发布日期：2024-12-20 22:13    点击次数：77

华宝中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金伙同                  基金招募阐述书                      【症结指示】   本基金经中国证券监督照料委员会 2024 年 12 月 11 日证监许可【2024】1812 号文注册， 进行召募。   基金照料东谈主保证《华宝中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金伙同基金招募阐述书》 （以下简称“招募阐述书”或“本招募阐述书”                     ）的内容信得过、准确、齐全。本招募阐述书 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和 市集出息作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于主义 ETF，投资者投资于本基金靠近追踪错误欺压未达约定主义、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。   本基金的标的指数为中证 A500 指数，指数编制方法如下：   （1）样本空间：   同中证全指指数的样本空间   （2）可投资性筛选:   昔时一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法: 下的上市公司证券；   ?   样本空间内总市值排行前 1500；   ?   属于沪股通或深股通证券边界；   ?   对主板证券，在所属中证三级行业内解放通顺市值占比不低于2%。 本数目达到 500 只，且各一级行业解放通顺市值散布与样本空间尽可能一致。     （4）指数接纳休养市值加权，并确立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个 样本权重不跳跃 10%，前五大样本权重共计不跳跃 40%。     有计划标 的指 数具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数有 限公 司网 站， 网址： www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投 成本基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括： 因全体政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的市集风险、流动性风险、 本基金的突出风险、照料风险、信用风险、操作或时期风险、合规性风险、本基金法律文献 中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、其他风险等。     本基金可参与股指期货交游，可能靠近杠杆风险、基差风险、延期时的流动性风险、期 货盯市结算轨制带来的现金照料风险、敌手方风险、连带风险、到期日风险、未平仓合约不 能陆续持有风险。     本基金可参与国债期货交游，可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。     本基金可投资于钞票支持证券，可能靠近价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。 价钱波动风险是指市集利率波动会导致钞票支持证券的收益率和价钱波动。流动性风险是指 受钞票支持证券市集限制及交游活跃进度的影响，钞票支持证券可能无法在吞并价钱水平上 进行较大数目的买入或卖出，从而存在流动性风险。信用风险是指可能因钞票支持证券的债 务东谈主毁约，或在交游过程中发生交收毁约，或由于钞票支持证券信用质料镌汰导致证券价钱 下降，酿成基金财产损失。     本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的有计划风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。     本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。     本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险和市集风险。     本基金为 ETF 伙同基金，主义 ETF 为股票型指数基金，本基金的预期风险与预期收益 高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金，而且具有与标的指数以及标的指数所代表的 股票市集相似的风险收益特征。     投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募阐述书》、《基 金合同》及基金产物良友撮要等信息败露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 训诲、钞票景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智商相稳当，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金照料东谈主照料的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹表现的保证。   基金照料东谈主依照恪称职守、磨真金不怕火信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金 运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资东谈主自行职守。                                                          目 录                    一、媒介   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》”）、                                       《公开召募 证券投资基金运作照料办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《公开召募证券投资基金销售机构监督     （以下简称“《销售办法》”）、 照料办法》             《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》                                      （以下简称“《信 息败露办法》”）        、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料规则》                                （以下简称“《流动性风险 照料规则》”）、        《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、                                      《公开召募证券投 资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                     （以下简称“《指数基金指引》”）                                    、其他有计划规则及《华 宝中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金伙同基金基金合同》                                （以下简称“基金合同”                                          ）编写。   本招募阐述书阐发了华宝中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金伙同基金的投资主义、 策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策有计划的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本 招募阐述书。   本基金照料东谈主承诺本招募阐述书不存在职何不实记录、误导性论述或紧要遗漏，并对其信得过 性、准确性、齐全性承担法律劳动。   本基金是根据本招募阐述书所载明良友肯求召募的。本招募阐述书由本基金照料东谈主解释。本 基金照料东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书 作出任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之 间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同偏激他有计划规则享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的职权和 义务，应精明查阅基金合同。                         二、释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改良和补充 数证券投资基金伙同基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 金招募阐述书》偏激更新 品良友撮要》偏激更新 额发售公告》 规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过， 经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证 券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信 息败露照料办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券 投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《流动性风险照料规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料规则》及颁布机关对其经常作念出的改良 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数沟通，而且该 ETF 的投资主义和本基金的投资主义类 似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主义。本基金以华宝中证 A500 交游型怒放式指数证券 投资基金为主义 ETF 的投资主义近似，细巧追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，接纳怒放式运作 方式的基金 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改良 包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 或经有计划政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 期货投资照料办法》         （包括其经常改良）及有计划法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 的申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务 件，取得基金销售业务资历并与基金照料东谈主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建立并撑持 基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 华宝基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构 余额偏激变动情况的账户 购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐发的日历 算结果报中国证监会备案并赐与公告的日历    《业务国法》：指《华宝基金照料有限公司怒放式基金业务国法》，是范例基金照料东谈主所管 理的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照料东谈主和投资东谈主共同治服 的行为 的行为 基金份额兑换为现金的行为 请将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额转换为基金照料东谈主照料的其他基金基金份额 的行为 机构的操作 及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入肯求份额总额后的余额）跳跃上一 怒放日基金总份额的 10% 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 本息、基金应收款项偏激他钞票的价值总和 值的过程 办法》规则的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网 站）等媒介 分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基 金份额净值和基金份额累计净值 金份额类别 金份额类别 服务的用度 变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含公约约定有条 件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、钞票支持证券、因刊行 东谈主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付 用度的业务 将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 算，目的在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险照料用具。侧袋 机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在重 大不确定性的钞票；         （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在紧要不确定性 的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确定性的钞票                         三、基金照料东谈主   (一) 基金照料东谈主概况   称号：华宝基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东谈主：黄孔威   总司理：向辉   建造日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   电话：021－38505888   有计划东谈主：章希   股权结构：中方推动华宝相信有限劳动公司持有 51%的股份，外方推动 Warburg Pincus Asset Management， L.P.持有 29%的股份，中方推动江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东谈主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票筹备部、宝武集团下属公司， 曾兼任中国太保非扩充董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基 金照料有限公司党委文牍、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金照料有限公司 市集部任职。2002 年加入华宝基金照料有限公司，先后担任公司清理登记部总司理、营运副总监、 营运总监、副总司理等职务。现任华宝基金照料有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾接事于好意思林投资银行部、德相识银行投资银行部。现任上海华 平私募基金照料有限公司董事总司理，兼任河南华夏铺张金融股份有限公司董事，神策网罗科技 （北京）有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室策画策画处 处长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律护士人，新陆桥（连云港）船埠 有限公司董事、副董事长，宁杭铁路有限劳动公司董事、副董事长。   王灿先生，颓唐董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团扩充董事、高等副总裁 兼首席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资照料中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中 国）有限公司、普华永谈中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住栈房集团。现任 中国总管帐师协会副会长，兼任亚朵生存控股有限公司颓唐董事、重庆小米铺张金融有限公司独 立非扩充董事、浮现医疗集团控股有限公司颓唐非扩充董事。   好多奇女士，颓唐董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大 学法学院讲师、副素养、素养、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等走访学者，纽约大学法 学院“Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等走访学者。现 任复旦大学法学院素养、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和聪慧法治要点实验 室负责东谈主，上海交通大学上海高等金融学院兼聘素养；兼任桂林银行股份有限公司颓唐董事、中 储发展股份有限公司颓唐董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及技俩主任、东南大学兼职 博导、中国科学时期法学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最高手民法院中国司法 大数据研究院互联网司法研究中心民众库成员、上海市政府首批立法民众、中共浦东新区委员会 法律护士人、中国（上海）自贸试验区管委会法律护士人等职务。   周波女士，颓唐董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助理素养、管帐学院院长助理。现 任上海财经大学管帐学院副素养、博士生导师，管帐学院副院长。并为中国总管帐师协会财务管 理专科委员会委员、中国营业管帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、 上海新相微电子股份有限公司等公司颓唐董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后接事于中国银行间市集交游商协会、中国银联股份有 限公司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资照料有限公司。现任北京华平投资询查有限 公司计谋总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团策画部、照料鼎新部综合主管，宝钢工程党委组织 部、东谈主力资源部部长，广东钢铁集团策画部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事效率 总监、指示力发展总监，中国宝武集团指示力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副书 记、纪工委文牍。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文牍，兼任华宝相信有限劳动公司监事， 长江养老保障股份有限公司董事。   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察 法务部部长、审计监察部部长。现任华宝基金照料有限公司风险照料部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金照料有限公司、永赢钞票照料有限公司监察稽 核助理。现任华宝基金照料有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，看护长，硕士。曾任职于中国机械开拓收支口总公司、北京证监局、中国证监会， 曾任华宝证券有限劳动公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金照料有限公司看护长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发实时期照料劳动。 营运副总监兼信息时期部总司理，现任华宝基金照料有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风 险照料、投资研究等劳动。2011 年 6 月再次加入华宝基金照料有限公司，历任首席策略分析师、 策略部总司理、外洋投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金照料有 限公司首席投资官。   蒋俊阳，硕士。曾在上海申银万国证券研究所、光大证券研究所从事研究劳动。2018 年 10 月加入华宝基金照料有限公司担任基金司理助理等职务，现任指数研发投资部副总司理。2020 年 细分食物饮料产业主题交游型怒放式指数证券投资基金基金司理，2021 年 3 月至 2022 年 2 月任 华宝中证沪港深 500 交游型怒放式指数证券投资基金基金司理， 交游型怒放式指数证券投资基金基金司理，2021 年 7 月起任华宝中证细分食物饮料产业主题交游 型怒放式指数证券投资基金发起式伙同基金基金司理，2021 年 7 月起任华宝中证电子 50 交游型 怒放式指数证券投资基金发起式伙同基金基金司理，2021 年 9 月至 2024 年 9 月任华宝深证鼎新 地产交游型怒放式指数证券投资基金基金司理，2024 年 3 月起任华宝中证 A50 交游型怒放式指数 证券投资基金基金司理，2024 年 4 月起任华宝中证 A50 交游型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理，2024 年 11 月起任华宝中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金基金司理。   向辉先生，华宝基金照料有限公司总司理。   胡洁女士，华宝基金照料有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。   钟奇先生，华宝基金照料有限公司成长立场投资总监、基金司理。   陈建华先生，华宝基金照料有限公司基金司理。   蒋俊阳先生，华宝基金照料有限公司指数研发投资部副总司理、基金司理。  (三) 基金照料东谈主职责  基金照料东谈主应严格照章履行下列职责： 申购、赎回和登记事宜；  (四) 基金照料东谈主承诺                  《中华东谈主民共和国证券法》、                              《运作办法》、                                    《销售办法》、                                          《信    息败露办法》等法律法例的有计划规则，并建立健全里面欺压轨制，选择有用步履，谢绝    作歹违游记为的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事有计划的 交游行为；   （7）草率职守，不按照规则履行职责；   （8）依照法律、行政法例有计划规则，由中国证监会规则糟蹋的其他行为。  （1）依照有计划法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利 益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取欠妥利益；  （3）不泄漏在职职期间瞻念察的有计划证券、基金的营业秘籍、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事有计划的交游行为；  （4）不以任何神志为其他组织或个东谈主进行证券交游。  (五) 基金照料东谈主里面欺压轨制  本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、 合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）等。  针对上述各式风险，基金照料东谈主建立了一套齐全的风险照料体系，具体包括以下内容：  （1）搭建风险照料环境。具体包括制定风险照料计谋、主义，确立相应的组织机构，建立 浮现的劳动走漏和通知渠谈、配备稳当的东谈主力资源、开发适用的时期支持系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金照料中存在的风险。  （3）分析风险。查验存在的欺压步履，分析风险发生的可能性偏激引起的后果并将风险归 类。  （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技巧，也有定量的度量技巧。定性 的度量是把风险水平辩认为多少级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进度分别进 入相应的级别。定量的方法则是联想一些风险目的，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低、在公司所定圭臬范 围以内的风险，欺压相对宽松一丝，但仍加以如期监控，以防其跳跃预定圭臬；而对较为严重 的风险，则制定稳当的欺压步履；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格欺压之外， 还准备了相应的救急处理步履。  （6）监视与查验。对已有的风险照料系统进行实时监视，并如期评价其照料绩效，在必要 时伙同新的需求加以改变。  （7）通知与询查。建立风险照料的通知系统，使公司推动、公司董事会、公司高等照料东谈主 员及监管部门实时而有用地了解公司风险照料景况，并寻求询查看法。  （1）里面风险欺压原则  健全性原则。里面欺压机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到决 策、扩充、监督、反馈等各个法子。  有用性原则。通过确立科学浮现的操作经由，伙同法度欺压，建立合理的内控法度，神往 里面欺压轨制的有用扩充。  颓唐性原则。公司必须在精简高效的基础上建造能充分繁荣公司筹备运作需要的部门和岗 位，各部门和岗亭在职能上保持相对颓唐性；公司固有财产、各项寄托基金财产、其他钞票分 离运作，颓唐进行。  相互制约原则。里面部门和岗亭真是立必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互 制衡步履来排除里面欺压中的盲点。  防火墙原则。公司基金照料、交游、清理登记、信息时期、研究、市集营销等有计划部门， 应当在物理上和轨制上稳当阻遏；对因业务需要必应瞻念察内幕信息的东谈主员，应制定严格的批准 法度和监督堤防步履。  成本效益原则。公司应当充分施展各部门及每位职工的劳动积极性，尽量镌汰筹备运作成 本，保证以合理的欺压成本达到最好的里面欺压成果。  正当合规性原则。公司内控轨制应当恰当国度法律法例、规章轨制和各项规则，并在此基 础上遵照国际和行业的常规制订。  全面性原则。里面欺压轨制必须涵盖公司筹备照料的各个法子，并遍及适用于公司每一位 职工，不留有轨制上的空缺或短处。  审慎性原则。公司里面欺压的中枢是风险欺压，里面欺压轨制的制订要以审慎筹备、堤防 和化解风险为起点。  当令性原则。里面欺压轨制的制订应当具有前瞻性，而且必须跟着公司筹备计谋、筹备方 针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的 修改或完善。  （2）里面风险欺压的要乞降内容  里面风险欺压要求不相容职务分离、建立完善的岗亭劳动制和范例的岗亭照料步履、建立 齐全的信息良友保全系统、建立授权欺压轨制、建立有用的风险堤防系统和快速反应机制。  里面风险欺压的内容包括投资照料业务欺压、市集照料业务欺压、信息败露欺压、信息技 术系统欺压、管帐系统欺压、档案照料欺压、建立消亡轨制以及里面稽核欺压等。  （3）看护长轨制  公司设看护长，看护长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体颓唐董事同意。  