司限制可能发生变化，届时基金治理东谈主在履行稳当要害
后，不错对科技成长联系范围及公司的界定进行动态更新与缓助。
（1）行业建树
在行业建树层面，本基金将主要投资于稳当科技主题的联系行业，通过跟
踪各行业举座的收入增速、利润增速、毛利率变动幅度、ROIC 变动情况来判
断各行业的景气度，根据行业举座的估值情况、商场预期、现在机构建树的比
例等因素概述研讨各行业在投资组合中的建树比例。
（2）个股选拔
本基金主要采纳“从下到上”的基本面研究策略，定性分析和定量分析相
结合，通过潜入的基本面分析、估值分析和商场面分析，精选出具有昭彰、可
抓续的事迹增长后劲且被商场相对低估、价钱处于合理区间的股票进行投资，
兼顾价值立场与成长立场的均衡。
公司中枢上风：选拔在家具、技能、立异才智、资源、品牌等方面具备核
心竞争力的上市公司；
公司发展后劲：选拔稳当将来经济发展标的或受益于经济体制转变的上市
公司；
公司生意模式：选拔业务计议和发展战术昭彰、中枢生意模式具有可抓续
性的上市公司；
公司治理结构：选拔公司治理结构邃密、治理层陶冶丰富、激发机制合理
的上市公司。
本基金主要通过成长性分析、财务分析和估值分析等，要点覆按上市公司
的钞票质地、盈利才智、偿债才智、成本贬抑才智、成长性和相对价值等。成
长性贪图包括营业利润增长率、净利润增长率、收入增长率等；财务贪图包括
毛利率、营业利润率、净钞票收益率、净利率、计议行为净收益/利润总额等；
估值贪图包括市盈率（PE）、市净率（PB）、市盈率相对盈利增长比率
（PEG）、市销率（PS）等。
（3）港股通标的股票投资策略
本基金将采纳“从下到上”的个股选拔策略，结合公司基本面、联系行业
发展远景、香港商场资金面和投资者步履等因素，精选稳当本基金投资宗旨的
港股通标的股票。
（4）存托凭证的投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述上市来回的股票投资策略实施。
本基金将在分析和判断海外、国内宏不雅经济步地、资金供求弧线、商场利
率走势、信用利差景色和债券商场供求关系等因素的基础上，动态缓助组合久
期和债券的建树结构，概述表里部信用评价，精选债券，以期获取收益。
可转换债券和可交换债券同期具有债券与权益类证券的双重特点。本基金
利用可转换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率、信用风险来判断其债
性，增强本金投资的安全性；利用可转换债券和可交换债券转股溢价率、基础
股票基本面趋势和估值来判断其股性，在商场出现投资契机时，优先选拔股性
强的品种。概述选拔安全角落较高、基础股票基本面优良的品种进行投资，以
期获取逾额收益。
本基金将采纳定量分析和定性分析相结合的方法，概述评估钞票支抓证券
的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投
资价值的钞票支抓证券进行建树。
本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要选
择流动性好、来回活跃的股指期货合约以对冲投资组合的风险、灵验治理现款
流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。
为了更好地已毕投资宗旨，在概述研讨预期风险、收益、流动性等因素的
基础上，本基金可参与融资业务。
金还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他
品种，本基金将在履行稳当要害后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应辞退以下限制：
（1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%，其中投资于港股通
标的股票的比例不高出股票钞票的 50%，投资于科技主题股票的比例不低于非
现款基金钞票的 80%；
（2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，
基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金钞票净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市
的 A+H 股整个狡计），其市值不高出基金钞票净值的 10%；
（4）本基金治理东谈主治理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股整个狡计），不高出该证券的 10%；统统按
照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限
制；
（5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支抓证券的比例，不得高出
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得高出基金钞票净值的
（7）本基金抓有的归并(指归并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得高出
该钞票支抓证券规模的 10%；
（8）本基金治理东谈主治理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支抓
证券，不得高出其各样钞票支抓证券整个规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证
券。基金抓有钞票支抓证券时代，如果其信用等级下落、不再稳当投资顺次，
应在评级施展发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的
总钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总
量；
（11）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；
（12）本基金参与股指期货来回时，依据下列顺次构建组合：
钞票净值的 10%；
值之和不得高出基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押
式回购）等；
金抓有的股票总市值的 20%；
狡计）应当稳当基金合同对于股票投资比例的关连约定；
不得高出上一来回日基金钞票净值的 20%；
（13）本基金治理东谈主治理的一齐灵通式基金（包括灵通式基金以及处于开
放期的按期灵通基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市
公司可运动股票的 15%；本基金治理东谈主治理的一齐投资组合抓有一家上市公司
刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%；统统按照关连指
数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合
可不受前述比例限制；
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得高出基金钞票净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主
之外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
（15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回
敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投
资范围保抓一致；
（16）本基金若参与融资业务的，应当顺从下列要求：每个来回日日终，
本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值
的 95%；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与
境内上市来回的股票合并狡计；
（18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项另有约定外，因证券/期货市
场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投
资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行调
整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。
基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效
之日起来源。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主
在履行稳当要害后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则实施。
为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不正大的证券来回行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会轨则破损的其他行为。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实
际贬抑东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他要紧关联来回的，应当稳当基金的投资宗旨和投资策略，辞退基
金份额抓有东谈主利益优先原则，看厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照商场公正合理价钱实施。联系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，
并按法律法例赐与走漏。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过
三分之二以上的逍遥董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事
项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主
在履行稳当要害后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则实施。
五、事迹比拟基准
中国战术新兴产业成份指数收益率*60%+中债新概述指数（全价）收益率
*30%+中证港股通概述指数收益率*10%。
中国战术新兴产业成份指数是由中证指数有限公司编制，该指数选取节能
环保产业、新一代信息技能产业、生物产业、高端装备制造产业、新动力产业、
新材料产业、新动力汽车产业、数字创意产业、高技能服务业等范围具有代表
性的 100 只上市公司证券手脚指数样本，以响应战术新兴产业上市公司证券的
举座进展，适配合为本基金股票投资（港股投资部分除外）的事迹比拟基准。
中证港股通概述指数由中证指数有限公司编制，响应了港股通范围内上市
公司的举座景色和走势，具有邃密的商场代表性，适配合为本基金港股投资部
分的事迹比拟基准。
中债新概述指数（全价）由中央国债登记结算有限使命公司编制，从属于
中债总指数族分类，该指数因素券包含除钞票支抓证券、好意思元债券、可转债以
外剩余的系数公开刊行的可运动债券，是一个响应境内东谈主民币债券商场价钱走
势情况的宽基指数，是中债指数应用最平凡指数之一，适配合为本基金债券投
资部分的事迹比拟基准。
根据本基金的投资范围和投资比例约定，上述事迹比拟基准与本基金的投
资立场基本一致，不错比拟客不雅地响应本基金的风险收益特征。
若今后上述基准指数罢手狡计编制或更更称号，或者将来法律法例发生变
化，或者有更泰斗的、更能为商场广阔接受的事迹比拟基准推出，或者商场发
生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准罢手发布，本基金治理
东谈主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致履行稳当程
序后缓助事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为搀杂型基金，其风险收益水平高于货币商场基金、债券型基金，
低于股票型基金。
本基金可投资港股通标的股票，若投资，除需要承担与内地证券投资基金
相同商场波动风险外，本基金还可能面对港股通机制下的诸如环境、商场波动
风险、投资标的、商场轨制以及来回法则等各异因素带来的独有风险。
七、基金治理东谈主代表基金期骗鼓舞或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额抓有东谈主的利益；
东谈主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基
金份额抓有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐
