发布日期：2024-12-20 21:51    点击次数：79

博时上证科创板东说念主工智能来回型绽开式指数证      券投资基金基金合同     基金照料东说念主：博时基金照料有限公司     基金托管东说念主：国投证券股份有限公司         二〇二四年十二月                                                                 目        录                  第一部分 序言   一、签订本基金合同的想法、依据和原则 权力义务，圭表基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作 照料办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监 督照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息线路 照料办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金 流动性风险照料规定》（以下简称“《流动性风险照料规定》”）、《公开召募 证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》（以下简称“《指数基金指 引》”）和其他联系法律法例。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他联系规定享有权力、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、博时上证科创板东说念主工智能来回型绽开式指数证券投资基金由基金照料东说念主 依照《基金法》、基金合同过火他联系规定召募，并经中国证券监督照料委员会 (以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集前 景和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东说念主依照恪称背负、教悔信用、严慎奋力的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当讲求阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品云尔纲目等信息 线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金照料东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律法例的规定为准。   六、本基金因出奇情况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和跟 踪标的指数时，为更好地终了基金的投资处所，本基金可能会少量投资于照章发 行上市的非成份股（包括创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票和存 托凭证）。   七、本基金钞票投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及来回王法等互异带来的独到风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波 动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   八、本基金基金钞票若投资于股票期权，可能会靠近价钱波动风险、市集流 动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、来回爽约风险等。此 外，行权失败和交收爽约亦然股票期权来回可能出现的风险，失去来回契机可能 会对本基金的投资收益形成损失。   九、本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较 大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险。   十、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛讹箝制未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，具体风险详见本基 金招募讲明书。                     第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 板东说念主工智能来回型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有 效校正和补充 基金招募讲明书》过火更新 券投资基金基金居品云尔纲目》过火更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市来回公告书》 司法解释、行政礼貌以过火他对基金合同当事东说念主有不绝力的决定、决议、陈述等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其频频作念 出的校正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息线路照料办法》及颁布机关对其频频作念出的 校正 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 机关对其频频作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机 关对其频频作念出的校正 关业务王法过火频频作念出的校正 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》（及颁布机关对其频频作念出的校正）及关连 法律法例规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 基金照料东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 金销售业务阅历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 结算有限服务公司 投资者账户的建立和照料、基金份额登记、基金来回的证实、算帐和结算、代理 披发红利、建立并维持基金份额抓有东说念主名册和办理非来回过户等 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面证实的 日历 产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 绽开日 请购买基金份额的步履 以申购赎回清单规定的申购对价向基金照料东说念主苦求购买基金份额的步履 规定，将基金份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的步履 等信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书规定应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 创板东说念主工智能指数过火将来可能发生的变更 况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达 到复制指数的想法 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数诡计 购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 间内根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由上海证 券来回所在来回时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 先冻结苦求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金照料东说念主诡计并公布的现款数 额 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 行变更登记的步履 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时间发生基金份额折算、拆分或合并，则以 基金份额折算日、经拆分或合并调治后的基金份额折算日为驱动日再行诡计） 标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%（时间发生基金份额折算、拆分或合并， 则以基金份额折算日、经拆分或合并调治后的基金份额折算日为驱动日再行诡计） 款项过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》规定的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 数基金业求实施笃定》界说的“来回型绽开式指数基金”，简称“ETF” 型绽开式指数证券投资基金（处所 ETF），精致追踪标的指数弘扬，追求追踪偏 离度和追踪舛讹最小化，取得与指数收益相似的报酬，选择绽开式运作方式的基 金 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、解析受 限的新股及非公开拓行股票、钞票支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 来回的债券等 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 证券投资基金申购赎回业务指挥》所界说的特定机构投资者 别行政区、澳门十分行政区和台湾地区法律 事件               第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   博时上证科创板东说念主工智能来回型绽开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型指数基金   三、基金的运作方式   来回型绽开式   四、基金的投资处所   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   五、基金标的指数  上证科创板东说念主工智能指数   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募讲明书及基金居品云尔纲目的规定扩充。   八、基金存续期限   不按期   九、增设新的份额类别或刊行汇聚基金等关连业务   在不违背法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金照料东说念主可根据基金发展需要，经与基金托管东说念主协商一致并履行关连方法后，为 本基金增设新的份额类别或通达场外申购、赎回关连业务并制定相应的业务王法， 或召募并照料以本基金为处所 ETF 的一只或多只汇聚基金，无需召开基金份额 抓有东说念主大会审议。               第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金：   网上现款认购是指投资东说念主通过基金照料东说念主指定的发售代理机构通过上海证 券来回所网上系统以现款进行的认购；   网下现款认购是指投资东说念主通过基金照料东说念主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购；   网下股票认购是指投资东说念主通过基金照料东说念主过火指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东说念主应当在基金照料东说念主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 模样，或者按基金照料东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 照料东说念主可依据执行情况增减、变更发售代理机构，基金照料东说念主、发售代理机构办 理基金发售业务的具体情况和接洽方式，请参见基金份额发售公告以及基金照料 东说念主网站。   若证券来回所、中国证券登记结算有限服务公司对发售方式、发售模样有所 调治的，本基金将进行相应调治。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构确 实继承到认购苦求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证实情况，投资者应实时查询并妥善诓骗正当权力。   相宜法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金照料东说念主决定，并在招募讲明书、基金居品云尔纲目 和基金份额发售公告中列示。基金认购用度不列入基金财产。   基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履终局前，任何东说念主不 得动用。网下股票认购召募的股票按照来回所和登记机构的王法和历程办理股票 的冻结与过户，在基金召募步履终局前任何东说念主不得动用。   通过基金照料东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东说念主所有这个词，其中利息转份额以基金照料东说念主的纪录为准；网 上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构 算帐交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东说念主 基金份额；召募的股票自认购日至登记机构进行股票过户日的时间所产生的权益 归投资东说念主所有这个词。   基金认购份额具体的诡计方法在招募讲明书中列示。   基金照料东说念主不错对投资者的认购数额进行限制，具体限制和处理方式请参看 招募讲明书或关连公告。   本基金可树立初次召募边界上限，具体召募上限及边界箝制的决策详见基金 份额发售公告或其他公告。若本基金树立初次召募边界上限，基金合同收效后不 受初次召募边界的限制。   三、基金认购的其他具体规定   投资东说念主认购原则、认购时期安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等 事项，由基金照料东说念主根据关连法律法例以及本基金合同的规定，在招募讲明书或 基金份额发售公告中确定并线路。               第五部分 基金备案   一、基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法诡计的 价值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条目下，基金召募 期届满或基金照料东说念主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金照料东说念把持理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金照料东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。   基金照料东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履结 束前，任何东说念主不得动用。网下股票认购召募的股票按照来回所和登记机构的王法 和历程办理股票的冻结与过户，在基金召募步履终局前任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金及股票的处理方式   淌若召募期限届满，未激动基金备案条目，基金照料东说念主应当承担下列服务： 期活期进款利息，同期将已冻结的股票解冻，基金照料东说念主不承担关连股票冻结期 间来回价钱波动的服务；   基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各 自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票边界   《基金合同》收效后，链接 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按期论说中给予 线路；链接 60 个服务日出现前述情形的，基金照料东说念主应当在十个服务日内向中 国证监会论说并建议惩办决策，如抓续运作、调节运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在六个月内召集基金份额抓有东说念主大会。 