看护长应当如期或者不如期向全体董事报送劳动通知，并在董事会及董事会下设的有计划专 门委员会如期会议上通知基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险欺压情况。看护长发 现基金及公司运作中存在问题时，应当实时见知公司总司理和磋营业务负责东谈主，建议处理看法 和整改建议，并监督整改步履的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要 求的，看护长应当向公司董事会、中国证监会及有计划派出机构通知。  （4）监察稽核及风险照料轨制  合规审计部和风险照料部依据公司的里面欺压轨制，在所赋予的权限内，按照所规则的程 序和稳当的方法，进行平允客不雅的查验和评价。  合规审计部和风险照料部负责窥探评价公司内控轨制的健全性、合感性；负责窥探、评价 公司有计划部门扩没收司各项规章轨制的情况；评价各项内控轨制扩充的有用性，对内控轨制的 缺失建议补充建议；进行日常风险监控劳动；协助评价基金财产风险景况；负责包括基金司理 离任审查在内的各项里面审计事务等。  （1）基金照料东谈主承诺以上对于里面欺压轨制的败露信得过、准确；   （2）基金照料东谈主承诺根据市集变化和公司发展不停完善里面合规欺压轨制。                      四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准建造机关和批准建造文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：持续筹备   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制营业银行 之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日肃穆在上海证券交游所挂牌上市（股票代码： 已毕营业收入 1130.43 亿元，同比增长 1.80%，已毕包摄于母公司推动的净利润 430.49 亿元。 开业三十多年来，兴业银行耐久坚持“诚实服务，相伴成长”的筹备理念，奋力于为客户提供 全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门确立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设钞票托管部，下设综合照料处、证券基金处、相信保障处、 走漏私募处、需求支持处、稽核监察处、投资监督处、运行照料处，共有职工 100 余东谈主，业务 岗亭东谈主员均具有基金从业资历。   三、基金托管业务筹备情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资历。基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。欺压 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 743 只，托管 基金的基金钞票净值共计 25025.72 亿元，基金份额共计 23824.75 亿份。   四、基金托管东谈主的里面欺压轨制   （一）里面欺压主义   严格治服国度有计划托管业务的法律法例、行业监管规章和行内有计划照料规则，遵法筹备、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金钞票的安全齐全，确保有计划信息的信得过、 准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面欺压组织结构   兴业银行基金托管业务里面欺压组织架构由总行里面欺压委员会、总行风险照料部门、总 行审计部、总行钞票托管部、总走运营照料部及分行托管运营机构共同组成。各级里面欺压组 织依照本行有计划轨制对本行托管业务风险照料和里面欺压实施照料。   （三）里面欺压原则 产托管业务的各机构和从业东谈主员； “内控优先”，“轨制优先”，审慎发展钞票托管业务； 互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹备照料的需要，当令进行相应修 改和完善；里面欺压存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正；   （四）里面欺压轨制及步履 为范例等一系列规章轨制。 步履。 承诺书。 业务不中断。  五、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和法度  基金托管东谈主负有对基金照料东谈主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金法》、                                    《运作办法》、 基金合同偏激他有计划规则，托管东谈主对基金的投资对象和边界、投资组合比例、投资限制、用度 的计提和支付方式、基金管帐核算、基金钞票估值和基金净值的揣测、收益分拨、申购赎回以 偏激他有计划基金投资和运作的事项，对基金照料东谈主进行业务监督、核查。  基金托管东谈主发现基金照料东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和有计划法律法例规则 的行为，应实时以书面神志通知基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到通知后应实时查对并以 书面神志对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主 应通知中国证监会。基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违游记为，立即通知中国证监会，同期， 通知基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果通知中国证监会。  基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违背法律、行政法例和其他有计划规则，或者违背基金合 同约定的，应当断绝扩充，立即通知基金照料东谈主，并实时向中国证监会通知。  基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交游法度一经见效的投资指示违背法律、行政法例和其他 有计划规则，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金照料东谈主，并实时向中国证监会通知。                        五、有计划服务机构   (一) 基金份额销售机构    （1）直销柜台    称号：华宝基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼   法定代表东谈主：黄孔威    直销柜台电话：021-38505731、021-38505732    直销柜台传真：021-50499663、021-50988055    网址：www.fsfund.com    （2）直销 e 网金    投资东谈主不错通过华宝基金照料有限公司网上交游直销 e 网金系统、挪动客户端（华宝基金 APP、 微信平台）办理本基金的认/申购、赎回、转换等业务，具体交游细目请参阅基金照料东谈主网站公告。 网上交游网址：www.fsfund.com。   其他销售机构情况详见基金份额发售公告及基金照料东谈主网站。基金照料东谈主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。   (二) 登记机构   称号：华宝基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东谈主：黄孔威    有计划东谈主：华崟   有计划电话：021-38505888   (三) 出具法律看法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 有计划电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 有计划东谈主：陆奇 承办讼师：朝晨、陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁 有计划东谈主：许培菁 有计划电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办管帐师：许培菁、张亚旎                      六、基金的召募   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同偏激他有计划规则募 集。   准予注册文献：中国证监会证监许可【2024】1812 号   准予注册日历：2024 年 12 月 11 日   （一）基金的类别、运作方式、存续期限、基金份额的类别、主义 ETF、本基金与主义 ETF 的有计划与区别   本基金根据销售服务费及认/申购费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中，不 从本类别基金钞票入网提销售服务费且收取认/申购费的基金份额类别，称为 A 类基金份额；从本 类别基金钞票入网提销售服务费且不收取认/申购费的基金份额类别，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别确立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别揣测并公布基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主可自行选拔认购/申购的基金份额类别。   根据基金运作情况，在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色 性不利影响的情况下，基金照料东谈主在履行稳当法度后不错住手现有基金份额类别的销售、镌汰现 有基金份额类别的费率水平、加多/减少或者休养基金份额类别、对基金份额分类方法及国法进行 休养等，休养实施前基金照料东谈主需实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。      （1）本基金为主义 ETF 的伙同基金，二者既有有计划也有区别： 则选择蜿蜒的方法，通过将绝大部分基金财产投资于主义 ETF，已毕对标的指数的细巧追踪。 照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎主义 ETF；而本基金则与其他普通的怒放 式基金相通，通过基金照料东谈主及销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。   （2）本基金与主义 ETF 事迹表现可能出现互异，可能激发互异的成分主要包括： 的基金钞票，用于追踪标的指数的表现；而本基金当作普通的怒放式基金，每个交游日日终在扣 除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，仍需保留不低于基金钞票净值 5%的现 金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。 赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式，大额申 赎可能会对基金净值产生一定冲击。   （二）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他方式公开发售，各销售机构的具体名单见基 金份额发售公告以及基金照料东谈主网站。   （三）召募时局   销售机构的销售网点偏激网上交游系统。   上述销售机构办理怒放式基金业务的城市(网点)的具体情况和有计划方法，请参见基金份额发 售公告及有计划公告。   （四）召募对象   恰当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （五）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   （六）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （七）基金份额发售面值、认购价钱、认购用度及认购份额的揣测 用，C 类基金份额不收取认购用度。投资东谈主如果有多笔认购，适用费率按单笔分别揣测。本基金 A 类基金份额的认购费率表如下：                 认购金额（元）                     认购费率            大于就是 100 万，小于 200 万              0.50%   A 类基金份额的认购用度由认购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，                                   用于本基金的市集扩展、 销售、登记等召募期间发生的各项用度，不列入基金财产。   （1）A 类基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。其中：   ①认购用度适用比例费率的情形下：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）   认购用度=认购金额－净认购金额   认购份额=（净认购金额+召募期间的利息）/基金份额发售面值   ②认购用度适用固定金额的情形下：   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额=（净认购金额+召募期间的利息）/基金份额发售面值   上述净认购金额、认购用度、认购金额在召募期间产生的利息按四舍五入方法，保留到少量 点后两位，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。认购份额的揣测结果保留到少量点后两 位，少量点两位以后的部分舍去，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金在召募期间产生的 利息为 10.00 元，其对应的认购费率为 0.80%，则其可得到的 A 类基金份额为：   净认购金额＝100，000/（1+0.80%）＝99，206.35 元   认购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元   认购份额＝（99，206.35+10.00）/1.00＝99，216.35 份   即：投资东谈主投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金在召募期间产生的利 息为 10.00 元，则可得到 99，216.35 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的认购   本基金 C 类基金份额不收取认购用度：    净认购金额=认购金额    认购份额=（净认购金额+召募期间的利息）/基金份额发售面值    认购份额的揣测结果保留到少量点后两位，少量点两位以后的部分舍去，由此错误产生的收 益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设其认购资金在召募期间产生的利息 为 10.00 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    净认购金额＝100，000.00 元    认购份额＝（100，000.00+10.00）/1.00＝100，010.00 份    即：投资东谈主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设其认购资金在召募期间产生的利息为    （八）投资东谈主对基金份额的认购    投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续，详见本基金的基金份额发售公告或基金 销售机构的磋营业务办理国法。    基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定获胜，而仅代表销售机构确乎接收到认 购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐发情况，投资东谈主 应实时查询并妥善期骗正当职权。投资东谈主在 T 日规则时候内提交的认购肯求，庸俗应在 T+2 日起 到销售机构查询认购肯求的阐发情况。投资东谈主应在基金合同见效后到各销售机构查询最终成交确 认情况和认购份额。    投资东谈主认购前，应谨慎阅读基金照料东谈主偏激他销售机构的业务国法，一朝选拔在某销售机构 建议认购肯求，即视为投资东谈主已完全阅读、斡旋并认同该销售机构的业务国法，并接受该国法的 拘谨。    （1）投资东谈主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款。    （2）在召募期内，投资东谈主在其他销售机构和直销 e 网金每笔认购最低金额为 1 元东谈主民币（含 认购费）    ；投资东谈主在直销柜台初次认购最低金额为 10 万元东谈主民币（含认购费）                                    ，追加认购的最低金 额为每笔 1 元东谈主民币（含认购费）                 。已在基金照料东谈主直销柜台购买过基金照料东谈主照料的其他基金的 投资东谈主，不受直销柜台初次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。各销售机构对 最低认购名额及交游级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不得吊销。   （4）召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额不设上限。   （5）基金照料东谈主不错对本基金的召募限制上限进行限制，具体限制和处理方法请参看有计划 公告。   （九）召募期利息的处理方式   本基金的有用认购款项在基金召募期间产生的利息在基金合同见效后将折算为基金份额，归 基金份额持有东谈主通盘，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。   （十）基金召募期间召募的资金存入有益账户，在基金召募行为结果前，任何东谈主不得动用。                  七、基金的备案   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额 不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金照料东谈主依据 法律法例及招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资 通知之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会书面 阐发之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金照料东谈主在收到中国证监会阐发 文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金照料东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行为结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不成见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未繁荣基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列劳动： 托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票限制   《基金合同》见效后，贯串 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净 值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在如期通知中赐与败露；贯串 60 个劳动日出现前述情 形之一的，基金照料东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会通知并建议科罚决策，如持续运作、转 换运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。            八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   具体的销售机构将由基金照料东谈主在招募阐述书“五、有计划服务机构”或其网站列明。基金管 理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券交 易所的闲居交游日的交游时候，但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或其他特 殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的休养，但应在实施日前依照《信 息败露办法》的有计划规则在规则媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同见效之日起不跳跃三个月初始办理申购，具体业务办理时候在有计划公 告中规则。   基金照料东谈主自基金合同见效之日起不跳跃三个月初始办理赎回，具体业务办理时候在有计划公 告中规则。   在确定申购初始与赎回初始时候后，基金照料东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息败露办 法》的有计划规则在规则媒介上公告申购与赎回的初始时候。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转换肯求且登记机构阐发接受的，其 基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 行揣测； 不受毁伤并得到公谈对待。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金照料东谈主必须在新国法开 始实施前依照《信息败露办法》的有计划规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构规则的法度，在怒放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回的申 请。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份 额登记机构阐发基金份额时，申购见效。若资金在规则时候内未全额到账则申购不成立，申购款 项将璧还投资者账户，基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等损失。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者赎回肯求见效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇交游所或 交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照料东谈主及基金托管 东谈主所能欺压的成分影响业务处理经由，则赎回款顺延至上述情形消失的下一个劳动日划出。在发 生大批赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有计划条 款处理。   基金照料东谈主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐发。T 日提交的有用 肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询 肯求的阐发情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售机构确乎接收 到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况，投资者应及 时查询并妥善期骗正当职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 间和法度进行休养，并提前公告。   （五）申购与赎回的数目限制                                          （含申购费）                                               。 通过直销柜台初次申购的最低金额为 10 万元东谈主民币（含申购费）                               ，追加申购最低金额为每笔 1 元 东谈主民币（含申购费）         。已有通过直销柜台认购本基金记录的投资东谈主不受初次申购最低金额的限制， 但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他规则的，以各销售 机构的业务规则为准。   其他销售机构的投资东谈主欲转入直销柜台进行交游要受直销柜台最低金额的限制。基金照料东谈主 可根据市集情况，休养初次申购的最低金额。 选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等 步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风险欺压的需要， 可选择上述步履对基金限制赐与欺压。具体见基金照料东谈主有计划公告。 低于 1 份。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在某一销售机构的某一交游账户内保留的基金份额余 额不及 1 份的，在赎回时需一次一起赎回。 申购比例上限等，具体规则请参见招募阐述书（更新）或有计划公告。 基金照料东谈主必须在休养实施前依照《信息败露办法》的有计划规则在规则媒介上公告。   （六）申购与赎回用度   本基金选择前端收费模式收取基金申购用度。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购费率按每笔 申购肯求单独揣测。本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。 本基金 A 类基金份额的申购费率表如下：                申购金额（元）             申购费率            大于就是 100 万，小于 200 万      0.60%   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市集扩展、销售、登记费等各项用度。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率表如下：             持有基金份额期限               赎回费率(%)               少于 7 日                     1.50               大于就是 7 日                   0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。 相持续持有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，基金照料东谈主将其全额计入基金财产。 费方式实施日前依照《信息败露办法》的有计划规则在规则媒介上公告。 销策画，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按有计划监管部门要求履行必 要手续后，基金照料东谈主不错稳当调低基金各项销售费率。 的公谈性。具体处理原则与操作范例遵照有计划法律法例以及监管部门、自律国法的规则。   （七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的揣测   （1）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   ①申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日的 A 类基金份额净值   ②申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日的 A 类基金份额净值   申购份额的揣测结果按舍去余数方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。申购用度、净申购金额的揣测结果按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此错误 产生的收益或损失由基金钞票承担。   