师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额抓有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要害、运作安排、投资安排、特定钞票的处置
变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书的轨则。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款
项以偏激他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金
托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户
相逍遥。
四、基金财产的撑抓和刑事使命
本基金财产逍遥于基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和证券经纪机
构的财产，并由基金托管东谈主撑抓。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和
基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金
财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的轨则处
分外，基金财产不得被刑事使命。
基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章铲除或者被照章宣告收歇等
原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担
的债务，不得对基金财产强制实施。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券、期货来回步地的来回日以及国度法
律法例轨则需要对外走漏基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支抓证券、股指期货合约、银
行入款本息、应收款项和其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金治理东谈主在服气联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业
司帐准则》、监管部门关连轨则。
（一）对存在活跃商场且好像获取疏浚钞票或欠债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加缓助地应用于
该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允
价值计量的要紧事件的，应采纳最近来回日的报价服气公允价值。有充足字据
标明估值日或最近来回日的报价不行信得过响应公允价值的，支吾报价进行缓助，
服气公允价值。
与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚钞票或欠债的公允价
值为基础，并在估值技能中研讨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或
使用的限制等，如果该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值技能中不应将该
限制手脚特征研讨。此外，基金治理东谈主不应试虑因其大批抓有联系钞票或欠债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应采纳在当前情况下适用况且有足
够可利用数据和其他信息支抓的估值技能服气公允价值。采纳估值技能服气公
允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察
输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事
件，使潜在估值缓助对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行缓助并服气公允价值。
四、估值方法
（1）来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发
生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日
的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行
机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相同投资品种的现行市价及要紧
变化因素，缓助最近来回市价，服气公允价钱。
（2）来回所上市不存在活跃商场的权益类证券，采纳估值技能服气公允价
值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌
的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估
值。
（2）初度公开刊行未上市的股票，采纳估值技能服气公允价值。
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，
按监管机构或行业协会关连轨则服气公允价值。
服务机构提供的相应品种当日的估值全价。
务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。
对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或
保举估值全价，同期应充分研讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回
售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱
进行估值。
转股权的债券，实行全价来回的债券选取估值日收盘价手脚估值全价；实行净
价来回的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。
当前情况下适用况且有鼓胀可利用数据和其他信息支抓的估值技能服气其公允
价值。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准
服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及
公允价值存在要紧不屈气性的联系指示。基金治理东谈主在与基金托管东谈主协商一致
后，可采纳价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。
值。
授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价为准。
息总额或约定利率每天然日计提利息。
最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近来回日结算价估值。
联系轨则进行估值。
基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱
估值。
以确保基金估值的公正性。
通机制波及的境酬酢易步地所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金
将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则缓助或其他原因导致基金施行
交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金缓助日或施行支付日
进行相应的估值缓助。
按国度最新轨则估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、
要害及联系法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即
禀报对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据关连法律法例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理
东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关连
的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的成见，
基金治理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光线，按照基金治理东谈主对基金
净值信息的狡计结果对外赐与公布。
五、估值要害
日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五
入，由此产生的误差计入基金财产。基金治理东谈主不错建造大额赎回情形下的净
值精度济急缓助机制。国度另有轨则的，从其轨则。
基金治理东谈主于每个估值日狡计基金钞票净值及各样基金份额净值，经基金
托管东谈主复核，并按轨则公告。如遇特殊情况，经履行稳当要害，不错稳当蔓延
狡计或公告。
或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金钞票估值
后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由
基金治理东谈主按轨则对外公布。
六、估值过失的处理
基金治理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳当、合理的措施确保基金钞票估
值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值过失时，视为该类基金份额净值过失。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或
销售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值过失，导致其他当事东谈主际遇损失的，
过失的使命东谈主应当对由于该估值过失际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直经济损失
按下述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿使命。
上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、
数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失使命方应及
时协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承
担；由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，
由估值过失使命方对径直损失承担补偿使命；若估值过失使命方也曾积极协调，
况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应
补偿使命。估值过失使命方支吾更正的情况向关连当事东谈主进行说明，确保估值
过失已得到更正。
（2）估值过失的使命方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，
况且仅对估值过失的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值过失而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值过失使命方仍支吾估值过失负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返
还或不一齐返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利的
当事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；如果取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部
分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得
的不妥得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值过失使命方。
（4）估值过失缓助采纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。
估值过失被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要害如下：
（1）查明估值过失发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值过失发生
的原因服气估值过失的使命方；