法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。           第六部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金照料东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》的联系规 定进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照料东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排见基金照料东说念主届时发布的关连公 告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本质性影响（因余数 处理而产生的损益不视为本质性影响），无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基 金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权力并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力等出奇情形，基金照料东说念主可蔓延办理 基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第七部分 基金份额的上市来回   一、基金上市   基金合同收效后，如基金具备如下条目，在相宜上海证券来回所关连规定的 条目下，本基金可苦求在上海证券来回所上市来回。   基金上市前，基金照料东说念主应与上海证券来回所签订上市公约书。基金获准在 上海证券来回所上市的，基金照料东说念主应按照关连规定发布基金上市来回公告书。   二、基金份额的上市来回   基金份额在上海证券来回所的上市来回应罢职《上海证券来回所来回王法》、 《上海证券来回所证券投资基金上市王法》、《上海证券来回所来回型绽开式指 数基金业求实施笃定》等联系规定。   三、阻隔上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可阻隔基金的上 市来回：   基金照料东说念主应当在收到上海证券来回所阻隔基金上市的决定之日起依照《信 息线路办法》发布基金阻隔上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券来回所 阻隔上市的，本基金将由来回型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开 式指数基金，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。若届时本基金照料东说念主已有以该指 数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着保重投资者正当权益的原则，履行 安妥的方法后与该指数基金合并或登科其他合适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值的诡计与公告   基金照料东说念主在每一个来回日开市前朝上海证券来回所提供当日的申购、赎回 清单，基金照料东说念主或基金照料东说念主寄托的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计基金份额参考净值，并将诡计结 果朝上海证券来回所发送，由上海证券来回所对外发布，仅供投资者来回、申购、 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值（IOPV）的具体诡计方法参见招募讲明 书。   上海证券来回所和基金照料东说念主不错调治基金份额参考净值的诡计方法及保 留的少量点位数，并给予公告。   五、在不违背法律法例及不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金照料东说念主 在履行安妥的方法后，本基金不错苦求在其他证券来回所（含境外证券来回所） 上市来回，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、若上海证券来回所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市交 易的新功能，基金照料东说念主不错在履行安妥的方法后增多相应功能。   七、关连法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券来回所对基金上市交 易的王法等关连规定内容进行调治的，本基金按照新规定扩充，若由此需要对基 金合同及招募讲明书相应给予修改的，此项修改无需召开基金份额抓有东说念主大会。           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回模样   本基金投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业模样 或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金照料东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依 据执行情况变更申购赎回代理券商，并在基金照料东说念主网站公示。基金照料东说念主在确 定、变更申购赎回代理券商名单时，均应在公告之前报请上海证券来回所招供。   在法律法例、基金合同及将来条目允许的情况下，基金照料东说念主直销机构不错 通达申购赎回业务，具体业务的办理时期及办理方式基金照料东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回 所、深圳证券来回所的日常来回日的来回时期，但基金照料东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他出奇情况，基金照料东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系规定在规定媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时期在申购脱手公告中规定。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回脱手公告中规定。   本基金可在基金上市来回之前脱手办理申购、赎回，但在基金苦求上市时间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息线路办法》的联系规定在规定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   三、申购与赎回的原则 他对价； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照料东说念主 必须在新王法脱手实施前依照《信息线路办法》的联系规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金照料东说念主规定的方法，在绽开日的 具体业务办理时期内建议申购或赎回的苦求。   投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记机构证实苦求时，申购收效。投资东说念主 在提交赎回苦求时有填塞的基金份额余额和现款，则赎回苦求成立，登记机构确 认赎回时，赎复活效。投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的规定备足申 购对价，投资东说念主在提交赎回苦求时须抓有填塞的基金份额余额和现款，不然所提 交的申购、赎回苦求不成立。   基金投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行证实。如投资东说念主未能提供相宜要 求的申购对价，则申购苦求不成立。如投资东说念主抓有的相宜要求的基金份额不及或 未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎 回对价或投资东说念主提交的赎回苦求逾越基金照料东说念主设定确当日累计赎回份额上限， 则赎回苦求不成立。   申购、赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而 仅代表申购、赎回代理券商如实继承到该苦求。申购、赎回的证实以登记机构的 证实结果为准。对于申购、赎回苦求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诓骗 正当权力。   本基金基金份额申购苦求、赎回苦求的证实根据登记机构的关连规定办理， 具体见本基金招募讲明书。   本基金的申购和赎回的算帐交收与登记王法详见招募讲明书规定。   投资者应按照本基金合同的约定和申购、赎回代理券商的规定按时足额支付 应付的现款差额。因投资者原因导致现款差额未能按时足额交收的，基金照料东说念主 有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有 东说念主或基金钞票的损失。   基金照料东说念主、登记机构可在法律法例允许的边界内，对算帐交收和登记的办 理时期、方式进行调治，并最迟于脱手实施日前按照《信息线路办法》的联系规 定在中国证监会规定媒介公告。   本基金获批后，若上海证券来回所和中国证券登记结算有限服务公司针对交 易型绽开式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，在履行安妥方法后，本基金照料东说念主有权调治本基金的算帐交收与登记模 式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，届时将发布公告给予线路并对本基金的基金合同和招募讲明书给予更新， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金照料东说念主确定和调治，详见本基金招募讲明书或关连公告。 定详见申购、赎回清单。 基金照料东说念主不错选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可选择上述措施对基金边界给予控 制。具体见基金照料东说念主关连公告。   基金照料东说念主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，调治上述规定数目 或比例等限制。基金照料东说念主必须在调治实施前依照《信息线路办法》的联系规定 在规定媒介上公告（其中上述第 2 条基金照料东说念主可于前一来回日设定并在当日基 金申购、赎回清单上公布，而无谓在规定媒介上公告也无需报中国证监会备案）。   六、申购和赎回的对价、用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。遇出奇情况，经履行安妥方法，不错安妥蔓延诡计或 公告。 额数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金照料东说念主应托福 给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 证券来回所开市前公告。如遇出奇情况，不错安妥蔓延诡计或公告。申购赎回清 单的内容与阵势详见《招募讲明书》。 佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的关连用度，具体规定详见招募说 明书。 赎回清单诡计和公告时期进行调治并提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 金钞票净值或无法进行证券来回； 或者 IOPV 诡计诞妄、申购、赎回清单编制诞妄； 办理申购；或者指数编制单元、关连证券/期货来回所等因荒谬情况使申购赎回 清单无法编制或编制欠妥。上述荒谬情况指基金照料东说念主无法料念念并不可箝制的情 形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据诞妄等； 资者单日或单笔申购份额上限的； 格且选择估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购苦求；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金照料东说念主应当根据联系规定在规定媒介上刊登暂停 申购公告。淌若投资东说念主的申购苦求全部或部分被断绝，被断绝的申购对价将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 金钞票净值或无法进行证券来回； 者 IOPV 诡计诞妄、申购赎回清单编制诞妄； 办理赎回；或者指数编制单元、关连证券/期货来回所等因荒谬情况使申购赎回 清单无法编制或编制欠妥。上述荒谬情况指基金照料东说念主无法料念念并不可箝制的情 形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据诞妄等； 格且选择估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金 照料东说念主应按规定报中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金照料东说念主应足额支付， 基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予毁灭，如 暂时不成足额支付，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况排斥时，基金管 理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、基金份额折算   为晋升来回便利或根据需要（如变更标的指数），基金照料东说念主可向登记机构 苦求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基 金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生调治，但调治后的基金份额抓有东说念主抓有 的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主 的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份 额享有权力并承担义务。基金照料东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前陈述 基金托管东说念主。   十、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例规定的边界内，在基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保抓现存基金份额抓有东说念主钞票总值不变的前提下， 篡改基金份额净值和抓有基金份额的对应关系，是再行列示基金钞票的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额抓有东说念主的权益无本质性影响。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条目具备的情况下，如对基金份额抓有东说念主无本质性不利影 响，基金照料东说念主经履行关连方法后可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会招供的 证券来回所之外的来回模样或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十二、基金的非来回过户、冻结、解冻等其他业务   基金的登记机构可依据其业务王法，受理基金的非来回过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例 或监管机构另有规定的除外。   