例：某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.0%，假设申 购当日的 A 类基金份额净值为 1.0861 元，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=100，000/（1+1.0%）＝99，009.90 元   申购用度=100，000-99，009.90＝990.10 元    申购份额=99，009.90/1.0861＝91，160.94 份    即：投资东谈主投资 100，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值 为 1.0861 元，可得到 91，160.94 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额    本基金 C 类基金份额不收取申购用度：    净申购金额=申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值    申购份额的揣测结果保留到少量点后两位，少量点两位以后的部分舍去，由此错误产生的收 益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为    净申购金额＝100，000.00 元    申购份额＝100，000.00/1.0861＝92，072.55 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，                              假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0861 元，可得到 92，072.55 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    上述揣测结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。    例：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期限 5 日，对应的赎回费率为 1.5%，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.1615=11，615.00 元    赎回用度=11，615×1.5%=174.23 元    赎回金额=11，615-174.23=11，440.77 元    即：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期限 5 日，对应的赎回费率为 1.5%，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎回金额为 11，440.77 元。 公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的揣测，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后揣测， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当法度，不错稳当延长揣测或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当暂停接受基 金申购肯求。 登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 购的情形。 单笔申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金照料东谈主应当根据有计划规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的 申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金照料东谈主应 实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 或降速支付赎回款项。 基金份额持有东谈主的赎回肯求。 仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当降速支付赎 回款项或暂停接受基金赎回肯求。 有必要暂停本基金赎回或降速支付赎回款项的情形。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金照料东谈主应实时报 中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金照料东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支 付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的有计划条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将 当日可能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎回的情况排除时，基金照料东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转换中转出肯求 份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入肯求份额总额后的余额）跳跃前一怒放日的 基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决定全额赎回或部分 宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有智商支付投资东谈主的一起赎回肯求时，按闲居赎回法度执 行。   （2）部分宽限赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有费事或以为因支付投资东谈主的 赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回 比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎 回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。   在单个基金份额持有东谈主跳跃基金总份额 20%以上的赎回肯求情形下，本基金将按照以下国法 实施宽限办理赎回肯求：若发生大批赎回，存在单个基金份额持有东谈主跳跃基金总份额 20%以上（“大 额赎回肯求东谈主”）的赎回肯求情形，基金照料东谈主不错按照保护其他赎回肯求东谈主（“普通赎回肯求东谈主”） 利益的原则，优先阐发普通赎回肯求东谈主的赎回肯求，在当日可接受赎回的边界内对普通赎回肯求 东谈主的赎回肯求赐与一起阐发或按单个账户赎回肯求量占普通赎回肯求东谈主赎回肯求总量的比例确 认；在普通赎回肯求东谈主的赎回肯求一起阐发且当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回 的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回肯求将被吊销。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础揣测赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交 赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：贯串 2 个怒放日以上（含本数）发生大批赎回，如基金照料东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个劳动 日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售机构 见知等其他方式在 3 个交游日内通知基金份额持有东谈主，阐述有计划处理方法，并在 2 日内在规则媒 介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净值。 放日在规则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告，并公告最近一个怒放日的各样基金份额净值； 也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行怒放 的公告。   （十二）基金转换   基金照料东谈主不错根据有计划法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金照料东谈主照料的 其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，有计划国法由基金照料东谈主届时根据相 关法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与有计划机构。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非交游 过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接受划转的 主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金份额 持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指司法机 构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。 办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的有计划良友，对于恰当条件的非交游过户肯求按 基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按 照规则的圭臬收取转托管费。   （十五）如期定额投资策画   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资策画，具体国法由基金照料东谈主另行规则。投资东谈主 在办理如期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东谈主在相 关公告或更新的招募阐述书中所规则的如期定额投资策画最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认 可的交游时局或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管 理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务规 则办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额的质押或其他业务   如有计划法律法例允许基金照料东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照料东谈主可制 定和实施相应的业务国法。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规则。                  九、基金的投资   （一）投资主义   本基金主要通过投资于主义 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。   （二）投资边界   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基金还可投资于国 内照章刊行上市的非成份股（包括创业板、存托凭证偏激他经中国证监会允许上市的股票）、债 券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、场所政府债、可 转换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期存 款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货、钞票支持证券以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会有计划规则）。   本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务和融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳当法度后，不错将 其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。本 基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，持有现金（不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%。股指期货、国债期货的投资比例依照法律法例或监管机构的规则扩充。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行稳当法度后， 不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为 ETF 伙同基金，主要通过投资于主义 ETF 已毕对标的指数的细巧追踪。本基金力求 将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值欺压在 0.35%以内，年追踪 错误欺压在 4%以内。   本基金投资于主义 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；每个交游日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。为更好地已毕投资 主义，基金还可投资于非成份股、债券、货币市集用具、股指期货、国债期货、钞票支持证券以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金将根据市集的践诺情况，稳当休养基金钞票在各样钞票上的建立比例，以保证对标的 指数的有用追踪。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市，且指数编制机构暂未作 出休养的，基金照料东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法度后实时对相 关成份股进行休养。   本基金不错通过申购赎回代理券商以成份股什物神志申购及赎回主义 ETF 基金份额，也不错 通过券商在二级市集上买卖主义 ETF 基金份额。本基金将根据怒放日申购赎回情况、综合推敲流 动性、成本、效率等成分，决定主义 ETF 的投资方式。庸俗情况下，本基金以申购和赎回为主： 当收到净申购时，本基金构建股票组合、申购主义 ETF；当收到净赎回时，本基金赎回主义 ETF、 卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将选拔 当作后续什物申购主义 ETF 的基础证券或者择机在二级市集卖出。本基金在二级市集上买卖主义 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交游成本、镌汰追踪错误的目的。   本基金将根据申购和赎回情况，伙同基金的现金头寸照料，对基金投资组合进行休养，从而 有用追踪标的指数。   本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，接纳被迫式指数化投资的方法进行日 常照料，但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取鼓胀数目的个券时，基金照料东谈主将搭 配使用其他合理方法进行稳当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以镌汰追踪错误，优化 投资组合的建立结构。基金照料东谈主也可欺压投资其他非成份股以增强基金收益。   本基金基于流动性照料及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的 债券，债券投资的目的是保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，培育基金钞票的投资收益。   本基金将通过对宏不雅经济、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气变化等成分的研究，综 合运用久期照料、收益率弧线、个券选拔和把合手市集交游契机等积极策略，在严格治服法律法例 和基金合同，欺压信用风险和流动性风险的前提下，选拔经风险休养后相对价值较高的品种进行 投资，以期获取耐久结识收益。   本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行照料，以培育投资效率，照料基金 投资组合风险水平，镌汰追踪错误，以更好地已毕本基金的投资主义。本基金参与股指期货交游 将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、交游活跃的股指期货合约。本 基金力求利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位经常休养的交游成本。   基金将本着严慎的原则参与国债期货交游。本基金将按照风险照料原则，以套期保值为目的， 充分推敲其流动性和风险收益特征，欺压参与国债期货交游。   为更好地已毕投资主义，在加强风险堤防并治服审慎原则的前提下，本基金可根据投资照料 的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎 情况、出借证券流动性格况等成分的基础上，合理确定出借证券的边界、期限和比例。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购酿成的基金仓位较低带来 的追踪错误，达到有用追踪标的指数的目的。   本基金基于流动性照料及策略性投资的需要，在对公司基本面和转债条目深入研究并进行估 值分析的基础上，投资于公司基本面优良、具有较高安全旯旮和致密流动性的可转换债券，以达 到细巧追踪标的指数的目的。   本基金在综合推敲预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭 证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保 持不低于基金钞票净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券；    （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票支持证券的比例，不得跳跃基金钞票净值的    （4）本基金持有的一起钞票支持证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；    （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)钞票支持证券的比例，不得跳跃该钞票支持证券规 模的 10%；    （6）本基金照料东谈主照料的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票支持证券，不得跳跃其 各样钞票支持证券共计限制的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支持证券。基金持有钞票支持 证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资圭臬，应在评级通知发布之日起 3 个月内赐与全 部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基金所申 报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；    （10）基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；    （11）本基金若参与股指期货交游，应当治服下列要求： 金合同对于股票投资比例的有计划约定； 日基金钞票净值的 20%；    （12）本基金若参与国债期货交游，应当治服下列要求： 基金钞票净值的 30%； 约价值，共计（轧差揣测）应当恰当基金合同对于债券投资比例的有计划约定；   （13）本基金若参与股指期货、国债期货交游，在职何交游日日终，持有的买入股指期货和 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回 购）等；   （14）本基金参与融资，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （15）本基金若参与转融通证券出借业务，需治服下列规则： 纳入《流动性风险照料规则》所述流动性受限证券的边界；   因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金照料东谈主之外的成分以致基金投 资不恰当上述规则的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净值的 15%；因证券 市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之外的成分以致基金不恰当该比例限 制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游的股 票合并揣测；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金照料东谈主之外的成分以致基 金投资比例不恰当上述第（1）项规则投资比例的，基金照料东谈主应当在 20 个交游日内进行休养。 除上述第（1）、（2）、（7）、（15）、（16）、（17）项外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申 购、赎回或二级市集交游停牌等基金照料东谈主之外的成分以致基金投资比例不恰当上述规则投资比 例的，基金照料东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例 另有规则的，从其规则。   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的有计划 约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起始始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳当法度后， 则本基金投资不再受有计划限制或按变更后的规则扩充。   为神往基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则糟蹋的其他行为。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺欺压东谈主或者与其 有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应 当恰当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，堤防利益突破，建立健 全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。有计划交游必须预先得到基金托管东谈主的 同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓唐董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管机构取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳当 法度后，则本基金投资不再受有计划限制或按变更后的规则扩充。   （五）标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为中证 A500 指数，偏激将来可能发生的变更。   中证 A500 指数从各行业及第市值较大、流动性较好的 500 只证券当作指数样本，以反应各 行业最具代表性上市公司证券的全体表现。   本基金的事迹相比基准为：中证 A500 指数收益率×95％＋东谈主民币银行活期进款利率（税后） ×5％   由于本基金为主义 ETF 的伙同基金，与主义 ETF 具有相似的投资主义，因此本基金接纳上述 事迹相比基准能够较好地反应本基金的投资策略，能够较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   将来若出现标的指数不恰当要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分 以致标的指数不恰当要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主应当自该情形发生之 日起十个劳动日内向中国证监会通知并建议科罚决策，如对基金份额持有东谈主利益有本色性影响， 则在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拒绝，但下文“（八）主义 ETF 发生有计划变更情形时的处理”另有约定 的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金照料东谈主应按照指数编 制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为 ETF 伙同基金，主义 ETF 为股票型指数基金，本基金的预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金与货币市集基金，而且具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集相 似的风险收益特征。   （七）基金照料东谈主代表基金期骗推动或债权东谈主职权的处理原则及方法 的利益； 益。   （八）主义 ETF 发生有计划变更情形时的处理   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行稳当法度后由投资于主义 ETF 的伙同基金变 更为径直投资标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会；若届时本基金照料东谈主已有以 该指数当作标的指数的指数基金，则基金照料东谈主将本着神往投资者正当权益的原则，在履行稳当 法度后，与该指数基金合并。相应地，基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，届时将由基 金照料东谈主另行公告。   （1）主义 ETF 交游方式发生紧要变更以致本基金的投资策略难以已毕；   （2）主义 ETF 拒绝上市；   （3）主义 ETF 基金合同拒绝；   （4）主义 ETF 的基金照料东谈主发生变更（但变更后的本基金与主义 ETF 的基金照料东谈主沟通的除 外）；   （5）主义 ETF 与其他基金合并；   （6）中国证监会规则的其他情形。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益 的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐师事务所看法后，不错依照法律法例 及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投 资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规则。                   十、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的主义 ETF 基金份额、各样有价证券、单子价值、银行进款本息、 基金应收款项偏激他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据有计划法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需 的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机 构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相颓唐。   （四）基金财产的撑持和刑事劳动   本基金财产颓唐于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主撑持。 