（2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向关连当事东谈主进行说明。
（1）任一类基金份额净值出现过失时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通
报基金托管东谈主，并采纳合理的措施翔实损失进一步扩大。
（2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行
业另有通行作念法，基金治理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主
利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
他原因暂停营业时；
协商说明后，基金治理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
基金钞票净值和各样基金份额净值由基金治理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负
责进行复核。基金治理东谈主应于每个估值日来回扫尾后狡计当日的基金钞票净值
和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核确
认后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按轨则对基金净值信息赐与公布。
九、特殊情况的处理
误差不手脚基金钞票估值过失处理。
及入款银行品级三方机构发送的数据过失，或国度司帐政策变更、商场法则变
更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳
必要、稳当、合理的措施进行搜检，但未能发现过失的，由此酿成的基金钞票
估值过失，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金治理东谈主、基金托管
东谈主应当积极采纳必要的措施摒除或缩小由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并
走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
的信息走漏用度；
和仲裁费；
他用度。
二、基金用度计提方法、计提顺次和支付方式
本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。治理费的计
算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金治理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与
基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于
次月前 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、
公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
狡计方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与
基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于
次月前 3 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，
支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.60%。本基金销售服务费将荒芜用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主服
务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.60%年费率计
提。狡计方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与
基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于
次月前 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记
机构代收并按照联系合同约定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假
等，支付日历顺延。
左券轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支
付。
三、不列入基金用度的神色
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收
取治理费，详见招募诠释书或联系公告的轨则。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
实施。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其
他扣缴义务东谈主按照国度关连税收征收的轨则代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已已毕收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
红有打算见基金治理东谈主根据基金运作情况届时不按期发布的联系分成公告；若
《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分拨；
现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面
值；
配利润将有所不同，本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；
在稳当法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利
影响的前提下，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则
和支付方式进行缓助，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
四、收益分拨有打算
基金收益分拨有打算中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份
额类别对应的可供分拨利润不同，基金治理东谈主可相应制定不同的收益分拨有打算。
五、收益分拨有打算的服气、公告与实施
本基金收益分拨有打算由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，由基金管
理东谈主在 2 日内在轨则媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的狡计方法，依照《业务法则》实施。
七、实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规
定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会
计年度走漏；
司帐核算，按照关连轨则编制基金司帐报表；
并以书面方式说明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的关连轨则在轨则媒介公告。
第十八部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办
法》、《流动性风险治理轨则》、《基金合同》偏激他关连轨则。联系法律法
规对于信息走漏的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。
二、信息走漏义务东谈主
本基金信息走漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有
东谈主大会的基金份额抓有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会轨则
的天然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。
本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法
律法例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确
性、完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予走漏的基金
信息通过中国证监会轨则媒介走漏，并保证基金投资者好像按照《基金合同》
约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。
三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开走漏的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基
金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
汉文文本为准。
本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除相等诠释外，货币单元为东谈主民
币元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募诠释书、基金家具贵府提要、《基金合同》、基金托管协
议、基金份额发售公告
基金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体要害，诠释基金家具的特点等波及基金
投资者要紧利益的事项的法律文献。
诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息
走漏及基金份额抓有东谈主服务等内容。
基金家具贵府概若是基金招募诠释书的选录文献，用于向投资者提供简明
的基金提要信息。基金治理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的轨则编制、披
露与更新基金家具贵府提要。
基金合同收效后，基金招募诠释书、基金家具贵府提要的信息发生要紧变
更的，基金治理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募诠释书和基金家具贵府
提要，并登载在轨则网站上，其中基金家具贵府提要还应当登载在基金销售机
构网站或营业网点；除要紧变更事项之外，基金招募诠释书、基金家具贵府概
要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基
金治理东谈主不再更新基金招募诠释书和基金家具贵府提要。
作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的 3
日前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和基金合同指示性公
告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具贵府
提要、基金合同和基金托管左券登载在轨则网站上，其中基金家具贵府提要还
应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合
同》、基金托管左券登载在轨则网站上。
（二）《基金合同》收效公告
基金治理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基
金合同》收效公告。
基金合同收效公告中将诠释基金召募情况及基金治理东谈主、基金治理东谈主高等
治理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金治理东谈主鼓舞手脚发起资金提供方抓有的基
金份额、承诺抓有的期限等情况。
（三）基金净值信息
《基金合同》收效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主
应当至少每周在轨则网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个灵通
日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的各样
基金份额净值和各样基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站走漏
半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献上载明各样
基金份额申购、赎回价钱的狡计方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者能