十三、汇聚基金的出奇申购   若基金照料东说念主推出以本基金为处所 ETF 的汇聚基金，本基金可根据执行情况 需要向本基金的汇聚基金通达出奇申购，不收取申购用度。具体见招募讲明书。   十四、其他 经履行关连方法后，基金照料东说念主可绽开集中申购。基金照料东说念主有权制定集中申购 业务的关连王法。   在条目允许时，基金照料东说念主也可选择其他合理的申购方式，并于新的申购方 式脱手扩充前给予公告。 他服务，两边需签订书面寄托代理公约。 的特定机构投资者，基金照料东说念主可在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无 本质性不利影响的情况下，安排专诚的申购方式，并于新的申购方式脱手扩充前 另行公告。              第九部分 基金合同当事东说念主及权力义务   一、基金照料东说念主   （一） 基金照料东说念主简况   称号：博时基金照料有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   建设日历： 1998 年 7 月 13 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织阵势：有限服务公司   注册本钱： 2.5 亿元东说念主民币   存续期限： 抓续筹办   接洽电话：0755-83169999   （二） 基金照料东说念主的权力与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规定，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓励权力，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融 通证券出借业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诓骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法例、关连证券来回所及登记机构关连业务王法的 规定及基金合同的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、赎回等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以教悔信用、严慎奋力的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互零丁，对所照料的不同基金辩认 照料，辩认记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择安妥合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定诡计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，履行信息线路 及论说义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不透露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东说念主透露，向审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关云尔，保存期限不低于法律法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规定时期发出，况且 保证投资者或者按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开云尔，并在支付合理成本的条目下得到联系云尔的复印件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诓骗诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成收效， 基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募时间网下股票认购所募 集的股票，发售代理机构应给予解冻；   （25）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东说念主：段文务   成速即间：2006 年 8 月 22 日   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：100 亿元东说念主民币   存续期限：抓续筹办   基金托管阅历批准机关及批准文号：中国证监会证监许可20181549 号   （二） 基金托管东说念主的权力与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）以教悔信用、奋力尽责的原则抓有并安全维持基金财产；   （2）建设专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业模样，配备填塞的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金辩认树立账户，零丁核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金照料东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规定另 有规定外，在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东说念主透露，向审计、法律等 外部专科照拂人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具认识，说 明基金照料东说念主在各贫穷方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若 基金照料东说念主有未扩充《基金合同》规定的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否选择 了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关连云尔 20 年以 上，法律法例另有规定的从其规定；   （12）从基金照料东说念主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规定制作关连账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或联系规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》和托管公约的规定监督基金照料东说念主的投 资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近结果、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并陈述基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金照料东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息云尔；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：   （1）讲求阅读并遵从《基金合同》、招募讲明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）神志基金信息线路，实时诓骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和/或认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》 所规定的用度；   （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。              第十部分 基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为处所 ETF，且基金照料东说念主和基金托管东说念主与本基金基金照料东说念主和 基金托管东说念主一致的汇聚基金的基金合同收效，鉴于本基金和汇聚基金的关连性， 汇聚基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的汇聚基金的基金份额顺利出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会或者请托代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参 与表决。在诡计参会份额和票数时，汇聚基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权 的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，汇聚 基金抓有本基金份额的总和乘以该抓有东说念主所抓有的汇聚基金份额占汇聚基金总 份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。汇聚基金折算为本 基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   汇聚基金的基金照料东说念主不应以汇聚基金的口头代表汇聚基金的合座基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份诓骗表决权，但可接受汇聚基金的特 定基金份额抓有东说念主的寄托以汇聚基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   汇聚基金的基金照料东说念主代表汇聚基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金份额抓有东说念主大会的，须先罢职汇聚基金基金合同的约定召开汇聚基金的基金 份额抓有东说念主大会，汇聚基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的，由汇聚基金的基金照料东说念主代表汇聚基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   法律法例或监管机构对基金份额抓有东说念主大会另有规定的，从其规定。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调治基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬步调；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资处所、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会方法；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券来回所阻隔 上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或调治基金份 额类别树立、对基金份额分类办法及王法进行调治；   （3）因相应的法律法例、上海证券来回所或者登记机构的关连业务王法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）基金照料东说念主、关连证券来回所和登记机构等调治联系基金申购、赎回、 来回、转托管、非来回过户等业务的王法（包括但不限于申购赎回清单的调治、 绽开时期的调治等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律法例的情况下，本基金的汇聚基金选择其他方式参与本 基金的申购赎回；   （8）调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调治申购赎回 清单的内容，调治申购赎回清单诡计和公告时期或频率；   （9）进行基金份额的拆分与合并；   （10）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额抓有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 基金份额抓有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、侵略。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 中讲明本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和接洽东说念主、表决认识寄交的截止时期和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金照料东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面陈述基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条目时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明注解相宜法律法例、《基金合 同》和会议陈述的规定，况且抓有基金份额的凭证与基金照料东说念主抓有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。   若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或抓有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的 地址。通信开会应以书面方式或抓有东说念主大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条目时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内连 续公布关连辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈述规定的方式收取基金份额抓有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 陈述不进入收取表决认识的，不影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   若本东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决认识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议陈述的规定，并与基金登记机构纪录相符。 用汇集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基 金份额抓有东说念主大会，基金份额抓有东说念主不错选择书面、汇集、电话、短信或其他方 式进行表决，或者选择汇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会 议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条文矩方法确定和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，做生意量后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金照料东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主 算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规定或基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明注解，不然提交 相宜会议陈述中规定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议陈述规定的表决认识视为灵验表决，表决认识暧昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议脱手后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手 后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息线路办法》在规定媒介上 公告。