基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律劳动， 其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规 定刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章吊销或者被照章宣告收歇等原因进行清理的， 基金财产不属于其清理睬产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产 生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                  十一、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金有计划的证券交游时局的交游日以及国度法律法例规则需要对外败露 基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、债券、钞票支持证 券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金照料东谈主在确定有计划金融钞票和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、监管 部门有计划规则。 准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无 报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允 价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反应公允价值的，应付报价进行休养， 确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值为基础，并在估 值时期中推敲不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制是针对资 产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征推敲。此外，基金照料东谈主不应试虑因其大 量持有有计划钞票或欠债所产生的溢价或折价。 息支持的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只 有在无法取得有计划钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输 入值。 前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行休养并确定公允价值。  （四）估值方法   本基金投资的主义 ETF 基金份额以主义 ETF 估值日基金份额净值估值，若当日无主义 ETF 基 金份额净值的，以主义 ETF 最近公布的基金份额净值估值。   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证 券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如 最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，休养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的债券（另有规则的除外），及第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值价钱估值；   （3）对在交游所市集上市交游的可转换债券，按照估值日第三方估值机构提供的价钱估值；   （4）对交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。对在交游所市 场挂牌转让的钞票支持证券，接纳估值时期确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票的估值 方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时期确定公允价值；   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃 市集上未经休养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允 价值的情况下，应付市集报价进行休养，阐发计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集活 动很少的情况下，则接纳估值时期确定公允价值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股 票时公司推动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上 市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会有计划规则确定公允价值。 估值价钱估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的独一估值价钱或保举估值价钱估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在 回售登记日至践诺收款日历间建议及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值价钱 或保举估值价钱，同期应充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未期骗回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   持有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利息收入。   股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值。 值。   本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票扩充。 具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 公谈性。 估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及有计划法律法 规的规则或者未能充分神往基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商 科罚。   根据有计划法律法例，基金钞票净值揣测和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基金的 基金管帐劳动方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金有计划的管帐问题，如经有计划各方在对等基 础上充分策划后，仍无法达成一致的看法，基金照料东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说后光， 按照基金照料东谈主对基金净值信息的揣测结果对外赐与公布。   （五）估值法度 金份额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错建造大额 赎回情形下的净值精度救急休养机制，具体请参见有计划公告。国度另有规则的，从其规则。   基金照料东谈主于每个劳动日揣测基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 暂停估值时除外。基金照料东谈主每个劳动日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。   （六）估值极端的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的步履确保基金钞票估值的准确性、实时 性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值极端时，视为该类基金份额 净值极端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资 东谈主自身的罪恶酿成估值极端，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪恶的劳动东谈主应当对由于该估值极端 际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值极端处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据揣测差错、系 统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值极端劳动方应实时合营各方，实时 进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端劳动方承担；由于估值极端劳动方未实时更正 已产生的估值极端，给当事东谈主酿成损失的，由估值极端劳动方对径直损失承担补偿劳动；若估值 极端劳动方一经积极合营，而且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则其应当 承担相应补偿劳动。估值极端劳动方应付更正的情况向有计划当事东谈主进行阐发，确保估值极端已得 到更正。   （2）估值极端的劳动方对有计划当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，而且仅对估值错 误的有计划径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极端而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值极端劳动方 仍应付估值极端负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利酿成其他当 事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值极端劳动方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金 额的边界内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东谈主 一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值极端劳动方。   （4）估值极端休养接纳尽量复原至假设未发生估值极端的正确情形的方式。   估值极端被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值极端发生的原因确定估值错 误的劳动方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极端酿成的损失进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极端的劳动方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更 正，并就估值极端的更正向有计划当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值揣测出现极端时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采 取合理的步履谢绝损失进一步扩大。   （2）极端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；极端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行作念法， 基金照料东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金照料东谈主负责揣测，基金托管东谈主负责进行复核。基金 照料东谈主应于每个怒放日交游结果后揣测当日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值揣测结果复核阐发后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值赐与 公布。   （九）特殊情况的处理 产估值极端处理。 因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、稳当、合理的步履进行查验，可是未能发现该 极端的，由此酿成的基金钞票估值极端，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除补偿劳动。但基金照料东谈主 和基金托管东谈主应当积极选择必要的步履排除或松开由此酿成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋账户的基 金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                十二、基金收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除有计划用度后的余额， 基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指欺压收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的孰低 数。   （三）基金收益分拨原则 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 评价，收益评价日坚强的基金份额净值增长率跳跃事迹相比基准同期增长率或者基金可供分拨利 润金额大于零时，基金照料东谈主可进行收益分拨； 分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金照料东谈主不错根据践诺情况确定并按照有计划规则公 告； 服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各样基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分拨 利润将有所不同；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下， 基金照料东谈主在履行稳当法度后，可休养基金收益的分拨原则和支付方式，但应于变更实施日前在 规则媒介上公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨 时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决策真是定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据《信息败露办法》的有 关规则在规则媒介公告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现 金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的揣测方法，依照《业务国法》扩充。  （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                 十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 外；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取照料费。本基金照料费按前一日基金钞票净 值扣除所持有主义 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额的 0.15%年费率计提。照料费的计 算方法如下：   H＝MAX (E×0.15%÷当年天数，0)   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所持有主义 ETF 基金份额部分的基金钞票净值   基金照料费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基 金照料费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金钞票中一次性支付给 基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金钞票净 值扣除所持有主义 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额的 0.05%的年费率计提。托管费的 揣测方法如下：   H＝MAX (E×0.05%÷当年天数， 0)   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所持有主义 ETF 基金份额部分的基金钞票净值   基金托管费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基 金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金钞票中一次性支付给 基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年践诺天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基 金销售服务费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内按照指定账户旅途进行 资金支付，并由基金照料东谈主按有计划合同规则代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据有计划法例及相应公约规则，按用度 践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：   （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资 产变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募阐述书“侧袋机 制”部分的规则。  （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财产投 资的有计划税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有计划税收征收 的规则代扣代缴。               十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 关规则编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 定的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 依据《信息败露办法》的有计划规则在规则媒介公告。                十五、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、                                      《流动性风险管 理规则》、     《基金合同》偏激他有计划规则。有计划法律法例对于信息败露的败露方式、败露内容、登 载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额 持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监 会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得 性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予败露的基金信息通过恰当中国 证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信息败露办法》规则的互联网网站（以 下简称“规则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时候和方式 查阅或者复制公开败露的信息良友。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开败露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息败露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除止境阐述外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额持有东谈主 大会召开的国法及具体法度，阐述基金产物的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募阐述书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的一起事项，阐述基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。 《基金合同》见效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个劳动日内， 更新基金招募阐述书并登载在规则网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至 少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募阐述书。   （3）     基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产撑持及基金运作监督等行为中 的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金产物良友概如果基金招募阐述书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信 息。  《基金合同》见效后，基金产物良友撮要的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个劳动 日内，更新基金产物良友撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物资 料撮要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东谈主不再 更新基金产物良友撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募阐述书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规则报刊上，将基金份额发 售公告、基金招募阐述书、基金产物良友撮要、基金合同和基金托管公约登载在规则网站上，并 将基金产物良友撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基 金托管公约登载在网站上。   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募阐述书的 当日登载于规则媒介上。   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周在规 定网站败露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过规 定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半年度和年度终末 一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的揣测方式及有计划申购、赎回费率，并保证投资者能够在销售机构网站或营业网点查阅或者复制 前述信息良友。  基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度通知，将年度通知登载在规 定网站上，并将年度通知指示性公告登载在规则报刊上。基金年度通知中的财务管帐通知应当经 过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。  基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期通知，将中期通知登载在 规则网站上，并将中期通知指示性公告登载在规则报刊上。  基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度通知，将季度通知登载 在规则网站上，并将季度通知指示性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度通知、中期通知或者年度 通知。  如通知期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他投 资者的权益，基金照料东谈主至少应当在如期通知“影响投资者决策的其他症结信息”项下败露该投 资者的类别、通知期末持有份额及占比、通知期内持有份额变化情况及本基金的突出风险，中国 证监会认定的特殊情形除外。  基金照料东谈主应当在基金年度通知和中期通知中败露基金组结伙产情况偏激流动性风险分析 等。  本基金发生紧要事件，有计划信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时通知书，并登载在规则报 刊和规则网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下 列事件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）    《基金合同》拒绝、基金清理；  （3）转换基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；  （5）基金照料东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管 东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、基金照料东谈主的践诺欺压东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）     基金照料东谈主的高等照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有益基金托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金照料东谈主、基金托管东谈主专 门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东谈主或其高等照料东谈主员、基金司理因基金照料业务有计划行为受到紧要行政处罚、 刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务有计划行为受到紧要行政处罚、 刑事处罚；   （13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺欺压东谈主或 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游 事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发 生变更；   （16）任一类基金份额净值计价极端达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金初始办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并宽限办理；   （19）本基金贯串发生大批赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）本基金加多、减少或休养份额类别确立；   （22）本基金变更主义 ETF；   （23）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （24）基金照料东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集精巧传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，有计划信息败露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开长远。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同拒绝的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算通知。清理通知应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计，并由讼师 事务所出具法律看法书。