够在基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（五）基金按期施展，包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展
基金治理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度施展，将
年度施展登载在轨则网站上，并将年度施展指示性公告登载在轨则报刊上。基
金年度施展中的财务司帐施展应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的
司帐师事务所审计。
基金治理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期施展，
将中期施展登载在轨则网站上，并将中期施展指示性公告登载在轨则报刊上。
基金治理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度报
告，将季度施展登载在轨则网站上，并将季度施展指示性公告登载在轨则报刊
上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度施展、
中期施展或者年度施展。
如施展期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按期施展“影响投资者决
策的其他着急信息”项下走漏该投资者的类别、施展期末抓有份额及占比、施展
期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金治理东谈主应当在基金年度施展和中期施展中走漏基金组合股产情况偏激
流动性风险分析等。
基金按期施展中应走漏基金治理东谈主、基金治理东谈主高等治理东谈主员、基金司理
等投资治理东谈主员以及基金治理东谈主鼓舞手脚发起资金提供方抓有基金的份额、期
限实时代的变动情况。
（六）临时施展
本基金发生要紧事件，关连信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时施展书，
并登载在轨则报刊和轨则网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱
产生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
个月内变动高出百分之三十；
到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其荒芜基金托管部门负责东谈主因基金
托管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
施行贬抑东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外；
提方式和费率发生变更；
时；
价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。
（七）认知公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的
音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基
金份额抓有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开
认知。
（八）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公
告。
基金份额抓有东谈主或基金份额抓有东谈主大会的日常机构（如有）照章自行召集
基金份额抓有东谈主大会，基金治理东谈主、基金托管东谈主对基金份额抓有东谈主大会决定的
事项不照章履行信息走漏义务的，召集东谈主应当履行联系信息走漏义务。
（九）算帐施展
基金合同出现绝交事由的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对
基金财产进行算帐并作出算帐施展。基金财产算帐小组应当将算帐施展登载在
轨则网站上，并将算帐施展指示性公告登载在轨则报刊上。
（十）投资钞票支抓证券的信息走漏
基金治理东谈主应在基金年度施展及中期施展中走漏其抓有的钞票支抓证券总
额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和施展期内系数的钞票支抓证券明
细。基金治理东谈主应在基金季度施展中走漏其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支
抓证券市值占基金净钞票的比例和施展期末按市值占基金净钞票比例大小排序
的前 10 名钞票支抓证券明细。
（十一）投资港股通标的股票的信息走漏
基金治理东谈主应当在按期施展和招募诠释书（更新）等文献中走漏本基金参
与港股通标的股票投资的联系情况。
（十二）投资股指期货的信息走漏
基金治理东谈主应当在季度施展、中期施展、年度施展等按期施展和招募诠释
书（更新）等文献中走漏股指期货来回情况，包括来回政策、抓仓情况、损益
情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否
稳当既定的投资政策和投资宗旨等。
（十三）参与融资来回联系公告
基金治理东谈主应当在季度施展、中期施展、年度施展等按期施展和招募诠释
书（更新）等文献中走漏参与融资来回情况，包括投资策略、业务开展情况、
损益情况、风险偏激治理情况等。
（十四）投资存托凭证的信息走漏
本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市来回的股票实施。
（十五）实施侧袋机制时代的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合
同和招募诠释书的轨则进行信息走漏，详见招募诠释书的轨则。
（十六）中国证监会轨则的其他信息
六、信息走漏事务治理
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定荒芜部门
及高等治理东谈主员负责治理信息走漏事务。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并建立基
金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金治理东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得泄
露未公开走漏的基金信息。
基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳当中国证监会联系基金信
息走漏内容与格局准则等法律法例的轨则。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的
约定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购
赎回价钱、基金按期施展、更新的招募诠释书、基金家具贵府提要、基金算帐
施展等公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或
电子说明。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏
的基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完满、实时。
为强化投资者保护，提高信息走漏服务质地，基金治理东谈主应当自中国证监
会轨则之日起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影
响的信息。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影
响基金平时投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质地。具体要求应当
稳当中国证监会及自律法则的联系轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，
该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计施展、法律成见书的
专科机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》绝交后
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律
法例轨则将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延走漏基金联系信息的情形
当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金信息：
他原因暂停营业时；
九、本基金信息走漏事项以法律法例轨则及本章省俭定的内容为准。
第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例
轨则和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理
东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议收效后两日内在轨则媒介公告。
二、《基金合同》的绝交事由
有下列情形之一的，经履行联系要害后，《基金合同》应当绝交：
基金托管东谈主贯串的；
三、基金财产的算帐
内成立基金财产算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会
的监督下进行基金算帐。
管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监
会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐施展；
（5）遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对算帐施展
进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐施展出具法律成见书；
（6）将算帐施展报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合
理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨有打算，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基
金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，各样基金份额按基金份额
抓有东谈主抓有的该类基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐施展经稳当《中华
东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐施展报中国证监会备案后 5 个处事
日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐施展登载在
轨则网站上，并将算帐施展指示性公告登载在轨则报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最
低期限。
第二十部分 背信使命
一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》
等法律法例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主造
成挫伤的，应当分裂对各自的步履照章承担补偿使命；因共同步履给基金财产
或者基金份额抓有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带补偿使命；对损失的补偿，仅
限于径直损失。关联词发生下列情况，当事东谈主免责：
轨则手脚或不手脚而酿成的损失等；
径直损失等。
二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主
利益的前提下，《基金合同》好像延续履行的应当延续履行。非背信方当事东谈主
在任责范围内有义务实时采纳必要的措施，翔实损失的扩大。莫得采纳稳当措
施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背信方因翔实损失
扩大而开销的合理用度由背信方承担。
三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可贬抑的因素导致业务出现差错，基
金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、稳当、合理的措施进行搜检，关联词
未能发现过失的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主
免除补偿使命。关联词基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摒除或减
轻由此酿成的影响。