淌若选择通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将 公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有不绝力。   九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条目、议事方法、表决 条目等规定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容 被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行安妥方法后，可顺利 对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。         第十一部分 基金照料东说念主、基金托管东说念主的更换条目和方法   一、基金照料东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形   （一） 基金照料东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金照料东说念主职责阻隔：   （二） 基金托管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   二、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换方法   （一） 基金照料东说念主的更换方法 的基金照料东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金照料东说念主； 抓有东说念主大会决议收效后依照《信息线路办法》在规定媒介公告； 料，实时向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念把持理基金照料业务的派遣手续，临 时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主应实时继承。新任基金照料东说念主或临时基金照料东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照料东说念主联系的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换方法 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 抓有东说念主大会决议收效后依照《信息线路办法》在规定媒介公告； 云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金照料东说念主查对 基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金照料东说念主与基金托管东说念主同期更换的条目和方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息线路办法》在规定媒介上联合 公告。   （四）新基金照料东说念主或临时基金照料东说念主继承基金照料业务或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主继承基金财产和基金托管业务前，原基金照料东说念主或原基金托管东说念主 应依据法律法例和基金合同的规定接续履行关连职责，并保证不作念出对基金份额 抓有东说念主的利益形成毁伤的步履。原基金照料东说念主或原基金托管东说念主在接续履行关连职 责时间，仍有权按照本基金合同的规定收取基金照料费或基金托管费。   三、本部分对于基金照料东说念主、基金托管东说念主更换条目和方法的约定，但凡顺利 援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基金 照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调治， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。             第十二部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金照料东说念主按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规定订 立托管公约。   签订托管公约的想法是明确基金托管东说念主与基金照料东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息线路及相互监督等关连事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。              第十三部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主关连账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务和基金来回的 证实、算帐和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额抓有东说念主名册和办理非交 易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照料东说念主或基金照料东说念主寄托的其他相宜条目的机构 办理，但基金照料东说念主照章应当承担的服务不因寄托而免除。基金照料东说念主寄托其他 机构办理本基金登记业务的，应与联系机构签订寄托代理公约，以明确基金照料 东说念主和代理机构在登记业务中的权力和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。本 基金的登记业务由中国证券登记结算有限服务公司负责办理。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关规定于脱手实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自关连账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制搜检情形及法律 法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；              第十四部分 基金的投资   一、投资处所   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地终了基金的投资处所，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非 成份股（包括创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、企 业债、公司债、可调节债券（含分离来回可转债）、可交换债券、央行单子、短 期融资券、超短期融资券、中期单子等）、国债期货、股指期货、股票期权、货 币市集用具（包括银行进款、同行存单等）、债券回购、钞票支抓证券以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的关连规 定）。   本基金可根据法律法例的规定参与融资和转融通证券出借业务。将来在法律 法例允许的前提下，本基金可根据关连法律法例规定参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在与基金托 管东说念主协商一致并履行安妥方法后，不错将其纳入投资边界。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；本基金在每个来回日日终在扣除股 指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股指期货、股票期权、国债期货过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管 机构的规定扩充。   若法律法例的关连规定发生变更或监管机构允许，本基金照料东说念主在与基金托 管东说念主协商一致并履行安妥方法后，可对上述钞票成立比例进行调治。   三、投资策略   本基金主要选择完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权 重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调治。 但因出奇情况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 基金照料东说念主可使用其他合理方法进行安妥的替代。出奇情况包括但不限于以下情 形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的 指数的成份股始终停牌；（4）其它合理原因导致本基金照料东说念主对标的指数的跟 踪组成严重制约等。   淌若标的指数成份股发生赫然负面事件靠近退市或爽约风险，且指数编制机 构暂未作出调治的，基金照料东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先原则，履行内 部决策方法后实时对关连成份股进行调治。   在日常情况下，本基金力图箝制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间 的预期日均追踪偏离度的十足值小于 0.2%，预期年化追踪舛讹不逾越 2%。如因 标的指数编制王法调治等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪舛讹变大， 基金照料东说念主应选择合理措施，幸免日均追踪偏离度和追踪舛讹的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放解析量调治而 发生变化、成份股派发现款股息、配股及增发、股票始终停牌、市集流动性不及 等情况发生时，基金照料东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪舛讹。   本基金债券投资组合将看重接头基金的流动性照料及策略性投资的需要进 行成立。债券投资的想法是保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票，晋升基金 钞票的投资收益。   本基金投资钞票支抓证券将详细运用策略钞票成立和战术钞票成立进行资 产支抓证券投资组合照料，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调 整投资策略，严格遵从法律法例和基金合同，在力图本金安全和基金钞票流动性 基础上取得始终解析收益。   在分析宏不雅经济运行特征并对各样市集大势作念出判断的前提下，本基金看重 对可调节债券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业遴荐和个券遴荐两方面 进行全处所的评估，对盈利才智或成长性较好的行业和上市公司的可调节债券进 行要点神志，并结合基金照料东说念主可转债评级系统对可调节债券投资价值进行灵验 的评估，遴荐投资价值较高的个券进行投资。   可交换债券在换股时间用于交换的股票是刊行东说念主抓有的其他上市公司(以下 简称“处所公司”)的股票。可交换债券相似兼具股票和债券的特性。其中，债 券特性与可调节债券相通，指抓有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性 则指处所公司的成长才智、盈利才智及处所公司股票价钱的成长性等。本基金将 通过对可交换债券的纯债价值和处所公司的股票价值进行研究分析，详细开展投 资决策。   （1）股指期货来回策略   本基金将在风险可控的前提下，根据风险照料原则，以套期保值为想法限定 参与股指期货来回。本基金将根据对现货和期货市集的分析，充分接头股指期货 的风险收益特征进行股指期货来回，以改善投资组合的投资成果。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险照料的原则，以套期保值为主要想法参与股票期权来回。 本基金将结合投资处所、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连终局和要 求，确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   （3）国债期货来回策略   本基金投资国债期货，以套期保值为想法，将根据风险照料的原则，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货 来回。   本基金将在充分接头风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券 出借业务。本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标 的证券以及投资比例。本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历 史申赎情况、出借证券流动性格况等成分，合理确定出借证券的边界和品类。若 关连融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新规定，以 相宜上述法律法例和监管要求的变化。将来在法律法例允许的前提下，本基金可 根据关连法律法例规定参与融券业务。   本基金将根据本基金的投资处所和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的真切研究判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不篡改投资处所的前提下， 在履行安妥方法后，相应调治和更新关连投资策略，并在招募讲明书更新中公告。   