基金财产清理小组应当将清理通知登载在规则网站上，并将清理通知提 示性公告登载在规则报刊上。   本基金实施侧袋机制的，有计划信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述书的 规则进行信息败露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规则。   若本基金参与股指期货交游，基金照料东谈主应当在基金季度通知、基金中期通知、基金年度报 告等如期通知和招募阐述书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投 资政策和投资主义等。   若本基金投资钞票支持证券，基金照料东谈主应在基金年度通知及中期通知中败露其持有的钞票 支持证券总额、钞票支持证券市值占基金净钞票的比例和通知期内通盘的钞票支持证券明细。基 金照料东谈主应在基金季度通知中败露其持有的钞票支持证券总额、钞票支持证券市值占基金净钞票 的比例和通知期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支持证券明细。   若本基金参与国债期货交游，基金照料东谈主应在基金季度通知、基金中期通知、基金年度通知 等如期通知和招募阐述书（更新）中败露的国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益 情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资 政策和投资主义。   若本基金参与融资业务，基金照料东谈主应在季度通知、中期通知、年度通知等如期通知和招募 阐述书（更新）等文献中败露参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及照料情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金照料东谈主应当在季度通知、中期通知、年度通知等定 期通知和招募阐述书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激照料情况等，并就通知期内本基金参与转融通证券出借业务发生 的紧要关联交游事项作念精明阐述。本基金在招募阐述书（更新）及如期通知等文献中应当建造专 门章节败露所持主义 ETF 以下情况，并揭示有计划风险： 招募阐述书（更新）中应当列明揣测方法并例如阐述； 以及召开基金份额持有东谈主大会等；   基金照料东谈主在本基金投资非公开刊行股票后 2 个交游日内，在中国证监会规则媒介败露所投 资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的 比例、锁如期等信息。   （六）信息败露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照料轨制，指定有益部门及高等照料东谈主员负 责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会有计划基金信息败露内容与容颜 准则等法例规则。   基金托管东谈主应当按照有计划法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金照料 东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期通知、更新的招 募阐述书、基金产物良友撮要、基金清理通知等有计划基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主 进行书面或电子阐发。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金照料东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证有计划报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他民众媒介 败露信息，可是其他民众媒介不得早于规则媒介败露信息，而且在不同媒介上败露吞并信息的内 容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计通知、法律看法书的专科机构，应当制 作劳动底稿，并将有计划档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照有计划法律法例规则将信息置 备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或延长有计划信息败露的情形  当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金有计划信息：  （1）不可抗力；  （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；  （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的情况。                   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益 的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐师事务所看法后，不错依照法律法例 及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内遴聘在侧袋机制启 用日发表看法且恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意 见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额 办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 理东谈主按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定 是否暂停申购。 书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。大批赎回按照单个开 放日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合 限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照料东谈主揣测各项投资运作指 标和基金事迹目的时仅需推敲主袋账户钞票。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的休养，                                            因 钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户钞票进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应恰当《企业管帐准则》 的有计划要求。  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 提；侧袋账户的托管费根据法律法例按侧袋账户基金钞票净值为基数计提，法律法例对侧袋账户 的计提基数等另有规则的，从其规则。 用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。  （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付  特定钞票以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金照料东谈主应当按照基金份额 持有东谈主利益最大化原则，选择将特定钞票赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付 对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否一起完成变现，基金照料东谈主齐应当实时向侧袋账 户一起份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金 照料东谈主在每次处置变现后均应按照有计划法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户钞票一起完成变现并拒绝侧袋机制后，基金照料东谈主应实时遴聘恰当《中华东谈主民共和 国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计看法。  （七）侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定钞票、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影 响的事项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。  基金照料东谈主应按照招募阐述书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息败露方式和频率 败露主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停败露 侧袋账户各样基金份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当在基金如期通知中败露通知期内侧袋账户有计划信息，基 金如期通知中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度通知进行审 计时，应付通知期内基金侧袋机制运行有计划的管帐核算和年度通知败露等发表审计看法。                   十七、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资表情和交游轨制等各式成分的影响，导致基金 收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变 化，导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦荡接影响着国债 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利 率变化的影响。   本基金属于怒放式基金，基金照料东谈主有义务接受投资东谈主的申购和赎回。如果出现较大数额的 赎回肯求且基金组合的市集流动性欠安时，则使基金钞票变现费事，基金靠近流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募阐述书“八、基金 份额的申购与赎回”，精明了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金照料东谈主不错综合利用备用的流动性风险照料用具以减少或 应付基金的流动性风险，投资东谈主可能靠近赎回肯求被暂停接受、赎回款项被降速支付、被收取短 期赎回费、基金估值暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资东谈主应该了解自身的流动性偏好，并评 估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金是一只 ETF 伙同基金，投资于主义 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。本基 金的主义 ETF 为华宝中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金，其标的指数为中证 A500 指数， 偏激将来可能发生的变更，标的指数一般情况下具有较好的流动性。   本基金主要投资对象为具有致密流动性的金融用具，包括主义 ETF 基金份额、标的指数成份 股、备选成份股，国内照章刊行上市的非成份股（包括创业板、存托凭证偏激他经中国证监会允 许上市的股票）、债券、银行进款、债券回购、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货、 钞票支持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。标的钞票大部分为圭臬 化金融用具，一般情况下具有较好的流动性。同期，本基金严格欺压投资于流动受限钞票和不存 在活跃市集需要接纳估值时期确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金照料东谈主将根据 历史训诲和市集情况动态休养基金中高流动性钞票的比例并通过组合照料、分散投资对各样标的 钞票进行合理建立，以堤防流动性风险。   （3）大批赎回情形下的流动性风险照料步履   基金照料东谈主已建立里面大批赎回答对机制，对基金大批赎回情况进行严格的事前监测、事中 管控与过后评估。当基金发生大批赎回时，基金照料东谈主需要根据践诺情况进行流动性评估，阐发 是否不错接受通盘赎回肯求。当发现现金类钞票不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组结伙 产变现智商、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回肯求，切实 保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。大批赎回情形下，基金照料东谈主不错根据基金其时的钞票组 合景况或大批赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期如本基金单个基金份额持有 东谈主在单个怒放日肯求赎回基金份额跳跃基金总份额 20%以上的，基金照料东谈主可对其选择宽限办理 赎回肯求的步履。   （4）实施备用的流动性风险照料用具的情形、法度及对投资东谈主的潜在影响   在市集大幅波动、流动性烦扰等极点情况下发生基金无法应付投资东谈主大批赎回的情形时，基 金照料东谈主将以保障投资东谈主正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规则，严慎及第宽限 办理大批赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险照料用具当作扶植步履。对于各样流动性风险照料用具的 使用，基金照料东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批法度并与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各样流动性风险照料用具时，可能对 投资东谈主有以下潜在影响：投资东谈主的部分或一起赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同；投资东谈主接收赎回款项的时候将可 能比一般闲居情形下有所延长；持续持有期少于 7 日的投资东谈主将被收取 1.5%的赎回费；投资东谈主没 有可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被宽限办理、或被暂停接受、或被降速支付赎回 款项等。   侧袋机制属于流动性风险照料用具，是将特定钞票分离至有益的侧袋账户进行处置清理，并 以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用阻遏并化解风险。   但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 转换等业务，仅主袋账户份额闲居怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧袋账户对应特 定钞票的变当前候和最终变现价钱齐具有不确定性，而且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主在基金如期通知 中败露通知期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不当作特定钞票最终变现价钱的承诺，基 金照料东谈主不承担任何保证和承诺的劳动。基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主揣测各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需推敲主袋账户资 产，因此本基金败露的事迹目的不成反应特定钞票的价值及变化情况。   （1）本基金为 ETF 伙同基金，90%以上的基金钞票将投资于主义 ETF。因此同主义 ETF 相通， ETF 伙同基金也具有股票市集的系统性风险，无法例避市集的下落风险。同期，由于不高于 10% 的基金钞票投资于其他品种，可能会导致本基金与标的指数之间的追踪错误。另外，当作怒放式 基金，不停变化的现金申购和赎回，尤其是发生大额申购和赎回时，即使市集行情莫得发生显赫 变化的趋势，本基金也要进行主义 ETF 或股票买卖。如果市集流动性较差，导致本基金无法到手 买进或卖出主义 ETF 或标的指数成份股，或者必须付出较高成本才调买进或卖出，则会产生流动 性风险，从而影响 ETF 伙同基金的追踪成果和投资事迹。   （2）追踪错误欺压未达约定主义的风险   追踪错误反应的是投资组合与追踪基准之间的偏离进度，是欺压投资组合与基准之间相对风 险的症结目的，追踪错误的大小是斟酌指数化投资获胜与否的要津。以下原因可能会影响到基金 的追踪错误扩大，与事迹基准产生偏离： 导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 误等。   本基金力求将日均追踪偏离度的十足值欺压在 0.35%以内，年追踪错误欺压在 4%以内，但因 上述原因或其他成分可能导致追踪错误跳跃上述边界，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生 较大偏离。   (3)指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和神往，将来指数编制机构可能由于各式原因 住手对指数的照料和神往，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动日内向中 国证监会通知并建议科罚决策，如转换运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，如对 基金份额持有东谈主利益有本色性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额 持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将靠近转换运作方式、 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金照料东谈主应按照指数编 制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作， 该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与有计划市集表现有在互异，影响投资收益。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能靠近风险，基金可 能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （5）本基金可参与股指期货交游，可能靠近如下风险： 动。 指数价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约延期操作时，基金 钞票可能因股指期货合约之间价差的异常变动而际遇延期风险。 的股指期货合约，换成其它月份股指期货合约。当股指期货市集流动性欠安、交游量不实时，将 会导致延期操作扩充难度培育、交游成本加多，从而可能对基金钞票酿成不利的影响。 当日无欠债结算轨制，资金照料要求高。当市集持续向不利标的波动导致期货保证金不及，如果 未能在规则的时候内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给基金钞票带来超出预期的损失。 风险欺压智商强的期货公司当作经纪商，但不成根绝在极点情况下，所选拔的期货公司在交游过 程中存在作歹、违纪筹备行为或收歇清理导致基金钞票际遇损失。 又未能在规则的时候内补足，或因其他原因导致中国金融期货交游所对该结算会员下的经纪账户 强行平仓时，基金钞票可能因被连带强行平仓而际遇损失。 算价将基金财产持有的合约进行现金交割，基金财产无法陆续持有到期合约的风险。 交游国法的修改、症结步履的出台等原因，基金钞票持有的未平仓合约可能无法陆续持有，基金 钞票必须承担由此导致的损失。   （6）参与国债期货交游的风险   本基金可参与国债期货交游，可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期 货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的突出风险之一， 是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生就怕损益的风险。流 动性风险可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险时时是由市集烦扰广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无 法繁荣保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   （7）钞票支持证券的风险   本基金可投资于钞票支持证券，可能靠近价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价 格波动风险是指市集利率波动会导致钞票支持证券的收益率和价钱波动。流动性风险是指受钞票 支持证券市集限制及交游活跃进度的影响，钞票支持证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数 量的买入或卖出，从而存在流动性风险。信用风险是指可能因钞票支持证券的债务东谈主毁约，或在 交游过程中发生交收毁约，或由于钞票支持证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，酿成基金财产 损失。   （8）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性风险：靠近大额赎 回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借敌手 方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3)市集风险：证券出借后 可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险。   （9）存托凭证的投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭 证的境外基础证券的有计划风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。   （10）参与融资业务的风险   本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。具体而言， 信用风险是指本基金在融资业务中，因交游敌手方毁约无法按期偿付本金、利息等证券有计划权益， 导致基金钞票损失的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预 判造作等导致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违背有计划监管法例，从而受到监管部门处 罚的风险，主要包括业务超出监管机关规则边界、风险欺压目的跳跃监管部门规则阀值等。   在基金照料运作过程中，基金照料东谈主的研究水平、投资照料水平径直影响基金收益水平，如 果基金照料东谈主对经济时局和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现造作，齐会影 响基金的收益水平。   信用风险是指债券刊行东谈主是否能够已毕刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一般以为： 国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信用等第的 变化或市集对某一信用等第水平下债券率的变化齐会连忙的改变债券的价钱，从而影响到基金资 产。   在怒放式基金的各式交游行为或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响交 易的闲居进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金照料东谈主、登记机构、 销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   指基金照料或运作过程中，违背国度法律法例的规则，或者基金投资违背法律法例及基金合 同有计划规则的风险。 风险   本基金基金合同、招募阐述书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景况的表述仅为主 要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协 会发布的《基金召募机构投资者稳当性照料实施指引（试行）》及里面评级圭臬，将基金产物按照 风险由低到高章程进行风险级别评定辩认，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、边界更 广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并无谓然一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的互异，对吞并产物风险级别的评定也可能各有不 同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金践诺运作情况等当令休养对本基金的风险评 级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的 匹配考研，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。  干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金财产 的损失。  金融市集危险、行业竞争、代理商毁约、基金托管东谈主毁约等超出基金照料东谈主自身径直欺压能 力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。  （二）声明 风险。 不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保证其收益或本 金安全。     十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产清理   （一）《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基金份额持 有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并依据法律法例或监 管机构要求报中国证监会备案。 《信息败露办法》的有计划规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行有计划法度后，《基金合同》应当拒绝： 数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主召集基金份额持有东谈主大会对解 决决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的办当事人谈主员。 配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理通知；   （5）遴聘管帐师事务所对清理通知进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理通知出具法律看法 书；   （6）将清理通知报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基 金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金份额钞票 净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范 围内按各份额类别基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产清理通知应当经过恰当《中华东谈主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理通知报中国证监会备案后5个劳动日内由基金财产清理小组进 行公告，基金财产清理小组应当将清理通知登载在规则网站上，并将清理通知指示性公告登载在 规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最低期限。              