四、本基金合同说起的任何“损失”，仅指“径直经济损失”，本基金合同说起
的任何“补偿”，仅指对径直经济损失的补偿。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切
争议，如经友好协商、协调未能处分的，任何一方均应当提交上海海外经济贸
易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲
裁。仲裁地点在上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有不断力。除非
仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时代，各方当事东谈主应坚守职责，各自延续诚挚、勉力、尽责地履
行《基金合同》轨则的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门相等
行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。
第二十二部分 基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章并在募蚁集束后经基金治理东谈主向中国
证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后收效。
会备案并公告之日止。
抓有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不断力。
理东谈主、基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。
机构的办公步地和营业步地查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关连法律法例
协商处分。
第二十四部分 基金合同内容选录
一、基金份额抓有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
（一）基金份额抓有东谈主的职权、义务
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额
抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份
额抓有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为
必要条件。
除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）矜重阅读并顺从《基金合同》、招募诠释书、基金家具贵府提要等信
息走漏文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息走漏，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》绝交的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）顺从基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系来回及业
务法则；
（10）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新
和补充，并保证其信得过性；
（11）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；
（12）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金治理东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》逍遥运用
并治理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度关连法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部
门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
（9）担任或拜托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分拨有打算；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转换
苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞职权，为基金的
利益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼职权或
者实施其他法律步履；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构，并与选拔的证券经纪机构签订联系左券，就证券经
纪商应履行的特殊来回监控等职责进行约定；
（16）在稳当关连法律、法例的前提下，制订和缓助关连基金认购、申购、
赎回、转换、非来回过户、按期定额投资、转托管和收益分拨等业务法则；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勉力的原则治理和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计议方式治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相逍遥，对所治理的不同基金分
别治理，分裂记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳稳当合理的措施使狡计各样基金份额认购、申购、赎回和刊出价
格的方法稳当《基金合同》等法律文献的轨则，按关连轨则狡计并公告基金净
值信息，服气基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐施展；
（10）编制季度施展、中期施展和年度施展；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则，履行信息披
露及施展义务；
（12）保守基金生意高明，不暴露基金投资打算、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》偏激他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予
守秘，不向他东谈主暴露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审
计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定服气基金收益分拨有打算，实时向基金份额抓
有东谈主分拨基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则召集基金份额抓有
东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按轨则保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他
联系贵府 20 年以上，法律法例另有轨则的从其轨则；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，并
且保证投资者好像按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金有
关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；
（18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对斥逐、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时施展中国证监
会并禀报基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主合
法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，
基金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额
抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关连
基金事务的步履承担使命；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼职权或实施
其他法律步履；
（24）基金治理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能收效，基金治理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息（税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三） 基金托管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全
撑抓基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失
的情形，应申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系商场法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货来回资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以憨厚信用、勉力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；
（2）建造荒芜的基金托管部门，具有稳当要求的营业步地，配备鼓胀的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同
的基金财产互相逍遥；对所托管的不同的基金分裂确立账户，逍遥核算，分账
治理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相逍遥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；
（5）撑抓由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则另
有轨则外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主暴露，但根据监管机
构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而
向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主狡计的基金钞票净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关连的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具成见，
诠释基金治理东谈主在各着急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；
如果基金治理东谈主有未实施《基金合同》轨则的步履，还应当诠释基金托管东谈主是
否采纳了稳当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵府 20 年以
上，法律法例另有轨则的从其轨则；
（12）从基金治理东谈主或其拜托的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名
册；
（13）按轨则制作联系账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或关连轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连轨则，召集基金份额抓
有东谈主大会或配合基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现
和分拨；
（18）面对斥逐、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时施展中国证监
会和银行业监督治理机构，并禀报基金治理东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿使命，其赔
偿使命不因其退任而免除；
（20）按轨则监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的
义务，基金治理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓
有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；