四、投资组合限制   基金的投资组合应效能以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的 来回保证金后，本基金应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货和国债期货来回，需遵从下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%；在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金钞票净值的 15%； 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；在职何来回日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不 得逾越基金抓有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一来回日基金钞票净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金钞票净值的 30%； 诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例联系约定；本基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （4）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10％；   （5）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （6）本基金抓有的归并(指归并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得逾越 该钞票支抓证券边界的 10％；   （7）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支抓 证券，不得逾越其各样钞票支抓证券共计边界的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券时间，淌若其信用等第着落、不再相宜投资步调，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与融资的，在职何来回日日终，本基金抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下列投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料规定》所述流动性受限证券的边界； 均诡计；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金照料东说念主之外 的成分致使基金投资不相宜上述规定的，基金照料东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金投资股票期权应当相宜以下要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总额不得逾越基金钞票 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来回所王法招供的可冲抵股票期权 保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%， 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照料东说念主之外 的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （15）本基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票扩充；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调治、标的指数成份 股流动性限制等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述规定投资 比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会规定的出奇 情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日 起脱手。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并履行安妥方法后，则本基金投资不再受关连限制或按照 调治后的规定扩充。   为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、控制证券来回价钱过火他不正派的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定回绝的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、执行 箝制东说念主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资处所和投资策略，效能 基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱扩充。关连来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予线路。紧要关联来回应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行安妥方法后，则本基金投资不再受关连限制或按照调治后的规定扩充。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数：上证科创板东说念主工智能指数。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即上证科创板东说念主工智能指数收益 率。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有规定的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会论说并建议惩办决策，如更换基金标的指数、调节运作方式、 与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进 行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确按时间，基金照料 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息效能基金份额抓有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪上证科创板东说念主工智能指数，其 风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   七、基金照料东说念主代表基金诓骗鼓励或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                第十五部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过火他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主或基金照料东说念主根据关连法律法例、表苟且文献为本基金开立资金 账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财 产账户相零丁。   四、基金财产的维持和贬责   本基金财产零丁于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主维持。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的规定贬责外，基金财产不得被处 分。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。            第十六部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货来回模样的来回日以及国度法律 法例规定需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、钞票支抓证券、其它投资等钞票及负 债。   三、估值原则   基金照料东说念主在确定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系规定。   （一）对存在活跃市集且或者获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应选择最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近来回日的报价不成真正反馈公允价值的，应酬报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中接头不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征接头。此外，基金照料东说念主不应试虑因其巨额抓有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用况且有填塞 可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。选择估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   四、估值方法 的除外），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回 的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环 境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及紧要变化成分，调治最近来回市价，确定公允价钱。 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的，按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价来回的债券登科估值日收盘价算作估值全价；实行净价 来回的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 当前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，选择估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）解析受限的股票，指在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不 限于非公开拓行股票、初次公开拓行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过巨额交 易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券 等解析受限股票），按监管机构或行业协会联系规定确定公允价值。 值。 价值，估值当日无结算价的，且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事 件的，选择最近来回日结算价估值。 的关连规定进行估值。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 按国度最新规定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规定或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金净值诡计和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。 本基金的基金司帐服务方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题， 如经关连各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的认识，按照基金照料 东说念主对基金净值的诡计结果对外给予公布。   五、估值方法 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛讹计入基金财产。基金照料东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急调治机 制。国度另有规定的，从其规定。   基金照料东说念主于每个服务日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个服务日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主 按约定对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选择必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄 时，视为基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的裂缝形成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到损失的，裂缝 的服务东说念主应当对由于该估值诞妄碰到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄服务方应及 时联结各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担； 由于估值诞妄服务方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估 值诞妄服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值诞妄服务方已经积极联结，况且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄服务方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的服务方春联系当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值诞妄的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄服务方仍应酬估值诞妄负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；淌若取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值诞妄服务方。   （4）估值诞妄调治选择尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的服务方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现诞妄时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金照料东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。淌若行 业有通行作念法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 金钞票价值时； 格且选择估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金钞票净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照料东说念主应于每个服务日来回终局后诡计当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证实后发送给基金 照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值按约定给予公布。   九、出奇情况的处理 差不算作基金钞票估值诞妄处理。 等机构发送的数据诞妄、遗漏等原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必 要、安妥、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该诞妄的，由此形成的基金钞票 估值诞妄，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务，但基金照料东说念主和基金托管东说念主 应当积极选择必要的措施排斥或松开由此形成的影响。              第十七部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规定的除外； 仲裁费和诉讼费； 算与发布用度、收益分拨中发生的用度（银行转账或其他手续用度除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提步和洽支付方式   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照料费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应公约 规定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的阵势   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。              第十八部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥 补损失为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行调治，并实时公 告。   