十九、基金合同的内容摘记  （一） 基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的职权、义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓唐运用并照料基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及有计划法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金合 同》及国度有计划法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步履保护基金投资者 的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的有计划行为进行监督和查验；  （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金合同》 规则的用度；  （10）依据《基金合同》及有计划法律规则决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推动职权，为基金的利益期骗因基金财 产投资于证券所产生的职权；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借业务；  （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法律行 为；  （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；  （16）在恰当有计划法律、法例的前提下，制订和休养有计划基金认购、申购、赎回、转换和非 交游过户等业务国法；  （17）与基金托管东谈主协商一致，代表基金份额持有东谈主的利益期骗因基金财产投资于主义ETF 所产生的职权；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以磨真金不怕火信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式照料和 运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料的基金 财产和基金照料东谈主的财产相互颓唐，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他有计划规则外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳当合理的步履使揣测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基金合 同》等法律文献的规则，按有计划规则揣测并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通知；   （10）编制季度通知、中期通知和年度通知；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他有计划规则，履行信息败露及通知义务；   （12）保守基金营业秘籍，不露出基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》 偏激他有计划规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予消亡，不向他东谈主露出，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他有计划良友不低于法 律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规则时候发出，而且保证投资者能够 按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金有计划的公开良友，并在支付合理成本的 条件下得到有计划良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时通知中国证监会并通知基金托管 东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承 担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基 金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理有计划基金事务的行为承 担劳动；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其他法律行为；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成见效，基金照料东谈主 承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后30日内退还 基金认购东谈主；   （25）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基金合同》及国度法 律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监会，并选择 必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据有计划市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、 期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以磨真金不怕火信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）建造有益的基金托管部门，具有恰当要求的营业时局，配备鼓胀的、及格的闇练基金托 管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财产的安 全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互颓唐；对所托管的不 同的基金分别确立账户，颓唐核算，分账照料，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册 记录等方面相互颓唐；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他有计划规则外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金照料东谈主代表基金订立的与基金有计划的紧要合同及有计划凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业秘籍，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他有计划规则另有规则外，在基金信 息公开败露前赐与消亡，不得向他东谈主露出，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专科护士人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主揣测的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为有计划的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐通知、季度通知、中期通知和年度通知出具看法，阐述基金照料东谈主在 各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金照料东谈主有未扩充《基金合同》 规则的行为，还应当阐述基金托管东谈主是否选择了稳当的步履；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他有计划良友不低于法律法例规则的最 低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作有计划账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或有计划规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近结果、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时通知中国证监会和银行业监督管 理机构，并通知基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任 而免除；  （20）按规则监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金照料东谈主 因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；  （21）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项期骗表决 权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息良友；  （7）监督基金照料东谈主的投资运作；  （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼或仲裁；  （9）出席或者托福代表出席主义ETF的基金份额持有东谈主大会，对主义ETF的基金份额持有东谈主大 会审议事项期骗表决权；  （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。  （1）谨慎阅读并治服《基金合同》                 、招募阐述书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息败露，实时期骗职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限劳动；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金 份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和主义ETF的有计划性，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金的基金份额 径直出席主义ETF的基金份额持有东谈主大会或者托福代表出席主义ETF的基金份额持有东谈主大会并参与 表决。在揣测参会基金份额和表决票数时，本基金的基金份额持有东谈主办有的享有表决权的参会基 金份额数和表决票数为：在主义ETF基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有主义ETF份额 的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，揣测结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。本基金折算为主义ETF后的每一参会份额和主义ETF的每一参会份额拥 有对等的投票权。   本基金的基金照料东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以主义ETF的基 金份额持有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金的基金份额持有东谈主的寄托以本基金的基金份额 持有东谈主代理东谈主的身份出席主义ETF的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金照料东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主义ETF基金份额持有东谈主 大会的，须先罢免本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会。本基金的基金份额 持有东谈主大会决定提议召开或召集主义ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本基金基金照料东谈主代表本基 金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主义ETF基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法例、中国证 监会另有规则的除外：               ，但《基金合同》另有约定的除外； 理东谈主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （2）在法律法例规则和《基金合同》约定的边界内且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影 响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 同》进行修改； 同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化； 管等业务国法；   （1）除法律法例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金照料东谈主召集。   （2）基金照料东谈主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金照料东谈主建议书面提议。 基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金照料 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍 以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基 金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。   （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定 是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金照料 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金照料东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召开基金份额持有东谈主 大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上（含10%）的基 金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集 基金份额持有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏止、侵扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时候、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在规则媒介公告。基金份额持 有东谈主大贯通知应至少载明以下内容： 达时候和地点；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中阐述本次基金 份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏激有计划方式和有计划东谈主、表决看法寄交 的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金照料东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主到指定地点对表决看法的计票进 行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对 表决看法的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响表决看法的计票效率。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托讲解托福代表出席，现场 开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托 管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有 东谈主大会议程： 证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解恰当法律法例、                       《基金合同》和会议通知的规则，而且持有基 金份额的凭证与基金照料东谈主办有的登记良友相符； 少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之 一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                      。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以会议通知载明的形 式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基金份额持有东谈主的表决看法； 基金托管东谈主或基金照料东谈主经通知不参加收取表决看法的，不影响表决效率； 份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小 于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决看法或授权 他东谈主代表出具表决看法； 东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的 凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解恰当法律法例、                        《基金合同》和会议通知的规则，并与基金 登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，本基金可接纳其他非现场方式 或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议法度比照现场开会和 通信方式开会的法度进行。基金份额持有东谈主也不错接纳网罗、电话或其他方式进行表决，或者采 用网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定拒绝《基 金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》规则的 其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会策划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集聚议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持 有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事法度   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第7条规则法度确定和公布监票东谈主，然后由 大会主办东谈主宣读提案，经策划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金照料东谈主授权出席 会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代 表主办；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金 份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主 大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、 身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和有计划方式等 事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截止日历后2个劳动 日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一 以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规则的须以止境决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。   （2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之 二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管 理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》                  、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背字据讲解， 不然提交恰当会议通知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会 议通知规则的表决看法视为有用表决，表决看法笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具表决看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大贯通知为准。   （1）现场开会 文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的 别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金 托管东谈主召集，可是基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在 会议初始后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金 照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。重 新盘货后，大会主办东谈主应当马上公布再行盘货结果。 的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表 （若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票 过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和 表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依据《信息败露办法》的有计划规则在规则媒介上公告。 如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议。生 效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则有计划基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有 东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若有计划基金份额持有东谈主大会召集和审议 事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例：   （1）基金份额持有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表有计划基金份额10%以 上（含10%）；   （2）     现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日有计划基金份 额的二分之一（含二分之一）；   （3）     通信开会的径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日有计划基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）     在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 有计划基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个 月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 有计划基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二 分之一）通过；   （7）止境决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含 三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 是径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致有计划内容被取消或变更的，基金照料东谈主与 基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   （三）基金合同销毁和拒绝的事由、法度   （1）     变更基金合同波及法律法例规则或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并依据法律法例 或监管机构要求报中国证监会备案。      （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自见效后方可扩充，自决议见效后 依据《信息败露办法》的有计划规则在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行有计划法度后，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金照料东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在6个月内莫得新基金照料东谈主、新基金托管东谈主相连 的；   （3）出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分以致标的 指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主召集基金份额持有东谈主大会对 科罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   （4）     《基金合同》约定的其他情形；   （5）有计划法律法例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起30个劳动日内成立清理小组， 基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、恰当《中 华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理法度：   （5）基金财产清理的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基 金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金份额钞票 净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范 围内按各份额类别基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产清理通知应当经过恰当《中华东谈主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理通知报中国证监会备案后5个劳动日内由基金财产清理小组进 行公告，基金财产清理小组应当将清理通知登载在规则网站上，并将清理通知指示性公告登载在 规则报刊上。  基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最低期限。  （四）争议科罚方式  各方当事东谈主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》有计划的一切争议如通过友好协商 未能科罚的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲 裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除 非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，陆续忠实、勤勉、尽责地履行 基金合同规则的义务，神往基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本《基金合同》之目的，不包括香港止境行政区、澳门止境行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。  （五）基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时局和营 业时局查阅。              二十、基金托管公约的内容摘记   （一）托管公约当事东谈主   称号：华宝基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路100号上海环球金融中心58楼   法定代表东谈主：黄孔威   建造日历： 2003年3月7日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字200319号   组织神志：有限劳动公司   注册成本：1.5亿元东谈主民币   存续期限：持续筹备   有计划电话：021-38505888   （二）基金托管东谈主   称号：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988年8月22日   批准建造机关和批准建造文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574号   组织神志：股份有限公司   注册成本：207.74亿元东谈主民币   存续期间：持续筹备   筹备边界：给与公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；代剃头 行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；钞票托管业务；从事同行拆借； 买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款 项及代理保障业务；提供撑持箱服务；财务护士人、资信窥探、询查、见证业务；经中国银行业监 督照料机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金偏激成品收支口；公募证券投资基金销售； 证券投资基金托管。         （照章须经批准的技俩，经有计划部门批准后方可开展筹备行为，筹备技俩以相 关部门批准文献概况可证件为准）   （二）基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资行为期骗监督权   基金托管东谈主根据有计划法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资边界、投资对象进行监 督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔圭臬的，基金照料东谈主应按照基金托管东谈主要求的格 式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用有计划时期系统，对基金践诺投资是否恰当基金合同对于 证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于主义ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基金还可投资于国内 照章刊行上市的非成份股（包括创业板、存托凭证偏激他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包 括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、场所政府债、可转换债 券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款偏激他 银行进款）、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货、钞票支持证券以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会有计划规则）。   本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务和融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳当法度后，不错将 其纳入投资边界。   本基金投资于主义ETF的钞票比例不低于基金钞票净值的90%。本基金每个交游日日终在扣除 股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，持有现金（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的5%。股指期货、国 债期货的投资比例依照法律法例或监管机构的规则扩充。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行稳当法度后， 不错休养上述投资品种的投资比例。   二）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。   （1）本基金投资于主义ETF的钞票比例不低于基金钞票净值的90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保 持不低于基金钞票净值5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票支持证券的比例，不得跳跃基金钞票净值的   （4）本基金持有的一起钞票支持证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的20％；   （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)钞票支持证券的比例，不得跳跃该钞票支持证券规 模的10％；   （6）本基金照料东谈主照料的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票支持证券，不得跳跃其 各样钞票支持证券共计限制的10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的钞票支持证券。基金持有钞票支持证 券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资圭臬，应在评级通知发布之日起3个月内赐与一起卖 出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基金所申 报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为1年，债券回购到期后不得 延期；    （10）基金总钞票不得跳跃基金净钞票的140%；    （11）本基金若参与股指期货交游，应当治服下列要求： 金合同对于股票投资比例的有计划约定； 日基金钞票净值的20%；    （12）本基金若参与国债期货交游，应当治服下列要求： 基金钞票净值的 30%； 约价值，共计（轧差揣测）应当恰当基金合同对于债券投资比例的有计划约定；    （13）本基金若参与股指期货、国债期货交游，在职何交游日日终，持有的买入股指期货和 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；    （14）本基金参与融资，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得跳跃基金钞票净值的95%；    （15）本基金若参与转融通证券出借业务，需治服下列规则： 入《流动性风险照料规则》所述流动性受限证券的边界；   因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金照料东谈主之外的成分以致基金投 资不恰当上述规则的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净值的15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之外的成分以致基金不恰当该比例限制 的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游的股 票合并揣测；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制、主义ETF暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金照料东谈主之外的成分以致基金 投资比例不恰当上述第（1）项规则投资比例的，基金照料东谈主应当在20个交游日内进行休养。除上 述第（1）、（2）、（7）、（15）、（16）、（17）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、主义ETF暂停申购、赎回或二级市 场交游停牌等基金照料东谈主之外的成分以致基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金照料东谈主 应当在10个交游日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其 规则。   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的有计划 约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起始始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳当法度后， 则本基金投资不再受有计划限制或按变更后的规则扩充。   三）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规则及基金合同的约定，对本托管公约项下的基金投资 糟蹋行为进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金照料东谈主基金投资糟蹋行为进行监督。   为神往基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖除主义ETF之外的其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则糟蹋的其他行为。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺欺压东谈主或者与其 有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应 当恰当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，堤防利益突破，建立健 全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。有计划交游必须预先得到基金托管东谈主的 同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓唐董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管机构取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳当 法度后，则本基金投资不再受有计划限制或按变更后的规则扩充。   根据法律法例有计划基金从事的关联交游的规则，基金照料东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与 本机构有控股关系的推动、践诺欺压东谈主或者与其有其他紧要利弊关系的公司名单及有计划关联方发 行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的信得过性、齐全性、全面性。 基金照料东谈主及基金托管东谈主有劳动撑持信得过、齐全、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。 名单变更后基金照料东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于2个劳动日内进行回函阐发已知 名单的变更。一方收到另一方书面阐发后，新的关联交游名单初始见效。   四）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规则及基金合同的约定，对基金照料东谈主参与银行间债券 市集进行监督。   基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业圭臬的、经逍遥选 择的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。 基金照料东谈主应严格按照交游敌手名单的边界在银行间债券市集选拔交游敌手。基金托管东谈主监督基 金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游，如基金照料东谈主在基金投资运 作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金照料东谈主认同全市集交游对 手。基金照料东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前 已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金照料东谈主根据 市集情况需要临时休养银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主阐述原理， 并在与交游敌手发生交游前3个劳动日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金照料东谈主负责对交游敌手的资信欺压，按银行间债券市集的交游国法进行交游，并负责解 决因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应法律劳动及损失。若 未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金照料东谈主确定的时候前仍未承担毁约劳动偏激他有计划法律责 任的，基金照料东谈主有权向有计划交游敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主 根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交游的交游敌手偏激结算方式进行监督。如基金 托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应 实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金照料东谈主，经提醒后仍未改正时酿成基金财产损失的， 基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损结怨劳动。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基 金出现风险或酿成基金钞票损失的，基金托管东谈主痛快担相应劳动。   五）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及 核算的信得过、准确。基金照料东谈主应当按照有计划法例规则，与基金托管东谈主、进款机构订立有计划书面 公约。基金托管东谈主应根据有计划法律法例及公约对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、 复核有计划公约、账户良友、投资指示、进款证实书等有计划文献，切实履行托管职责。   基金照料东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金法》、《运作办法》等有 关法律法例，以及国度有计划账户照料、利率照料、支付结算等的各项规则。   基金投资银行进款的，基金照料东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，确定恰当条件 的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交 易敌手是否恰当有计划规则进行监督。如基金照料东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款 银行名单的，视为基金照料东谈主认同通盘银行。   基金照料东谈主对如期进款提前支取的损失按照进款公约的约定承担。   六）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规则及基金合同的约定，对基金参与转融通证券出借业 务进行监督。   基金照料东谈主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当治服审慎筹备原则，配备时期系统 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务经由，有用堤防和欺压风险， 切实神往基金财产的安全和基金份额持有东谈主正当权益。基金托管东谈主应当加强对基金参与出借业务 的监督和复核，切实神往基金财产的安全和基金份额持有东谈主正当权益。   七）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资通顺受限证券进行 监督。 的通知》等有计划法律法例规则。 律法例范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交游证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等通顺受限证券。 轨制并提交给基金托管东谈主。基金照料东谈主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合理安排通顺受 限证券的投资比例，并在有计划轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开 刊行股票，基金照料东谈主还应提供流动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资通顺受 限证券的投资额度和投资比例欺压情况。 受限证券的有计划信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金照料东谈主与承销商订立的销售 公约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时候 文献等。基金照料东谈主应保证上述信息的信得过、齐全。 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净 值的比例、锁如期等信息。 险处置预案情况进行监督，并审核基金照料东谈主提供的有计划书面信息。基金托管东谈主以为上述良友可 能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的排除或堤防步履 进行补充书面阐述，并保留稽查基金照料东谈主风险照料部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评 估通知等备查良友的职权。  如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。如果基金托管 东谈主切实履行监督职责，则不承担相应劳动。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出 现风险，基金托管东谈主痛快担连带劳动。  八）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规则及基金合同的约定，对基金钞票净值揣测、各样基 金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、有计划信息败露、基 金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。  九）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法例、基金 合同和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面指示等方式通知基金照料东谈主限期纠正。基金 照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到书面通知后应鄙人一劳动日 前实时查对并以书面神志给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，阐述违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应通知中国证监会。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出 现风险或酿成基金钞票损失的，基金托管东谈主痛快担相应劳动。  十）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约对基金 业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金照料东谈主应在规则时候内通知并改正，或就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需 向中国证监会报送基金监督通知的事项，基金照料东谈主应积极配合提供有计划数据良友和轨制等。  十一）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交游法度一经见效的指示违背法律、行政法例和其 他有计划规则，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式通知基金照料 东谈主，由此酿成的相应损失由基金照料东谈主承担。  十二）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违游记为，应实时通知中国证监会，同期通知基金 照料东谈主限期纠正，并将纠正结果通知中国证监会。基金照料东谈主无梗直原理，断绝、糟蹋对方根据 本托管公约规则期骗监督权，或选择拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基 金托管东谈主建议教养仍不改正的，基金托管东谈主应通知中国证监会。   （三）基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核基金管 理东谈主揣测的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理清理交收、有计划信息披 露和监督基金投资运作等行为。   二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未扩充或 无故延长扩充基金照料东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本公约 偏激他有计划规则时，应实时以书面神志通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时 查对并以书面神志给基金照料东谈主发出回函，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金照料东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基 金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行为，包括但不限于：提交有计划良友以供基金照料东谈主核查 托管财产的齐全性和信得过性，在规则时候内通知基金照料东谈主并改正。   三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记为，应实时通知中国证监会，同期通知基金托 管东谈主限期纠正，并将纠正结果通知中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，断绝、糟蹋对方根据本 公约规则期骗监督权，或选择拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料 东谈主建议教养仍不改正的，基金照料东谈主应通知中国证监会。   （四）基金财产的撑持   一）基金财产撑持的原则 金托管东谈主不得自走运用、刑事劳动、分拨基金的任何财产。 的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的齐全与颓唐。 殊情况两边可另行协商科罚。 知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金照料东谈主选择措 施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金照料东谈主应负责向有计划当事东谈主追偿基金财产的损失， 基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担相应劳动。   二）召募资金的考据 专户”。该账户由基金照料东谈主开立并照料。 理东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户，基金托 管东谈主在收到资金当日出具书面文献阐发资金到账情况。由基金照料东谈主遴聘恰当《中华东谈主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所对基金进行验资，出具验资通知。出具的验资通知由参加验资的2 名以上（含 2名）中国注册管帐师署名方为有用。 宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   三）基金托管专户的开立和照料 东谈主正当合规的指示办理资金收付。 本基金的一切货币收支行为，均需通过本基金的基金托管专户 进行。 不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外 的行为。                               、《现金照料暂行条例》、                                          《东谈主 民币利率照料规则》、《利率照料暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督照料机构的其他规 定。   四）如期进款账户   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，其预留印鉴应包 含基金托管东谈主指定印记。本着便于基金财产的安全撑持和日常监督核查的原则，进款行应尽量选 择基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期进款投资，基金照料东谈主齐必须和进款机 构订立如期进款公约，约定两边的职权和义务，该公约当作划款指示附件。该公约中必须有如下 条目或道理表示：        “进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到 期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其 他任何账户。”如如期进款公约中未体现前述条目，基金托管东谈主有权断绝如期进款投资的划款指示。 在取得进款证实书后，原则上由基金托管东谈主撑持证实书原来。基金照料东谈主应该在合理的时候内进 行如期进款的投资和支取事宜，若基金照料东谈主提前支取或部分提前支取如期进款，若产繁殖差（即 基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金照料东谈主 和托管东谈主两边协商科罚。   五）债券托管账户的开设和照料   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限劳动公司、银行间 市集登记结算机构的有计划规则，在中央国债登记结算有限劳动公司和银行间市集清理所股份有限 公司开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  六）基金证券账户的开立和照料 管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。 