（21）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的要害和法则
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合
同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未建造基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后建造基金份额抓有
东谈主大会的日常机构，按照联系法律法例的要务实施。
（一）召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）绝交《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转换基金运作方式；
（5）缓助基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬劳顺次或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会要害；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项
书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对《基金合同》当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份
额抓有东谈主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）缓助本基金的申购费率、调低销售服务费率、缓助基金份额类别、变
更收费方式或对基金份额分类办法及法则进行缓助；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（5）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构缓助关连基金认购、申购、赎
回、转换、非来回过户、转托管等业务法则，法律法例及中国证监会轨则的除
外；
（6）在履行稳当要害后，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金治理东谈主召集。
提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理
东谈主，基金治理东谈主应当配合。
要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含
议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告
知提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应
当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配
合。
召开基金份额抓有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少
提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大
会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、阻挠。
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报方式
公告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议格局；
（2）会议拟审议的事项、议事要害和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权拜托诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要禀报的其他事项。
中诠释本次基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信方式、拜托的公证机关偏激
有计划方式和有计划东谈主、表决成见寄交的截止时刻和收取方式。
决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金治理
东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应
另行书面禀报基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。
基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表
决成见的计票着力。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主服气。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
抓有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现
场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主
抓有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托诠释注解稳当法律法例、《基金
合同》和会议禀报的轨则，况且抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记
贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻
的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重
新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不
少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
格局或会议禀报载明的其他格局在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或会议禀报载明的其他格局进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个处事日内连
续公布联系指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金
托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议禀报轨则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金管
理东谈主经禀报不参预收取表决成见的，不影响表决着力；
（3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错
在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决成见或授权
他东谈主代表出具表决成见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他
东谈主出具表决成见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理东谈主出具的拜托东谈主抓有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托证
明稳当法律法例、《基金合同》和会议禀报的轨则，并与基金登记机构纪录相
符。
用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并期骗表决权，
具体方式在会议禀报中列明。
或者以非现场方式与现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议程
序比照现场开会和通信方式开会的要害进行。基金份额抓有东谈主不错采纳书面、
积累、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主服气并在会议
禀报中列明。
（五）议事内容与要害
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧
修改、决定绝交《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基
金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交
基金份额抓有东谈主大会计议的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的禀报后，对原有提案的修改
应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条轨则要害确
定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大
会决议。大会主抓东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代
表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基
金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基
金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一
名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金
托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出
的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓
名（或单元称号）、身份诠释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委
托东谈主姓名（或单元称号）和有计划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决
截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公
证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须
以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监
会或《基金合同》另有轨则外，转换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金
托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释注解，不然提
交稳当会议禀报中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，
口头稳当会议禀报轨则的表决成见视为灵验表决，表决成见腌臜不清或互相矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金
份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在稳当上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大会
禀报为准。
（七）计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议来源后书记在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由
基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基
金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议来源后书记在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额抓有
东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进
行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当飞速公布重
新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主
拒派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果采
用通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施收效的基金份额抓有