二、基金收益分拨比例及金额真是定原则 长率。   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率 －标的指数同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   时间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算、经拆分或合并 调治后的基金份额折算日为驱动日再行诡计上述筹画。   收益评价日日历以基金照料东说念主关连公告为准。 益，并确定收益分拨比例。   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   四、收益分拨决策真是定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》在规定媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。              第十九部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按照联系规定编制基金司帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息线路办法》在规定媒介公告。               第二十部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险照料规定》、《基金合同》过火他联系规定。关连法律法例对于信 息线路的线路方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规定线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予线路的基金信 息通过相宜中国证监会规定条目的宇宙性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息线路办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者或者按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信 息云尔。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开线路的信息选择阿拉伯数字；除十分讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、基金居品云尔纲目、基金合同、基金托管公约 抓有东说念主大会召开的王法及具体方法，讲明基金居品的特性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募讲明书的信息发生 紧要变更的，基金照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在规 定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品云尔纲目的信息发生紧要变 更的，基金照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品云尔纲目，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品云尔纲目其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品 云尔纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品云尔纲目、基金 合同和基金托管公约登载在规定网站上，并将基金居品云尔纲目登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载 在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》收效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规定报刊和规定网站 上登载《基金合同》收效公告。   （四）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金照料东说念主应当在基金份额上市交 易的 3 个服务日前，将基金份额上市来回公告书登载在规定网站上，并将上市交 易公告书辅导性公告登载在规定报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金照料东说念主确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》的联系规定将基 金份额折算日公告登载于规定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东说念主将 基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在基金份额上市来回前且脱手办理基金份额申购或者 赎回前，基金照料东说念主应当至少每周在规定网站线路一次基金份额净值和基金份额 累计净值。   在基金份额上市来回或脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当 在不晚于每个绽开日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站线路半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东说念主应当在每个绽开日，通 过规定网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说（含 钞票组合季度论说）   基金照料东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载于规定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在规定报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在规定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在按期论说“影响投资者决 策的其他贫穷信息”项下线路该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时论说   本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东说念主应当依照《信息线路办法》编制 临时论评话，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 个月内变动逾越 30%； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行箝制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有规定的情形除外； 生变更； 时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。   （十）廓清公告   在本基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集文明传的讯息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 抓有东说念主权益的，关连信息线路义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开廓清，并 将联系情况立即论说基金上市来回的证券来回所。   （十一）算帐论说   基金阻隔运作的，基金照料东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作 出算帐论说。算帐论说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律认识书。算帐组应当将算帐论说登载在规定 网站上，并将算帐论说辅导性公告登载在规定报刊上。   （十二）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）基金投资钞票支抓证券的信息线路   本基金投资钞票支抓证券的，基金照料东说念主应在基金年度论说及中期论说中披 露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和论说期 内所有这个词的钞票支抓证券明细。基金照料东说念主应在基金季度论说中线路其抓有的钞票 支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金 净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。   （十四）基金参与股指期货、国债期货、股票期权来回的信息线路   基金照料东说念主应当在基金季度论说、基金中期论说、基金年度论说等按期论说 和招募讲明书（更新）等文献中线路股指期货、国债期货、股票期权来回情况， 包括来回政策、抓仓情况、损益情况、风险筹画、估值方法等，并充分揭示股指 期货、国债期货、股票期权来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的来回 政策和来回处所等。   （十五）参与融资和转融通证券出借业务的信息线路   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金照料东说念主应当在季度论说、中 期论说、年度论说等按期论说和招募讲明书（更新）等文献中线路参与融资和转 融通证券出借来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管 理情况等，并就转融通证券出借业务在论说期内发生的紧要关联来回事项作念详备 讲明。   （十六）中国证监会规定的其他信息   六、信息线路事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照料轨制，指定专诚部门及 高档照料东说念主员负责照料信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 线路内容与阵势准则等法例以及证券来回所的自律照料王法的规定。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金照料东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金 按期论说、更新的招募讲明书、基金居品云尔纲目、基金算帐论说等关连基金信 息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证实。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规定媒介中遴荐一家媒介线路本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关连报送信息的真正、准确、完好、实时。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律认识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规定将信息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，以供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延线路基金关连信息的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金关连信 息：      第二十一部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和 基金托管东说念主同意并履行安妥方法后变更并公告。 自决议收效后依照《信息线路办法》在规定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连方法后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 照《基金合同》和托管公约的规定接续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律认识书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在规定网站上，并将算帐论说辅导性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例另有 规定的从其规定。             第二十二部分 爽约服务   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损 害的，应当辩认对各自的步履照章承担抵偿服务；因共同步履给基金财产或者基 金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿服务，对损失的抵偿，仅限于顺利 损失。关联词发生下列情况的，当事东说念主免责： 管机构的规定算作或不算作而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主利 益的前提下，《基金合同》或者接续履行的应当接续履行。非爽约方当事东说念主在职 责边界内有义务实时选择必要的措施，看重损失的扩大。莫得选择安妥措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因看重损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金照料东说念主、基金托管东说念主不可箝制的成分导致业务出现差错，基金 照料东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、安妥、合理的措施进行搜检，关联词未能 发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿服务。关联词基金照料东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施排斥或松开由此造 成的影响。         第二十三部分 争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如不肯或者不成通过协商、统一惩办的，应当将争议提交深圳外洋仲裁 院（深圳仲裁委员会），按照深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会）届时灵验的 仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均 有不绝力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。  争议处理时间，基金照料东说念主、基金托管东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主 的职责，各自接续诚恳、奋力、尽责地履行基金合同和基金托管公约规定的义 务，保重基金份额抓有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。              第二十四部分 基金合同的效力   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。   一、《基金合同》经基金照料东说念主、基金托管东说念主两边盖印（公章或合同专用章） 以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并在募蚁集束后经基金照料东说念主向中 国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证实后收效。   二、《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监 会备案并公告之日止。   