金照料东谈主负责。 业务，波及有计划账户的开立、使用的，若无有计划规则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使 用的规则扩充。  七）证券资金账户的开立与照料  基金照料东谈主以基金口头在基金照料东谈主选拔的证券经纪机构营业网点开立证券资金账户，用于 基金财产证券交游结算资金的存管、记录交游结算资金的变动明细以及场内证券交游清理，并与 基金托管东谈主开立的托管资金账户建立第三方存管关系。证券经纪机构根据有计划法律法例、范例性 文献为本基金开立证券资金账户，并按照该证券筹备机构开户的经由和要求与基金照料东谈主订立相 关公约。  交游所证券交游资金接纳第三方存管模式，即用于证券交游的结算资金全额存放在基金照料 东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交游资金清原理基金照料东谈主所选拔的证券经纪机构 负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将 资金划转至任何其他银行账户。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交游资金清理，也不负责撑持 证券资金账户内存放的资金。  八）期货结算账户的开立和照料  基金托管东谈主、基金照料东谈主应现代表本基金，按照有计划规则开立期货结算账户、期货资金账户， 在中国金融期货交游所获取交游编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及交游编码对应名 称应按照有计划规则建造。  九）其他账户的开立和照料 和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按有计划规则使用并照料。  十）基金财产投资的有计划什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的撑持  基金财产投资的有计划什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库，也可存 入中央国债登记结算有限劳动公司、中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分公司、银 行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东谈主办有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金照料东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主 之外机构践诺有用欺压的钞票不承担撑持劳动。   十一）与基金财产有计划的紧要合同的撑持   与基金财产有计划的紧要合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代表基金签署的、与 基金财产有计划的紧要合同的原件分别由基金照料东谈主、基金托管东谈主撑持。除本公约另有规则外，基 金照料东谈主代表基金签署的与基金财产有计划的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息 败露公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金照料东谈主应尽可能保证基金照料东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份原来的原件。紧要合同的撑持期限不低于法律法例规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得回荡。   （五）基金钞票净值揣测和管帐核算   一）基金钞票净值的揣测、复核与完成的时候及法度 个劳动日闭市后，该类别基金钞票净值除以当日该类别基金份额的余额数目揣测，精准到0.0001 元，少量点后第5位四舍五入。基金照料东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度救急休养机制，具 体请参见有计划公告。国度另有规则的，从其规则。   基金照料东谈主于每个劳动日揣测基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 暂停估值时除外。基金照料东谈主每个劳动日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。   二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   本基金的估值日为本基金有计划的证券交游时局的交游日以及国度法律法例规则需要对外败露 基金净值的非交游日。   基金所领有的主义ETF基金份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、债券、钞票支持证券 和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   基金照料东谈主在确定有计划金融钞票和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、监管部 门有计划规则。   （1）对存在活跃市集且能够获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会 计准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日 无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公 允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反应公允价值的，应付报价进行调 整，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值为基础，并在估 值时期中推敲不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制是针对资 产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征推敲。此外，基金照料东谈主不应试虑因其大 量持有有计划钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有鼓胀可利用数据和其他 信息支持的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值， 只须在无法取得有计划钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察 输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值休养 对前一估值日的基金钞票净值的影响在0.25%以上的，应付估值进行休养并确定公允价值。   （1）主义ETF的估值   本基金投资的主义ETF基金份额以主义ETF估值日基金份额净值估值，若当日无主义ETF基金份 额净值的，以主义ETF最近公布的基金份额净值估值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值 交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最 近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化成分，休养最近交游市价，确定公允价钱； 构提供的相应品种当日的估值价钱估值； 挂牌转让的钞票支持证券，接纳估值时期确定公允价值。   （3）处于未上市期间及通顺受限的有价证券应区分如下情况处理： 法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 场上未经休养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价 值的情况下，应付市集报价进行休养，阐发计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为 很少的情况下，则接纳估值时期确定公允价值； 时公司推动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、 回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会有计划规则确定公允价值。   （4）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值价钱估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的独一估值价钱或保举估值价钱估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的， 在回售登记日至践诺收款日历间建议及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值价 格或保举估值价钱，同期应充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止 日（含当日）后未期骗回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）进款的估值方法   持有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利息收入。   （6）投资证券繁殖品的估值方法   股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值。   （7）吞并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。   （8）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （9）基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照有计划法律法例和行业协会的有计划规则进行 估值。   （10）存托凭证的估值   本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票扩充。   （11）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主可根 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值 的公谈性。   （13）有计划法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规 定估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及有计划法律法 规的规则或者未能充分神往基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商 科罚。   根据有计划法律法例，基金钞票净值揣测和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基金的 基金管帐劳动方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金有计划的管帐问题，如经有计划各方在对等基 础上充分策划后，仍无法达成一致的看法，基金照料东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说后光， 按照基金照料东谈主对基金净值信息的揣测结果对外赐与公布。   （1）基金照料东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所酿成的错误不当作基 金钞票估值极端处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游时局偏激登记结算公司等发送的数据极端等 原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、稳当、合理的步履进行查验，可是未能发现 该极端的，由此酿成的基金钞票估值极端，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除补偿劳动。但基金照料 东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的步履排除或松开由此酿成的影响。   三）基金份额净值极端的处理方式   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的步履确保基金钞票估值的准确性、实时 性。当任一类基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值极端时，视为该类基金份额净值 极端。   托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资 者自身的罪恶酿成估值极端，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪恶的劳动东谈主应当对由于该估值极端 际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值极端处理原则”给予补偿，承担补偿劳动。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据揣测差错、系 统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值极端劳动方应实时合营各方，实时 进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端劳动方承担；由于估值极端劳动方未实时更正 已产生的估值极端，给当事东谈主酿成损失的，由估值极端劳动方对径直损失承担补偿劳动；若估值 极端劳动方一经积极合营，而且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则其应当 承担相应补偿劳动。估值极端劳动方应付更正的情况向有计划当事东谈主进行阐发，确保估值极端已得 到更正。   （2）估值极端的劳动方对有计划当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，而且仅对估值错 误的有计划径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极端而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值极端劳动方 仍应付估值极端负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利酿成其他当 事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极端劳动方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额 的边界内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东谈主已 经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的欠妥得 利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值极端劳动方。   （4）估值极端休养接纳尽量复原至假设未发生估值极端的正确情形的方式。   估值极端被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值极端发生的原因确定估值错 误的劳动方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极端酿成的损失进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极端的劳动方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更 正，并就估值极端的更正向有计划当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值揣测出现极端时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采 取合理的步履谢绝损失进一步扩大。   （2）极端偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；极端偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行作念法， 基金照料东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   四）暂停估值的情形 理东谈主应当暂停估值；   五）基金管帐轨制   按国度有计划部门规则的管帐轨制扩充。   六）基金账册的建立   基金照料东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通知。基金照料东谈主、基金托管东谈主分别颓唐 地确立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧， 应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净 值信息的揣测和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   七）基金财务报表与通知的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行颓唐的复核。查对不符时，应及 时通知基金照料东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金照料东谈主应当在每月结果后5个劳动日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起15个劳动 日内完成基金季度通知的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期通知的编制；在每年 结果之日起三个月内完成基金年度通知的编制。基金年度通知中的财务管帐通知应当经过恰当《中 华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金照料东谈主不错 不编制当期季度通知、中期通知或者年度通知。   （2）报表的复核   基金照料东谈主应实时完成报表编制，将有计划报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程 中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以 国度有计划规则为准。   基金照料东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核有计划报表及通知。   八）基金照料东谈主应在编制季度通知、中期通知或者年度通知之前实时向基金托管东谈主提供基金 事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的撑持   基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括基金合同见效 日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6月 30 日、12 月 金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和撑持，基金照料东谈主和 基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册，各机构的保存期限不低于法律法例的规则。如不成 妥善撑持，则按有计划法例承担劳动。   在基金托管东谈主要求或编制中期通知和年度通知前，基金照料东谈主应将有计划良友送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所撑持的基 金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服消亡义务。   （七）争议科罚方式   因本公约产生或与之有计划的争议，两边当事东谈主应通过协商、斡旋科罚，协商、斡旋不成科罚 的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁国法进行 仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端性的并对两边均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，神往基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港止境行政区、澳门止境行政区和台湾地区 法律）统领并从其解释。   （八）托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理   一）托管公约的变更法度   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金 合同的规则有任何突破。基金托管公约的变更应依据法律法例或监管机构要求报中国证监会备案。   二）基金托管公约拒绝出现的情形   三）基金财产的清理 金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的办当事人谈主员。 配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理通知；   （5）遴聘管帐师事务所对清理通知进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理通知出具法律看法 书；   （6）将清理通知报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基 金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金份额钞票 净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范 围内按各份额类别基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产清理通知经恰当《中华东谈主民共和国证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理通知报中国证监会备案后5个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基 金财产清理小组应当将清理通知登载在规则网站上，并将清理通知指示性公告登载在规则报刊上。   基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最低期限。             二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照料东谈主有权根据基金份额持有东谈主 的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩及内容。主要服务内容如下：   （一）良友寄送   投资者蜕变个东谈主信息良友，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构蜕变。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金照料东谈主将根据投资 者的需要寄送以下良友：   在基金召募期间认购的，基金照料东谈主将于基金合同见效后的 3 个劳动日内向一经定制了电子 对账单服务的投资者提供电子版认购阐发书。如基金份额持有东谈主因特殊原因需要获取纸质认购确 认书，可拨打基金照料东谈主客服电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费）， 按“0”转东谈主工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、有计划电话，客 服东谈主员查对信息无误后，为基金份额持有东谈主免费邮寄纸质认购阐发书。   基金照料东谈主将在每月度结果后的 3 个劳动日内，向一经定制了电子对账单服务的基金份额持 有东谈主提供电子对账单。如基金份额持有东谈主因特殊原因需要获取指如期间的纸质对账单，可拨打本 基金照料东谈主客服电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），按“0”转东谈主 工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、有计划电话，客服东谈主员查对 信息无误后，为基金份额持有东谈主免费邮寄纸质对账单。   基金照料东谈主以阐述或电子神志向投资者寄送基金其他信息良友。   （二）如期定额投资策画   本基金可通过销售机构为投资者提供如期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠谈，采 用如期定额的方式申购基金份额。如期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时候和业务规 则将在本基金怒放申购赎回后公告。   （三）基金转换   基金照料东谈主不错根据有计划法律法例以及基金合同的规则，在条件训练的情况下提供本基金与 基金照料东谈主照料的其他基金之间的转换服务。基金转换不错收取一定的转换费，有计划国法由基金 照料东谈主届时根据有计划法律法例及基金合同的规则制定并公告。   （四）在线服务   基金照料东谈主利用基金照料东谈主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资 讯服务。   （五）资讯服务 打基金照料东谈主如下电话：   电话招呼中心：4007005588、4008205050，该电话可转东谈主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021-50499663、021-50988055   网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照料东谈主提供的招呼中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金 照料东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过销售机构的服务电话对 该销售机构提供的服务进行投诉。   （七）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法斡旋的内容，请有计划基金照料东谈主。请确保投资 前，您/贵机构一经全面斡旋了本招募阐述书。       二十二、其他应败露事项 暂无。          二十三、招募阐述书存放及查阅方式  本招募阐述书公布后，分别置备于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，供公众 查阅、复制。  基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。               二十四、备查文献  以下文献存于基金照料东谈主及基金托管东谈主办公时局备投资东谈主查阅。  （一）中国证监会准予华宝中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金伙同基金召募注册的 文献  （二）《华宝中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金伙同基金基金合同》  （三）《华宝中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金伙同基金托管公约》  （四）法律看法书  （五）基金照料东谈主业务资历批件和营业牌照  （六）基金托管东谈主业务资历批件和营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  投资东谈主不错通过基金照料东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募阐述书、托管公约及基金的各 种如期和临时公告。                                   华宝基金照料有限公司

汤芳

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