东谈主大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金
治理东谈主、基金托管东谈主均有不断力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有
东谈主和侧袋份额抓有东谈主分裂抓有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若
联系基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主
大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓
有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与
或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大
会的主抓东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账
户的，应分裂由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，归并主侧袋
账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋
账户份额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额抓有东谈主大会的联系轨则以本节特殊约定
内容为准，本节莫得轨则的适用本部分的联系轨则。
（十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要害、
表决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例
或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协
商一致并提前公告后，可径直对本部安分容按照法律法例或监管法则的轨则进
行修改和缓助，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、实施方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已已毕收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
红有打算见基金治理东谈主根据基金运作情况届时不按期发布的联系分成公告；若
《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分拨；
现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面
值；
配利润将有所不同，本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；
在稳当法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利
影响的前提下，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则
和支付方式进行缓助，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
（四）收益分拨有打算
基金收益分拨有打算中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份
额类别对应的可供分拨利润不同，基金治理东谈主可相应制定不同的收益分拨有打算。
（五）收益分拨有打算的服气、公告与实施
本基金收益分拨有打算由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，由基金管
理东谈主在 2 日内在轨则媒介公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的狡计方法，依照《业务法则》实施。
（七）实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规
定。
四、与基金财产治理、运用关连用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
的信息走漏用度；
和仲裁费；
他用度。
（二）基金用度计提方法、计提顺次和支付方式
本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。治理费的计
算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金治理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与
基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于
次月前 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、
公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
狡计方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与
基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于
次月前 3 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，
支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.60%。本基金销售服务费将荒芜用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主服
务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.60%年费率计
提。狡计方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与
基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于
次月前 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记
机构代收并按照联系合同约定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假
等，支付日历顺延。
应左券轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中
支付。
（三）不列入基金用度的神色
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收
取治理费，详见招募诠释书或联系公告的轨则。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
实施。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其
他扣缴义务东谈主按照国度关连税收征收的轨则代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资宗旨
本基金在灵验治理投资风险的基础上，要点投资于科技主题的上市公司，
力图已毕基金钞票的永恒、稳健升值。
（二）投资范围
本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行
上市的股票（含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票和存
托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、处所政府债券、政
府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债
券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可转换债券（含可分离来回可转
换债券）、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、钞票支抓证
券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器用、股指期货以及法律法例
或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会联系规
定）。
本基金可根据法律法例的轨则参与融资业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适
当要害后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股
票的比例不高出股票钞票的 50%，投资于科技主题股票的比例不低于非现款基
金钞票的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，
基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金钞票净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履
行稳当要害后，不错缓助上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
基金的投资组合应辞退以下限制：
（1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%，其中投资于港股通
标的股票的比例不高出股票钞票的 50%，投资于科技主题股票的比例不低于非
现款基金钞票的 80%；
（2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，
基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金钞票净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市
的 A+H 股整个狡计），其市值不高出基金钞票净值的 10%；
（4）本基金治理东谈主治理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股整个狡计），不高出该证券的 10%；统统按
照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限
制；
（5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支抓证券的比例，不得高出
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得高出基金钞票净值的
（7）本基金抓有的归并(指归并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得高出
该钞票支抓证券规模的 10%；
（8）本基金治理东谈主治理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支抓
证券，不得高出其各样钞票支抓证券整个规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证
券。基金抓有钞票支抓证券时代，如果其信用等级下落、不再稳当投资顺次，
应在评级施展发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的
总钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总
量；
（11）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；
（12）本基金参与股指期货来回时，依据下列顺次构建组合：
钞票净值的 10%；
值之和不得高出基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押
式回购）等；
金抓有的股票总市值的 20%；
狡计）应当稳当基金合同对于股票投资比例的关连约定；
不得高出上一来回日基金钞票净值的 20%；
（13）本基金治理东谈主治理的一齐灵通式基金（包括灵通式基金以及处于开
放期的按期灵通基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市
公司可运动股票的 15%；本基金治理东谈主治理的一齐投资组合抓有一家上市公司
刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%；统统按照关连指
数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合
可不受前述比例限制；