三、本基金合同自收效之日起对包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓 有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律不绝力。   四、《基金合同》原来一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金照料东说念主、 基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效力。   五、本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金照料东说念主、基金托管东说念主、代销机 构和登记机构办公模样查阅。             第二十五部分 其他事项   本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按联系法律法例和规定 协商惩办。              第二十六部分 基金合同摘录   一、基金份额抓有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权力、义务   （一）基金份额抓有东说念主的权力与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息云尔；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：   （1）讲求阅读并遵从《基金合同》、招募讲明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）神志基金信息线路，实时诓骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和/或认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》 所规定的用度；   （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照料东说念主的权力与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规定，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓励权力，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融 通证券出借业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诓骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法例、关连证券来回所及登记机构关连业务王法的 规定及基金合同的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、赎回等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以教悔信用、严慎奋力的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互零丁，对所照料的不同基金辩认 照料，辩认记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择安妥合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定诡计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，履行信息线路 及论说义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不透露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东说念主透露，向审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关云尔，保存期限不低于法律法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规定时期发出，况且 保证投资者或者按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开云尔，并在支付合理成本的条目下得到联系云尔的复印件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诓骗诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成收效， 基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募时间网下股票认购所募 集的股票，发售代理机构应给予解冻；   （25）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权力与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）以教悔信用、奋力尽责的原则抓有并安全维持基金财产；   （2）建设专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业模样，配备填塞的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金辩认树立账户，零丁核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金照料东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规定另 有规定外，在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东说念主透露，向审计、法律等 外部专科照拂人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具认识，说 明基金照料东说念主在各贫穷方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若 基金照料东说念主有未扩充《基金合同》规定的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否选择 了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关连云尔 20 年以 上，法律法例另有规定的从其规定；   （12）从基金照料东说念主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规定制作关连账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或联系规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》和托管公约的规定监督基金照料东说念主的投 资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近结果、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并陈述基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金照料东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的方法和王法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为处所 ETF，且基金照料东说念主和基金托管东说念主与本基金基金照料东说念主和 基金托管东说念主一致的汇聚基金的基金合同收效，鉴于本基金和汇聚基金的关连性， 汇聚基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的汇聚基金的基金份额顺利出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会或者请托代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参 与表决。在诡计参会份额和票数时，汇聚基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权 的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，汇聚 基金抓有本基金份额的总和乘以该抓有东说念主所抓有的汇聚基金份额占汇聚基金总 份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。汇聚基金折算为本 基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   汇聚基金的基金照料东说念主不应以汇聚基金的口头代表汇聚基金的合座基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份诓骗表决权，但可接受汇聚基金的特 定基金份额抓有东说念主的寄托以汇聚基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   汇聚基金的基金照料东说念主代表汇聚基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金份额抓有东说念主大会的，须先罢职汇聚基金基金合同的约定召开汇聚基金的基金 份额抓有东说念主大会，汇聚基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的，由汇聚基金的基金照料东说念主代表汇聚基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   法律法例或监管机构对基金份额抓有东说念主大会另有规定的，从其规定。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调治基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬步调；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资处所、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会方法；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券来回所阻隔 上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或调治基金份 额类别树立、对基金份额分类办法及王法进行调治；   （3）因相应的法律法例、上海证券来回所或者登记机构的关连业务王法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）基金照料东说念主、关连证券来回所和登记机构等调治联系基金申购、赎回、 来回、转托管、非来回过户等业务的王法（包括但不限于申购赎回清单的调治、 绽开时期的调治等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律法例的情况下，本基金的汇聚基金选择其他方式参与本 基金的申购赎回；   （8）调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调治申购赎回 清单的内容，调治申购赎回清单诡计和公告时期或频率；   （9）进行基金份额的拆分与合并；   （10）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额抓有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 基金份额抓有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 中讲明本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和接洽东说念主、表决认识寄交的截止时期和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金照料东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面陈述基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条目时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明注解相宜法律法例、《基金合 同》和会议陈述的规定，况且抓有基金份额的凭证与基金照料东说念主抓有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。   若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或抓有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的 地址。通信开会应以书面方式或抓有东说念主大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条目时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内连 续公布关连辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈述规定的方式收取基金份额抓有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 陈述不进入收取表决认识的，不影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   若本东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决认识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议陈述的规定，并与基金登记机构纪录相符。 用汇集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基 金份额抓有东说念主大会，基金份额抓有东说念主不错选择书面、汇集、电话、短信或其他方 式进行表决，或者选择汇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会 议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文矩方法确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，做生意量后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金照料东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规定或基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明注解，不然提交 相宜会议陈述中规定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议陈述规定的表决认识视为灵验表决，表决认识暧昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议脱手后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手 后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息线路办法》在规定媒介上 公告。