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得高出基金钞票净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东谈主
之外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
（15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回
敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投
资范围保抓一致；
（16）本基金若参与融资业务的，应当顺从下列要求：每个来回日日终，
本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值
的 95%；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与
境内上市来回的股票合并狡计；
（18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项另有约定外，因证券/期货市
场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投
资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行调
整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。
基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效
之日起来源。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主
在履行稳当要害后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则实施。
为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不正大的证券来回行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会轨则破损的其他行为。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实
际贬抑东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他要紧关联来回的，应当稳当基金的投资宗旨和投资策略，辞退基
金份额抓有东谈主利益优先原则，看厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照商场公正合理价钱实施。联系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，
并按法律法例赐与走漏。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过
三分之二以上的逍遥董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事
项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主
在履行稳当要害后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则实施。
六、基金钞票净值的狡计方法和公告方式
（一）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
（1）来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发
生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日
的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行
机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相同投资品种的现行市价及要紧
变化因素，缓助最近来回市价，服气公允价钱。
（2）来回所上市不存在活跃商场的权益类证券，采纳估值技能服气公允价
值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌
的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估
值。
（2）初度公开刊行未上市的股票，采纳估值技能服气公允价值。
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，
按监管机构或行业协会关连轨则服气公允价值。
服务机构提供的相应品种当日的估值全价。
务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。
对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或
保举估值全价，同期应充分研讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回
售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱
进行估值。
转股权的债券，实行全价来回的债券选取估值日收盘价手脚估值全价；实行净
价来回的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。
当前情况下适用况且有鼓胀可利用数据和其他信息支抓的估值技能服气其公允
价值。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准
服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及
公允价值存在要紧不屈气性的联系指示。基金治理东谈主在与基金托管东谈主协商一致
后，可采纳价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。
值。
授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价为准。
息总额或约定利率每天然日计提利息。
最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近来回日结算价估值。
联系轨则进行估值。
基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱
估值。
以确保基金估值的公正性。
通机制波及的境酬酢易步地所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金
将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则缓助或其他原因导致基金施行
交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金缓助日或施行支付日
进行相应的估值缓助。
按国度最新轨则估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、
要害及联系法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即
禀报对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据关连法律法例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理
东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关连
的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的成见，
基金治理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光线，按照基金治理东谈主对基金
净值信息的狡计结果对外赐与公布。
（三）基金净值信息的公告方式
《基金合同》收效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主
应当至少每周在轨则网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个灵通
日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的各样
基金份额净值和各样基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站走漏
半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
七、基金合同灭亡和绝交的事由、要害以及基金财产算帐方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例
轨则和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理
东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议收效后两日内在轨则媒介公告。
（二）《基金合同》的绝交事由
有下列情形之一的，经履行联系要害后，《基金合同》应当绝交：
基金托管东谈主贯串的；
（三）基金财产的算帐
内成立基金财产算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会
的监督下进行基金算帐。
管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监
会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐施展；
（5）遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对算帐施展
进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐施展出具法律成见书；
（6）将算帐施展报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合
理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨有打算，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基
金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，各样基金份额按基金份额
抓有东谈主抓有的该类基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐施展经稳当《中华
东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐施展报中国证监会备案后 5 个处事
日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐施展登载在
轨则网站上，并将算帐施展指示性公告登载在轨则报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最
低期限。
八、争议处分方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切
争议，如经友好协商、协调未能处分的，任何一方均应当提交上海海外经济贸
易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲
裁。仲裁地点在上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有不断力。除非
仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时代，各方当事东谈主应坚守职责，各自延续诚挚、勉力、尽责地履
行《基金合同》轨则的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门相等
行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公步地和营业步地查阅。
本页无正文，为《星河科技成长搀杂型发起式证券投资基金基金合同》签署
页。
基金治理东谈主：星河基金治理有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：
基金托管东谈主：上海银行股份有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：
签订地点：
签订日： 年 月 日
汤加丽
Powered by 哥要色 @2013-2022 RSS地图 HTML地图
Copyright Powered by365站群 © 2013-2024