淌若选择通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将 公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有不绝力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条目、议事方法、表 决条目等规定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内 容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行安妥方法后，可直 接对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、扩充方式   （一）基金收益分拨原则 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥 补损失为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行调治，并实时公 告。   （二）基金收益分拨比例及金额真是定原则 长率。   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率 －标的指数同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   时间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算、经拆分或合并 调治后的基金份额折算日为驱动日再行诡计上述筹画。   收益评价日日历以本基金日后关连公告为准。 益，并确定收益分拨比例。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   （四）收益分拨决策真是定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》在规定媒介公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产照料、运作联系用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 监会另有规定的除外； 仲裁费和诉讼费； 算与发布用度、收益分拨中发生的用度（银行转账或其他手续用度除外）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提步和洽支付方式   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照料费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。2、基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。上述“（一）基金用度的种类”中 第 3－9 项用度，根据联系法例及相应公约规定，按用度执行开销金额列入当期 用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的阵势   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。   五、基金钞票的投资边界和投资限制   （一）投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地终了基金的投资处所，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非 成份股（包括创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、企 业债、公司债、可调节债券（含分离来回可转债）、可交换债券、央行单子、短 期融资券、超短期融资券、中期单子等）、国债期货、股指期货、股票期权、货 币市集用具（包括银行进款、同行存单等）、债券回购、钞票支抓证券以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的关连规 定）。   本基金可根据法律法例的规定参与融资和转融通证券出借业务。将来在法律 法例允许的前提下，本基金可根据关连法律法例规定参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在与基金托 管东说念主协商一致并履行安妥方法后，不错将其纳入投资边界。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；本基金在每个来回日日终在扣除股 指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股指期货、股票期权、国债期货过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管 机构的规定扩充。   若法律法例的关连规定发生变更或监管机构允许，本基金照料东说念主在与基金托 管东说念主协商一致并履行安妥方法后，可对上述钞票成立比例进行调治。   （二）投资限制   基金的投资组合应效能以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的 来回保证金后，本基金应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货和国债期货来回，需遵从下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%；在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金钞票净值的 15%； 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；在职何来回日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不 得逾越基金抓有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一来回日基金钞票净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金钞票净值的 30%； 诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例联系约定；本基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （4）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10％；   （5）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （6）本基金抓有的归并(指归并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得逾越 该钞票支抓证券边界的 10％；   （7）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支抓 证券，不得逾越其各样钞票支抓证券共计边界的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券时间，淌若其信用等第着落、不再相宜投资步调，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与融资的，在职何来回日日终，本基金抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下列投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料规定》所述流动性受限证券的边界； 均诡计；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金照料东说念主之外 的成分致使基金投资不相宜上述规定的，基金照料东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金投资股票期权应当相宜以下要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总额不得逾越基金钞票 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来回所王法招供的可冲抵股票期权 保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%， 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照料东说念主之外 的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （15）本基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票扩充；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调治、标的指数成份 股流动性限制等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述规定投资 比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会规定的出奇 情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日 起脱手。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并履行安妥方法后，则本基金投资不再受关连限制或按照 调治后的规定扩充。   为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、控制证券来回价钱过火他不正派的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定回绝的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、执行 箝制东说念主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资处所和投资策略，效能 基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱扩充。关连来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予线路。紧要关联来回应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行安妥方法后，则本基金投资不再受关连限制或按照调治后的规定扩充。   六、基金钞票净值的诡计方法和公告方式   （一）基金钞票净值的诡计方式   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法 的除外），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回 的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环 境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及紧要变化成分，调治最近来回市价，确定公允价钱。 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的，按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价来回的债券登科估值日收盘价算作估值全价；实行净价 来回的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 当前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，选择估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）解析受限的股票，指在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不 限于非公开拓行股票、初次公开拓行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过巨额交 易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券 等解析受限股票），按监管机构或行业协会联系规定确定公允价值。 值。 价值，估值当日无结算价的，且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事 件的，选择最近来回日结算价估值。 的关连规定进行估值。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 按国度最新规定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规定或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金净值诡计和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。 本基金的基金司帐服务方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题， 如经关连各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的认识，按照基金照料 东说念主对基金净值的诡计结果对外给予公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在基金份额上市来回前且脱手办理基金份额申购或者 赎回前，基金照料东说念主应当至少每周在规定网站线路一次基金份额净值和基金份额 累计净值。   在基金份额上市来回或脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当 在不晚于每个绽开日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站线路半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和 基金托管东说念主同意并履行安妥方法后变更并公告。 自决议收效后依照《信息线路办法》在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连方法后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 照《基金合同》和托管公约的规定接续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律认识书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在规定网站上，并将算帐论说辅导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例另有 规定的从其规定。   八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如不肯或者不成通过协商、统一惩办的，应当将争议提交深圳外洋仲裁院（深 圳仲裁委员会），按照深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会）届时灵验的仲裁王法 进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有不绝力。 除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金照料东说念主、基金托管东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主的 职责，各自接续诚恳、奋力、尽责地履行基金合同和基金托管公约规定的义务， 保重基金份额抓有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金照料东说念主、基金托管东说念主、代销机构和 登记机构办公模样查阅。

色狗

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